Справа № 640/18642/18
Суддя: Клочкова Н.В.
Дата ухвалення: 2019-02-18 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

18 лютого 2019 року № 640/18642/18

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючої судді Клочкової Н.В., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження адміністративну справу

за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до Товариства з обмеженою відповідальністю «Факторингова компанія «Топ Фінанс»

про стягнення штрафу у розмірі 8 500,00 грн,

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі по тексту - позивач, Нацкомфінпослуг) звернулася до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Факторингова компанія «Топ Фінанс» (далі по тексту - відповідач, ТОВ «ФК «Топ Фінанс»), в якому просить стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Факторингова компанія «Топ Фінанс» до Державного бюджету України штраф у сумі 8 500,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач послався на те, що в межах своїх повноважень ним складено акт про правопорушення Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» про фінансові послуги від 11 червня 2018 року №613/16-2/13.

11 червня 2018 року Нацкомфінпослуг листом направлено відповідачу копію вказаного вище акта та повідомлено про розгляд справи, що відбудеться 02 липня 2018 року.

Постановою про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 02 серпня 2018 року №397/613/16/2/11-П встановлено, що Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» не надано звітні дані за І квартал 2018 року з урахуванням пунктів 1 та 2 розділу V Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно - правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26 вересня 2017 року №3840, зареєстрованим в міністерстві юстиції України 24 жовтня 2017 року за №1294/31162, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме, підпункту 1 пункту 2, підпункту 2 пункту 4 розділу ІІ, підпункту 3 пункту 9 та пункту 10 розділу ІІІ Порядку, в частині неподання звітних даних за І квартал 2018 року до Нацкомфінпослуг, у зв'язку з чим до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» застосовано штрафну санкцію у розмірі 8 500,00 грн, а також зобов'язано Товариство про виконання або відмову від добровільного виконання постанови письмово повідомити Нацкомфінпослуг у термін до 02 серпня 2018 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату. Копія вказаної постанови направлена на адресу відповідача рекомендованим листом.

Також, у позовній заяві зазначено, що станом на день звернення до суду документів, які підтверджували б виконання постанови до Нацкомфінпослуг не надходило, сума штрафу у розмірі 8 500,00 грн не була перерахована до Державного бюджету України.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва відкрито провадження в адміністративній справі та вирішено здійснити розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи.

Копія вказаної ухвали суду направлена на адресу відповідача, зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, яка повернулась до суду з відміткою відділення поштового зв'язку про причини невручення «за закінченням встановленого строку зберігання».

За таких підстав та враховуючи положення частини 6 статті 251 Кодексу адміністративного судочинства України, Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» вважається таким, що отримало копію ухвали Окружного адміністративного суду міста Києві від 15 листопада 2018 року.

Станом на день ухвалення рішення, відповідач своїм правом на надання суду відзиву на позовну заяву не скористався, заяв/клопотань суду не направляв з невідомих суду причин.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва встановив наступне.

Відповідно до наданої суду копії Акту про правопорушення, вчинені Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» на ринку фінансових послуг від 11 червня 2018 року №613/16-2/13, Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг встановлено, що товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» не надано звітні дані за І квартал 2018 року з урахуванням пунктів 1 та 2 розділу V Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно - правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26 вересня 2017 року №3840, зареєстрованим в міністерстві юстиції України 24 жовтня 2017 року за №1294/31162 (далі по тексту - Порядок №1294/31162), що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме, підпункту 1 пункту 2, підпункту 2 пункту 4 розділу ІІ, підпункту 3 пункту 9 та пункту 10 розділу ІІІ Порядку, в частині неподання звітних даних за І квартал 2018 року до Нацкомфінпослуг

Копія вказаного акту направлена на адресу Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» 12 червня 2018 року та повідомлено керівника Товариства про необхідність з'явитись до приміщення Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг 02 липня 2018 року об 11 годині 20 хвилин для надання пояснень стосовно невиконання вимог законодавства.

Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 02 липня 2018 року №397/613/16-2/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» застосовано штрафну санкцію у розмірі 8 500,00 грн та зобов'язано останнє повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови у термін до 02 серпня 2018 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

Як вбачається з матеріалів справи, копія вказаної постанови від 02 липня 2018 року направлена на адресу Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» супровідним листом від 03 липня 2018 року за вих.. №4365/16-8.

У зв'язку з несплатою суми штрафу відповідачем у встановлений судом строк та не поданням на адресу позивача відповідних документів, які б підтверджували факт сплати суми штрафу у розмірі 8500,00 грн до Державного бюджету України відповідачем, позивач звернувся до адміністративного суду з відповідною позовною заявою.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, Окружний адміністративний суд міста Києва виходить з наступного.

Відповідно до пункту 10 частини 1 статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12 липня 2001 року №2664-ІІІ (далі по тексту - Закон України від 12 липня 2001 року №2664-ІІІ) Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції, у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Положеннями частини 1 статті 39 Закону України від 12 липня 2001 року №2664-ІІІ передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно з пунктом 3 частини 1 статті 40 Закону України від 12 липня 2001 року №2664-ІІІ Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг може застосовувати такі заходи впливу, зокрема, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до частини 3 статті 41 Закон України від 12 липня 2001 року №2664-ІІІ штрафи, накладені Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг стягуються у судовому порядку.

Доказів щодо оскарження постанови Нацкомфінпослуг від 02 липня 2018 року №397/613//16-2/13-П або сплати визначеного цією постановою штрафу відповідачем суду не надано та до суду не нахходило.

Згідно зі статтею 72 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Частиною 2 статті 73 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.

Вимогами статті 76 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що достатніми є докази, які у своїй сукупності дають змогу дійти висновку про наявність або відсутність обставин справи, які входять до предмета доказування. Питання про достатність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.

Згідно з частиною 1 статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Позивачем надано суду належні та допустимі докази правомірності застосування до відповідача штрафу, а також надано докази належного повідомлення відповідача про прийняту постанову від 02 липня 2018 року № 397/613/16-2/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, а тому, виходячи з меж заявлених позовних вимог та системного аналізу положень законодавства України, суд приходить висновку про наявність правових підстав для задоволення позову в повному обсязі.

Відповідно до частини 2 статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Оскільки матеріали справи не містять доказів понесення позивачем витрат, пов'язаних із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для стягнення з відповідача на користь позивача судових витрат відсутні.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 72-77, 139, 143, 241-246, 257,262, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

В И Р І Ш И В:

1. Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Топ Фінанс» (01010, місто Київ, вулиця Миколи Гайцана, будинок 6, ) штраф у розмірі 8 500 (вісім тисяч п'ятсот) гривень 00 копійок до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106).

Рішення набирає законної сили в порядку, визначеному статтею 255 Кодексу адміністративного судочинства України, після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України, протягом тридцяти днів, з дня складання повного тексту рішення.

Суддя Н.В. Клочкова