Справа № 420/6344/18
Суддя: Свида Л. І.
Дата ухвалення: 2019-02-06 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 420/6344/18
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 лютого 2019 року м. Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Свида Л.І. розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «ОСТ-ІНВЕСТ» про стягнення штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

До суду звернулася Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку з позовною заявою до Приватного акціонерного товариства «ОСТ-ІНВЕСТ» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 10200 грн.

За цією позовною заявою відкрито спрощене позовне провадження без виклику сторін у відповідності до ст. 12 КАС України та наданий відповідачу строк для подання до суду відзиву на цю заяву, позивачу - відповіді на відзив.

Позов обґрунтований позивачем тим, що відповідач, в порушення «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826, не розкрив річну інформацію емітента за 2015 рік, шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у термін до 30 квітня року, наступного за звітним, не розкрив річну інформацію емітента за 2015 рік, шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії у термін до 30 квітня року, наступного за звітним, не розкрив річну інформацію емітента за 2015 рік, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесені постанови №43-ПУ-1-Е, №44-ПУ-1-Е, №45-ПУ-1-Е від 19.03.2018 року, якими до відповідача застосовані штрафні санкції у загальному розмірі 10200 грн., однак відповідач штрафні санкції не сплатив, постанови не оскаржив, а тому штрафні санкції мають бути стягнуті в судовому порядку.

Відзив на позовну заяву до суду не надійшов.

Дослідивши матеріали справи, а також обставини, якими обґрунтовуються вимоги та докази, якими вони підтверджуються, суд вважає, що позовна заява підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно із ст. 1, ч. 1 ст. 5, ч. 1 ст. 6, ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка є державним колегіальним органом та здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Основним завданням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Публічне акціонерне товариство «ОСТ-ІНВЕСТ» () 5 травня 2016 року змінило повне найменування на Приватне акціонерне товариство «ОСТ-ІНВЕСТ» (), що підтверджується Витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань від 04.12.2018 року (аркуші справи 49-58).

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 12.02.2018 року винесені постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно Приватного акціонерного товариства «ОСТ-ІНВЕСТ», а саме: №40-ПУ-1-Е, якою встановлено, що Публічне акціонерне товариство «ОСТ-ІНВЕСТ» не розкрило річну інформацію емітента за 2015 рік, шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у термін до 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням п. 4 ст. 4 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (аркуш справи 16), №41-ПУ-1-Е, якою встановлено, що Публічне акціонерне товариство «ОСТ-ІНВЕСТ» не розкрило річну інформацію емітента за 2015 рік, шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії у термін до 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням п. 4 ст. 4 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (аркуш справи 17), №42-ПУ-1-Е, якою встановлено, що Публічне акціонерне товариство «ОСТ-ІНВЕСТ» не розкрило річну інформацію емітента за 2015 рік, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів, що є порушенням п. 4 ст. 4 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (аркуш справи 18).

Вищезазначені постанови направлені позивачем рекомендованим листом підприємству на адресу, зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, що підтверджується реєстром рекомендованих листів №1 від 13.02.2018 року (аркуш справи 19).

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 26.02.2018 року складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів №45-ПУ-1-Е, №46-ПУ-1-Е, №47-ПУ-1-Е, якими встановлено факти порушення відповідачем вимог п. 4 ст. 4 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (аркуші справи 20-22).

На підставі зазначених актів уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 03.03.2018 року винесено постанови №55-ПУ-1-Е, №56-ПУ-1-Е, 57-ПУ-1-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими призначено розгляди справ на 19.03.2018 року об 12 год. 00 хв. (аркуші справи 23-25).

Акти про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.02.2018 року та постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 03.03.2018 року, якими керівника Приватного акціонерного товариства «ОСТ-ІНВЕСТ» викликано до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 06.03.2018 року направлено на адресу відповідача, що підтверджується реєстром рекомендованих листів №1 від 06.03.2018 року (аркуш справи 26).

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 19.03.2018 року винесено постанови про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, передбачених п. 4 ст. 4 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826: №43-ПУ-1-Е, №44-ПУ-1-Е, №45-ПУ-1-Е, якими до Приватного акціонерного товариства «ОСТ-ІНВЕСТ» застосовано штрафні санкції у розмірі 3400 грн. за кожне правопорушення, тобто, у загальному розмірі 10200 грн. (аркуші справи 28-30).

Враховуючи те, що Приватне акціонерне товариство «ОСТ-ІНВЕСТ» на розгляд справ не з'явилося, вищезазначені постанови №43-ПУ-1-Е, №44-ПУ-1-Е, №45-ПУ-1-Е від 19.03.2018 року направлені відповідачу 26.03.2018 року, що підтверджується реєстром рекомендованих листів №2 від 26.03.2018 року та фіскальним чеком (аркуш справи 31).

Не сплата у законодавчо визначеному порядку та строки Приватним акціонерним товариством «ОСТ-ІНВЕСТ» накладених на нього штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів стала підставою для звернення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до суду з цим позовом.

Відповідно до п. п. 10, 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч. ч. 1, 5 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», регулярна інформація про емітента - це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року.

Так, відповідно до п. 4 глави 4 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Національно комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року №2826, розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на власному веб-сайті, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та на власному веб-сайті, опубліковують в офіційному друкованому виданні.

З матеріалів справи вбачається, що Приватне акціонерне товариство «ОСТ-ІНВЕСТ» не розкрило річну інформацію емітента за 2015 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів у термін до 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням п. 4 ст. 4 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826.

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Відповідно до п. п. 5-7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірно інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Станом на теперішній час штрафні санкції відповідачем не сплачені, постанови про застосування до відповідача штрафних санкцій не оскаржені та не скасовані, а тому зазначені штрафні санкції підлягають стягненню в судовому порядку.

Враховуючи вищевикладене та оцінюючи надані докази в сукупності, суд вважає позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню повністю.

Керуючись ст. ст. 6, 14, 90, 255, 243-246, 250, 263 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

В И Р І Ш И В:

Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, корп. 30, м. Київ, 01010, ) до Приватного акціонерного товариства «ОСТ-ІНВЕСТ» (вул. Московська, б. 16, м. Білгород-Дністровський, Одеська область, 67700, ) про стягнення штрафних санкцій у розмірі 10200 грн. - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства «ОСТ-ІНВЕСТ» (вул. Московська, б. 16, м. Білгород-Дністровський, Одеська область, 67700, ) 10200 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім'я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Рішення суду набирає законної сили в порядку та строки, встановлені ст. 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення суду може бути оскаржено в порядку та строки, встановлені ст. 295 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Л.І. Свида

.