Справа № 200/10727/18-а
Суддя: Стойка В.В.
Дата ухвалення: 2018-12-13 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

13 грудня 2018 р. Справа№200/10727/18-а

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов'янськ, вул. Добровольського, 1

Суддя Донецького окружного адміністративного суду Стойка В.В., розглянувши в порядку письмового провадження (за правилами спрощеного позовного провадження) адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м. Київ, вул. Б.Грінченка, 3) до Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Форте» (87548, Донецька обл., м. Маріуполь, вул. Зелінського, б. 41/41А) про стягнення штрафу у сумі 34000 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Позивач, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулося до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Форте» про стягнення штрафу у сумі 34000 грн.,

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20 листопада 2012 року № 2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2012 року за № 2112/22424, у межах своїх повноважень Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено акт про правопорушення, вчинені відповідачем на ринку фінансових послуг від 21 червня 2018 року № 750/13-2/13. Встановлено порушення абзаців 2 та 3 пункту 2.9 Порядку складання звітних даних страховиків, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 03.04.2004 № 39, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 23.04.2004 за № 517/9116, а саме відповідачем на дату складання акту не надано до Нацкомффінпослуг аудиторський висновок щодо підтвердження річної фінансової звітності та консолідованої фінансової звітності.

Постановою від 20 липня 2018 року № 537/750/13-2/13/П до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 34000 грн. за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг з вимогою письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін виключно до 20 серпня 2018 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату. Відповідачем не сплачено штраф. Просить суд стягнути з Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Форте» до Державного бюджету України штраф у сумі 34000,00 грн.

Ухвалою Донецького окружного адміністративного суду від 23 жовтня 2018 року провадження у справі було відкрито та призначено розгляд справи в порядку спрощеного позовного провадження та призначено судове засідання на 21 листопада 2018 року.

21 листопада 2018 року розгляд справи було відкладено на 05 грудня 2018 року.

05 грудня 2018 року до судового засідання сторони не з’явились, були повідомлені належним чином.

Суд, розглянувши матеріали адміністративної справи, з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, дослідивши і оцінивши докази, судом встановлено наступне.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено акт про правопорушення, вчинені відповідачем на ринку фінансових послуг від 21 червня 2018 року № 750/13-2/13. Встановлено порушення абзаців 2 та 3 пункту 2.9 Порядку складання звітних даних страховиків, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 03.04.2004 № 39, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 23.04.2004 за № 517/9116, а саме відповідачем на дату складання акту не надано до Нацкомфінпослуг аудиторський висновок щодо підтвердження річної фінансової звітності та консолідованої фінансової звітності за 2017 рік, а також аудиторський висновок про надання впевненості щодо річних звітних даних страховика за 2017 рік разом із супроводжувальним листом, що свідчить про порушення Товариством вимог п.29 Порядку та п.36 Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з наданням фінанаосвих полуг, затверджених Постановою Кабінету Міністрів України від 07.12.2016 року № 913 .

Постановою від 20 липня 2018 року № 537/750/13-2/13/П до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 34000 грн. за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг з вимогою письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін виключно до 20 серпня 2018 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

22.06.2018 року Нацкомфінпослуг рекомендованим листом (вх..№ 4089/13-8) навило відповідачу копію акту перевірки та повідомило про розгляд справи, що відбудеться 20.07.2018 року.

23.07.2018 року супроводним листом № 4913/13-8 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на адресу Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Форте» було направлено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 20 липня 2018 року № 537/750/13-2/13/П /а.с.14/.

Відповідно до відомості відправлень простої письмової кореспонденції від 24.07.2018 року лист було направлено на адресу Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Форте» 23 липня 2018 року /а.с.19/.

Як зазначено позивачем в позовній заяві на момент пред’явлення позову сума штрафу у розмірі 34 000 грн. не була перерахована до Державного бюджету України.

Спірні правовідносини врегульовані Конституцією України, законами України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (далі - Закон N 2664-III).

Відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Частиною першою статті 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини першої статті 40 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Згідно з пунктом 2 частини 1 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (нрім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції, у тому числі за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації у розмірі від 100 до 2000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Відповідно до частини третьої статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до абзаців 2 та 3 пункту 2.9 Порядку складання звітних даних страховиків, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 03.04.2004 № 39, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 23.04.2004 за № 517/9116, а саме відповідачем на дату складання акту не надано до Нацкомффінпослуг аудиторський висновок щодо підтвердження річної фінансової звітності та консолідованої фінансової звітності за 2017 рік, а також аудиторський висновок про надання впевненості щодо річних звітних даних страховика за 2017 рік разом із супроводжувальним листом.

Згідно з п.36 Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з наланням фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), затверджених Постановою Кабінету Міністрів України від 07.12.2016 року № 913, відповідально до якого фінансова установа зобов’язана виконувати нормативно-правові акти, якими встановлені умови провадження діяльності з надання фінансових послуг, вимоги та рішення Нацкомфінпослуг, що відповідають її повноваженням, визначеним законом, зокрема надавати на такі вимоги та рішення інформацію і звітність у встановлений строк.

Доказів на підтвердження сплати Приватним акціонерним товариством «Страхова компанія "Форте" штрафу чи оскарження постанови або розпорядження в судовому порядку, станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано.

Відповідно до частини першої статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Згідно частини першої статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Так, відповідно до ч. 2 ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Сплачений позивачем за подання даного адміністративного позову до суду судовий збір у розмірі 1 762,00 гривень згідно платіжного доручення №1178 від 26 вересня 2018 року не підлягає поверненню Національнійї комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг в силу приписів 2 статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України.

Керуючись статтями 2, 5, 6, 90, 132, 139, 193, 242-246, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

Позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Форте» про стягнення штрафу у сумі 34000 грн. - задовольнити повністю.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Форте» (87548, Донецька область, м. Маріуполь, Приморський район, вул. Зелінського, буд. 41/41А, код ЄДРПОУ – 34615026) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 34000 грн. (тридцять чотири тисячі) грн.

Рішення складено та підписано 13.12.2018 року.

Датою ухвалення судового рішення в порядку письмового провадження є дата складення повного судового рішення

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення.

Апеляційна скарга подається безпосередньо до суду апеляційної інстанції.

До дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди, а матеріали справ витребовуються та надсилаються судами за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецькій окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня його проголошення.

Суддя Стойка В.В.