Справа № 0440/4980/18
Суддя: Букіна Лілія Євгенівна
Дата ухвалення: 2018-11-14 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 листопада 2018 року Справа № 0440/4980/18
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді: Букіної Л.Є., розглянувши у спрощеному позовному провадженні без повідомлення (виклику) учасників справи (у письмовому провадженні) адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Капітал-Стандарт» про стягнення заборгованості, -
До Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшов позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Капітал-Стандарт» про стягнення заборгованості у розмірі 400 000, 00 грн.
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем не сплачено штраф у загальному розмірі 400 000,00 грн., який накладено за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Оскільки відповідач добровільно не сплатив суму штрафних санкцій, позивач просить позовну заяву задовольнити повністю та стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Капітал-Стандарт» у судовому порядку 400 000,00 грн.
Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 11.07.2018 року відкрито провадження у справі та призначено розгляд справи в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення (викликом) сторін.
Цією ж ухвалою відповідачу надано строк для подання письмового відзиву на позовну заяву - протягом 15 днів з дня вручення ухвали про відкриття провадження у справі.
На адресу суду 02.08.2018 року від представника відповідача надійшов відзив на позовну заяву. Представник відповідача просив суд відмовити у заявлених позовних вимогах з огляду на Закони України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470, Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльність саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.2013 року № 161, та зазначив, що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку необґрунтовано та незаконно прийнято постанову від 06.09.2016 року № 513-ЦА-УП-Т про застосування штрафної санкції, оскільки позивачем не проведено перевірку, яка б дала можливість встановити наявність або відсутність в діях Товариства з обмеженою відповідальністю «Капітал-Стандарт» факту вчинення правопорушення. Також відповідач зазначає про неправомірність висновків позивача щодо здійснення Товариством з обмеженою відповідальністю «Капітал-Стандарт» маніпулювання цінами на фондовому ринку, оскільки Товариство діє з дотриманням вимог законодавства про цінні папери.
Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 12.11.2018 року поновлено провадження в адміністративній справі № 0440/4980/18.
Дослідивши письмові докази, долучені до матеріалів справи, проаналізувавши відповідні норми чинного на момент виникнення спірних правовідносин законодавства, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню з таких підстав.
Судом встановлено і матеріалами справи підтверджено, що уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.02.2016 року №114-ЦА-УП-Т.
Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 6 вересня 2016 року № 513-ЦА-УП-Т застосовано до Товариства з обмеженою відповідальністю «Капітал-Стандарт» санкцію у вигляду штрафу у розмірі 400 000 грн. за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку.
Вказана постанова прийнята на підставі матеріалів справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Капітал-Стандарт» та за результатами розгляду актів про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.02.2016 № 114-ЦА-УП-Т та від 03.03.2016 № 149-ЦА-УП-Т, якими встановлено, що в діях ТОВ «Капітал-Стандарт» 29.09.2014, 14.10.2014, 17.10.2014, 28.10.2014, 19.11.2014, 20.11.2014, 24.11.2014, 26.11.2014, 25.12.2014 та 26.12.2014 з акціями ПАТ «ОСТ-Інвест» та ПрАТ «ПФБ», 31.07.2014, 26.08.2014, 11.09.2014, 23.09.2014 та 25.11.2014 з акціями ПАТ «АВК-Фінанс» та ПрАТ «ПФБ» встановлена ознака маніпулювання цінами на фондовому ринку, визначена пунктом 1 частини першої статті 10-1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
В акті перевірки від 18.02.2016 № 114-ЦА-УП-Т зазначено, що відповідно до річної фінансової звітності Публічного акціонерного товариства «ОСТ-Інвест» за 2013 рік, розміщеної 28.04.2014 в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, емітент мав такі фінансово-господарські показники, зокрема: переважна частина активів емітента складалась з поточних фінансових інвестицій та іншої поточної дебіторської заборгованості, відповідно до балансу емітента, а саме: 88,83%; чистий дохід від реалізації продукції (товарів, робіт, послуг) становить 1 000 грн.
Згідно інформації про випуск акцій емітента, зазначеної на веб-сайті, емітентом випущено 99 000 000 акцій, номінальною вартістю акції 1 грн., відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів емітента від 11.08.2014 № 473/1/04.
В акті перевірки від 03.03.2016 № 149-ЦА-УП-Т зазначено, що відповідно до річної фінансової звітності Публічного акціонерного товариства «АВК-Фінанс» за 2013 рік, розміщеної 25.04.2014 в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, емітент мав такі фінансово-господарські показники, зокрема: переважна частина активів емітента складалась з поточних фінансових інвестицій та іншої поточної дебіторської заборгованості, відповідно до балансу емітента, а саме: 87,42%; чистий дохід від реалізації продукції (товарів, робіт, послуг) становить 1 000 грн.
Згідно інформації про випуск акцій емітента, зазначеної на веб-сайті, емітентом випущено 736 000 000 акцій, номінальною вартістю акції 0,25 грн., відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів емітента від 13.03.2012 № 37/1/2012.
Під час перевірок зроблені висновки, що ТОВ «Капітал-Стандарт», ТОВ «ТПЦ «Прімас», ПрАТ «ФК «Актив», ТОВ «ФК «Профіт», ТОВ «ФК «Гамбит», ТОВ «ФК «Лівадія» та ТОВ «ФК «Бізнес Інвест» здійснювали операції купівлі/продажу акцій емітента, які надають уявлення щодо ціни на акції емітента, що не відповідають дійсності і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності вчинених операцій.
В актах перевірок зазначено, що відповідно до інформації, яка міститься на веб-сторінці Міністерства юстиції України у розділі Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців серед засновників (учасників) ТОВ «ТЦП «Прімас» з часткою у статутному капіталі у розмірі 350 000 грн., що становить 0,77 % від статутного капіталу ТОВ «ТЦП «ПРІМАС», є ОСОБА_1, яка одночасно є керівником ПрАТ «ФК «Актив».
При проведенні додаткової перевірки обставин справи про правопорушення на ринку цінних паперів (за період з 01.07.2014 по 31.12.2014) встановлено пов'язаність клієнтів з ТОВ «Капітал Стандарт» при укладанні договорів з цінними паперами ПАТ «ОСТ-Інвест» та ПАТ «АВК-Фінанс».
За результати розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженими особами Комісії за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку у відношенні відповідача винесено постанову про накладення санкцій від 06.09.2018 року №513-ЦА-УП-Т, відповідно до якої до Товариства з обмеженою відповідальністю «Капітал-Стандарт» застосовано штрафну санкцію у розмірі 400 000,00 грн., який необхідно перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцезнаходженням платника протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови.
Оскільки у встановлений строк та на час звернення до суду вказана сума штрафу відповідачем не сплачена, керуючись положеннями ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідно до якої у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.
При вирішенні спору суд виходить з того, що правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 р. №448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР).
Згідно з абз. 2 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Згідно ч. 1 ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).
Відповідно до вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-IV, регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.
Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом:
- розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;
- опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
- розміщення на власному веб-сайті.
Згідно з частиною першою статті 5 Закону України від 30.10.1996 № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (в редакції, яка діяла на час виникнення спірних правовідносин, далі - Закон № 448/96-ВР) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень (пункт 4 частини першої статті 7 Закону № 448/96-ВР).
Відповідно до пункту 37-1 частини другої статті 7 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює наявність ознак маніпулювання на фондовому ринку.
Частиною першою статті 10-1 Закону № 448/96-ВР визначено чіткий перелік дій, які в силу закону містять ознаки маніпулювання.
Пунктом 1 частини першої статті 10-1 Закону № 448/96-ВР встановлено, що маніпулюванням цінами на фондовому ринку є здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, які надають або можуть надавати уявлення щодо поставки, придбання або ціни фінансового інструменту, що не відповідають дійсності, та вчиняються одноосібно або за попередньою змовою групою осіб і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій або заявок.
Відповідачем порушено вимоги статті 10-1 Закону № 448/96-ВР, внаслідок чого позивачем винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 06.09.2018 року №513-ЦА-УП-Т року у розмірі 400 000,00 грн.
Відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Як зазначено у п. 1 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 року №1063/2011, НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів (далі Положення про НКЦПФР).
У відповідності до п.п. 64 п. 6 Положення про НКЦПФР, Комісія для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право накладати на осіб, винних у порушенні вимог законодавства про цінні папери, адміністративні стягнення, а також штрафні та інші санкції аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Щодо доводів Товариства з обмеженою відповідальністю «Капітал-Стандарт» про пропущення позивачем строку звернення до суду.
Згідно частин першої та другої статті 122 Кодексу адміністративного судочинства України, позов може бути подано в межах строку звернення до адміністративного суду, встановленого цим Кодексом або іншими законами. Для звернення до адміністративного суду суб'єкта владних повноважень встановлюється тримісячний строк, який, якщо не встановлено інше, обчислюється з дня виникнення підстав, що дають суб'єкту владних повноважень право на пред'явлення визначених законом вимог. Цим Кодексом та іншими законами можуть також встановлюватися інші строки для звернення до адміністративного суду суб'єкта владних повноважень.
З аналізу вказаних норм вбачається, що суб'єкт владних повноважень може звернутися до суду з адміністративним позовом щодо стягнення грошових сум, що ґрунтуються на рішеннях суб'єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження.
У цій справі рішення на підставі якого позивач звернувся до суду було оскаржено.
Таким чином, строк звернення до суду повинен обчислюватися з дня набрання законної сили рішенням суду у справі щодо оскарження постанови, на підставі якої позивач звернувся до суду з даним позовом.
Отже, строк звернення до суду розпочався з 14 травня 2018 року, позивач звернувся з цим позовом 05 липня 2017 року, що підтверджується матеріалами справи.
Таким чином, позивач не пропустив строк звернення до суду з цим позовом.
Пунктом 3 розділу XVIII вказаних Правил № 1470, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.
Відповідно до ч. 2 ст. 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову субєкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати субєкта владних повноважень, повязані із залученням свідків та проведенням експертиз.
Отже, у цій справі судові витрати зі сплати судового збору, понесені позивачем, стягненню з відповідача не підлягають.
Підсумовуючи вищенаведене, суд дійшов висновку про задоволення позову.
Керуючись статтями 241-246, 295Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-
Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.
Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, у разі якщо її не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного перегляду справи.

До дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи рішення суду оскаржується до Третього апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 частини 1 розділу VII Перехідні положення Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення може бути оскаржене протягом тридцяти днів з дня його складання.

Учасник справи, якому повне рішення суду не вручено у день його проголошення або складення, має право на поновлення пропущеного строку на апеляційне оскарження, якщо апеляційна скарга подана протягом тридцяти днів з дня вручення йому повного рішення суду.

Суддя Л.Є. Букіна