Справа № 826/6056/18
Суддя: Огурцов О.П.
Дата ухвалення: 2018-11-27 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

27 листопада 2018 року № 826/6056/18

Суддя Окружного адміністративного суду міста Києва Огурцов О.П., при секретарі судового засідання Кириллові М.С. розглянувши в порядку спрощеного провадження адміністративну справу

за позовомТовариства з обмеженою відповідальністю "Абріс-інвест"
до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
провизнання протиправними дій, визнання протиправним та скасування рішення від 17.10.2017 № 763 в частині,

В С Т А Н О В И В:

Товариство з обмеженою відповідальністю "Абріс-інвест" звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними дій, визнання протиправним та скасування рішення від 17.10.2017 № 763 в частині.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 30.05.2018 позовну заяву прийнято до розгляду, відкрито провадження у справі, призначено розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без виклику сторін.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 11.07.2018 відмовлено у задоволенні заяви Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про розгляд справи за правилами загального позовного провадження.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 27.08.2018 зобов'язано відповідача протягом 5-ти днів з дня отримання цієї ухвали надати суду належним чином засвічену копію постанови про заборону внесення змін до системи депозитарного обліку, начальника третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Департаменту розслідування особливо важливих справ у сфері економіки Генеральної прокуратури України Яковлєва С.О., винесеної в ході досудового розслідування у кримінальному провадження №0001836 від 07.06.2017, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1 Кримінального кодексу України.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що відповідачем протиправно зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів у частині зупинення обігу цінних паперів компаній акції яких належать позивачу на праві власності, оскільки відповідач наділений повноваженнями зупиняти внесення змін до системи депозитарного обліку виключно у випадках виключний перелік яких визначено Законом України "Про державне регулювання ринку ціних паперів в Україні", водночас в оскаржуваному рішенні про встановлення відповідачем наявності відповідних підстав не зазнаечно. Також позивач посилався на те, що в рішенні від 17.10.2017 №763 відповідачем не зазначено строк на який зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку.

Відповідач подав відзив на позовну заяву, у якому просив відмовити у задоволенні позовних вимог оскільки діяв в межах чинного законодавства та оскаржуване рішення є законним, обґрунтованим та винесеним в межах компетенції на виконання постанови слідчого згідно зі статтею 110 Кримінального процесуального кодексу України. Також відповідач вказав на те, що конкретна дата відновлення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів в рішенні не зазначена оскільки залежить від прийняття остаточного рішення в кримінальному провадженні.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, судом встановлено наступне.

11.10.2017 начальником третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Департаменту з розслідування особливо важливих справ у сфері економіки Генеральної прокуратури України за результатами розгляду матеріалів досудового розслідування №0001836 від 07.06.2017 за фактами вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1 Кримінального кодексу України винесено постанову про заборону внесення змін до системи депозитарного обліку, якою відповідно до статей 6,7 Закону України "Про депозитарну систему України", статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 40, 110 Кримінального процесуального кодексу України постановлено Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку України для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери на найближчому засіданні прийняти рішення про заборону внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів наступних емітентів та цінних паперів, відповідно до переліку наведеного в постанові, зокрема:

- акцій ПАТ «ЗНВКІФ «Фідо Девелопмент» (, реєстраційний код за ЄДРІСІ 13300236). зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (реєстраційний №00531 від 28.10.2013) на загальну суму 800 000 000 грн.;

- цінні папери ТОВ «АФС» () у кількості 30 000 штук, зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, номер свідоцтва про реєстрацію випуску 125/2/11 від 31.08.2011;

- цінні папери ТОВ «АФС» () у кількості 400 000 штук, зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, номер свідоцтва про реєстрацію випуску 273/2/12 від 31.11.2012;

- цінні папери ТОВ «Компанія «Бізнес Інновація» () у кількості 30000 штук, зареєстрованих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, номер свідоцтва про реєстрацію випуску 127/2/11 від 31.08.2011;

- цінні папери ТОВ «Компанія «Бізнес Інновація» () у кількості 400 000 штук, зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, номер свідоцтва про реєстрацію випуску 271/2/12 від 23.11.2012;

- цінні папери ТОВ «СФС» () у кількості 400 000 штук, зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, номер свідоцтва про реєстрацію випуску 272/2/12 від 23.11.2012;

- акції ПрАТ «Завод Радар» (ЄДРГІОУ 23027906), що мають міжнародний ідентифікаційний номер UA у кількості 2 000 000 000 штук, зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 21.10.2008 за №420/1/08;

- акції ПрАТ «Завод Радар» (), що мають міжнародний ідентифікаційний номер UA у кількості 2 000 000 000 штук, зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 21.10.2008 за №420/1/08.

17.10.2017 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку України на виконання вказаної постанови начальника третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Департаменту з розслідування особливо важливих справ у сфері економіки Генеральної прокуратури України Яковлєва С.О. від 11.10.2017 року (вх. № 29766 від 12.10.2017), прийнято рішення № 763 "Про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів", яким вирішено зупинити з 18.10.2017 внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів, емітованих товариствами відповідно до затвердженого переліку та заборонено ПАТ «Національний депозитарій України» та депозитарним установам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери, емітовані товариства відповідно до затвердженого переліку здійснювати облікові операції щодо цінних їх паперів.

До Переліку товариств, зокрема, внесено ПАТ "ЗНВКІФ "Фідо Девелопмент" (код ЄДРІСІ 13300236, ), ТОВ "Авто Фінанс Сервіс" (), ТОВ "Компанія "Бізнес Інновації" (), ТОВ "Сучасний Фінансовий Сервіс" (), ПАТ "Червоне ремонтне підприємство" (), ПрАТ "Завол Радар" ().

Відповідно до Виписки про стан рахунку в цінних паперах на 11.12.2017 Товариство з обмеженою відповідальністю "Абріс-інвест" є власником акцій ПАТ "ЗНВКІФ "Фідо Девелопмент" (код ЄДРІСІ 13300236, ), ТОВ "Авто Фінанс Сервіс" (), ТОВ "Компанія "Бізнес Інновації" (), ТОВ "Сучасний Фінансовий Сервіс" (), ПАТ "Червоне ремонтне підприємство" (), ПрАТ "Завод Радар" ().

Надаючи правову оцінку правовідносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.

Частиною другою статті 19 Конституції України встановлено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до частини другої статі 40 Кримінального процесуального кодексу України слідчий уповноважений: починати досудове розслідування за наявності підстав, передбачених цим Кодексом; проводити слідчі (розшукові) дії та негласні слідчі (розшукові) дії у випадках, встановлених цим Кодексом; доручати проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій відповідним оперативним підрозділам; звертатися за погодженням із прокурором до слідчого судді з клопотаннями про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій; повідомляти за погодженням із прокурором особі про підозру; за результатами розслідування складати обвинувальний акт, клопотання про застосування примусових заходів медичного або виховного характеру та подавати їх прокурору на затвердження; приймати процесуальні рішення у випадках, передбачених цим Кодексом, у тому числі щодо закриття кримінального провадження за наявності підстав, передбачених статтею 284 цього Кодексу; здійснювати інші повноваження, передбачені цим Кодексом.

Частиною п'ятою статті 40 Кримінального процесуального кодексу України встановлено, що слідчий, здійснюючи свої повноваження відповідно до вимог цього Кодексу, є самостійним у своїй процесуальній діяльності, втручання в яку осіб, що не мають на те законних повноважень, забороняється. Органи державної влади, органи місцевого самоврядування, підприємства, установи та організації, службові особи, інші фізичні особи зобов'язані виконувати законні вимоги та процесуальні рішення слідчого.

Згідно з частинами першою та третьою статті 110 Кримінального процесуального кодексу України процесуальними рішеннями є всі рішення органів досудового розслідування, прокурора, слідчого судді, суду. Рішення слідчого, прокурора приймається у формі постанови. Постанова виноситься у випадках, передбачених цим Кодексом, а також коли слідчий, прокурор визнає це за необхідне.

Відповідно до частини сьомої статті 110 Кримінального процесуального кодексу України постанова слідчого, прокурора, прийнята в межах компетенції згідно із законом, є обов'язковою для виконання фізичними та юридичними особами, прав, свобод чи інтересів яких вона стосується.

Отже, виключний перелік повноважень, який надано слідчому визначено Кримінальним процесуальним кодексом України. При цьому вимоги та процесуальні рішення слідчого є обов'язковими до виконання виключно якщо вони прийняті в межах компетенції та є законними.

Частиною першою статті 6 Закону України "Про депозитарну систему України" встановлено, що депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах (далі - депозитарний облік).

Пунктом 1 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку затвердженого указом Президента України від 23.11.2011 № 1063/2011 встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

Згідно з підпунктом 67 пункту 6 вказаного Положення НКЦПФР для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі рішення НКЦПФР внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення.

Відповідно до пункту 30 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі рішення Комісії внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення.

Отже, Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій надано право зупиняти внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення, при цьому виникнення відповідного права обумовлено наявністю необхідності захисту інтересів держави та інвесторів.

Таким чином, з аналізу у сукупності наведених норм Кримінального процесуального кодексу України та Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" вбачається, що право зупиняти внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника надано Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку, при цьому виникненню відповідного права має передувати встановлення останньою факту необхідності захисту інтересів держави та інвесторів, у той час, як положеннями Кримінального процесуального кодексу України слідчому повноважень зупиняти внесення змін до системи депозитарного обліку чи щодо покладення обов'язку прийняти відповідне рішення на Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку не надано.

Постановою про заборону внесення змін до системи депозитарного обліку від 11.10.2017, винесеною начальником третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Департаменту з розслідування особливо важливих справ у сфері економіки Генеральної прокуратури України Яковлєвим Сергієм Олександровичем за результатами розгляду матеріалів досудового розслідування №0001836 від 07.06.2017, відповідно до статей 6,7 Закону України "Про депозитарну систему України", статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 40, 110 Кримінального процесуального кодексу України, постановлено Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку України для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери на найближчому засіданні прийняти рішення про заборону внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів наступних емітентів та цінних паперів, відповідно до переліку наведеного в постанові.

Таким чином, в постанові слідчого, на підставі якої прийнято рішення від 17.10.2017 № 763, зазначено про необхідність прийняття відповідачем на найближчому засідання рішення про заборону внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів емітентів та цінних паперів відповідно до наведеного в постанові переліку, при цьому зазначено про те, що вказане рішення має бути прийнято для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери.

З огляду на зазначене, як з положень постанови начальника третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Департаменту з розслідування особливо важливих справ у сфері економіки Генеральної прокуратури України Яковлєва С.О. від 11.10.2017, так і з положень пункту 30 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" вбачається, що прийняттю відповідачем рішення про заборону внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до наведеного в постанові переліку має передувати встановлення відповідачем факту необхідності прийняття відповідного рішення саме з метою захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери.

В рішенні від 17.10.2018 № 63 відповідачем положень щодо встановлення факту необхідності прийняття вказаного рішення з метою захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери не наведено.

У наданому відзиві відповідачем про наявність обставин, які б ним були встановлені та свідчили про необхідність прийняття рішення від 17.10.2018 № 763 з метою захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери не зазначено, як і не надано суду доказів на підтвердження існування відповідних обставин.

Посилання відповідача на факт того, що рішення від 17.10.2018 № 63 було прийнято на виконання постанови начальника третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Департаменту з розслідування особливо важливих справ у сфері економіки Генеральної прокуратури України Яковлєва С.О. від 11.10.2017 є необґрунтованими з огляду на те, що, як було зазначено судом положеннями Кримінального процесуального кодексу України слідчому повноважень щодо зупиняти внесення змін до системи депозитарного обліку чи щодо покладення обов'язку прийняти відповідне рішення на Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку не надано, та той факт що в зазначеній постанові вказано не про безумовне прийняття рішення про заборону внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, а саме про прийняття відповідного рішення для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери.

Частинами першою та другою статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача. У таких справах суб'єкт владних повноважень не може посилатися на докази, які не були покладені в основу оскаржуваного рішення, за винятком випадків, коли він доведе, що ним було вжито всіх можливих заходів для їх отримання до прийняття оскаржуваного рішення, але вони не були отримані з незалежних від нього причин.

З огляду на зазначене, керуючись статтями 241, 243, 244, 245, 246, 262, 263, 291 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ВИРІШИВ:

1. Адміністративний позов Товариства з обмеженою відповідальністю "Абріс-інвест" (03134, м. Київ, вул. Сім'ї Сосніних, буд. 3, ) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, кв. 30) про визнання протиправними дій, визнання протиправним та скасування рішення від 17.10.2017 № 763 в частині- задовольнити повністю.

2. Визнати протиправним і скасувати рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2017 № 763 у частині зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів наступних товариств:

- ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ВЕНЧУРНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «ФІДО ДЕВЕЛОПМЕНТ» ( 04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, будинок 77, );

- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «АВТО ФІНАНС СЕРВІС» (03110, м. Київ, Проспект Лобановського Валерія, будинок 39А, кімната 3, );

- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ «БІЗНЕС ІННОВАЦІЇ» (03164, м. Київ, вул. Академіка Булаховського, будинок 56, Код );

- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «СУЧАСНИЙ ФІНАНСОВИЙ СЕРВІС» (04119, м. Київ, вул. Деревлянська, будинок 10А, );

- ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «ЧЕРВОНЕ РП» (41432, Сумська обл., Глухівський район, селище міського типу Есмань, Вулиця Есманський Шлях, будинок 40, );

- ПРИВАТНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «ЗАВОД РАДАР» (84301, Донецька обл., місто Краматорськ, ВУЛИЦЯ ЛЕНІНА, будинок 58, ).

3. Присудити за рахунок бюджетних асигнувань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, кв. 30) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Абріс-інвест" (03134, м. Київ, вул. Сім'ї Сосніних, буд. 3, ) понесені ним витрати по сплаті судового збору у розмірі 1762,0 грн. (одна тисяча сімсот шістдесят дві грн. 00 коп.).

Відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржено до суду апеляційної інстанції протягом тридцяти днів за правилами, встановленими статтями 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення (ухвали) суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Суддя О.П. Огурцов