Справа № 815/1635/18
Суддя: Корой С. М.
Дата ухвалення: 2018-11-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/1635/18
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 листопада 2018 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Корой С.М., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до ЗАТ "Фінансова компанія "Бредекс Фінанс" про стягнення штрафу в сумі 17000 грн., -

В С Т А Н О В И В:

12.04.2018 року до Одеського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до ЗАТ "Фінансова компанія "Бредекс Фінанс" про стягнення штрафу в сумі 17000 грн.

Ухвалою суду від 14.05.2018 року судом прийнято до розгляду позовну заяву та відкрито провадження у справі.

Судом вирішено розглядати справу за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) відповідно до п.1 ч.1 ст.263 КАС України.

Крім того, ухвалою суду від 14.05.2018 року встановлено відповідачу строк для подання відзиву на позовну заяву протягом п'ятнадцяти днів з дня отримання ухвали про відкриття провадження у справі.

Однак, станом на 19.06.2018 року у суду були відсутні відомості про вручення відповідачу копії ухвали про відкриття провадження, також відповідачем не надано до суду відзив.

Враховуючи зазначене, судом 19.06.2018 року прийнято рішення проводити розгляд справи № 815/1635/18 за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін відповідно до ч.5 ст.262 КАС України.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що 06.12.2017 року Нацкомфінпослуг складено Акт №2229/16-4/8 про провадження діяльності позивачем без відповідної ліцензії на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії.

До Нацкомфінпослуг листом №166 від 23.10.2017 року позивачем надана звітність за 3 квартал 2017 року. У довідці про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг за період 3 кварталу 2017 року, звіту ТОВ «БРЕДЕКС ФІНАНС» за 3 квартал 2017 року, було відображено: за видом фінансової послуги, яка є предметом договору, а саме надання позик, кількість укладених договорів, зобов'язання за якими не виконані на початок звітного періоду -0 шт.; кількість укладених договорів за період - 1 шт.; вид споживача фінансових послуг - юридична особа - резидент; розмір фінансового активу у грошовому виразі (тис. грн.), що є предметом договору (ів) - 500 тис. грн.; вид фінансового активу - гроші; кількість виконаних (анульованих) договорів за період - 0 шт.; кількість договорів, зобов'язання за якими не виконані на кінець звітного періоду - 1 шт. В довідці про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами позики (кредиту) за період 3 кварталу 2017 року, Звіту ТОВ «БРЕДЕКС ФІНАНС» за 3 квартал 2017 року, відображено наступне: за період 3 кварталу Товариством укладено 1 шт. договорів позики (кредиту) в тому числі з юридичними особами договорів кредиту - 1 шт., виконано договорів - 0 шт., в тому числі договори кредиту з юридичними особами - 0 шт., загальний обсяг по укладеним договорам 500 тис. грн., виконано - 0 тис. грн., джерелами фінансування послуг з надання позики (кредиту) за звітний період по 1 договору є власні кошти на суму 500 тис. грн. Відповідно до звіту про діяльність ломбарду за період 9 місяців 2017 року, а саме рядка «Сума наданих фінансових кредитів під заставу» та стовпця 3 «звітний квартал» Товариством зазначено надання фінансових кредитів під заставу за звітний квартал на суму 15, 20 тис. грн.

Представник позивача зазначив, що ст. 7 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності» визначені види господарської діяльності, які підлягають ліцензуванню, в тому числі надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів). Оскільки у ТОВ «БРЕДЕКС ФІНАНС» у період з 01.07.2017 року по 30.09.2017 року відсутня ліцензія на право надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту, позивач з 01.07.2017 року по 30.09.2017 року провадив діяльність з надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту без отримання ліцензії на надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту. Вищевикладене свідчить про вчинення ТОВ «БРЕДЕКС ФІНАНС» правопорушення, зазначеного у п.1 ч.1 ст. 41 Закону України №2664-ІІІ, а саме провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії, без відповідної ліцензії.

06.12.2017 року Нацкомфінпослуг на підставі Акта №2229/16-4/8 прийнято Постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг № 1287/2229/16-4/8-П, якою застосовано до ТОВ «БРЕДЕКС ФІНАНС» штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн.

Відповідач станом на момент звернення позивача з цим позовом штрафні санкції не сплтив.

Відповідно до викладеного позивач просить стягнути з відповідача до Державного бюджету України 17000,00 гривень штрафних санкцій.

13.07.2018 року від представника відповідача надійшло клопотання про зупинення провадження у справі. Клопотання обґрунтовано тим, що Одеським окружним адміністративним судом розглядається адміністративна справа № 815/2851/18 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «БРЕДЕКС ФІНАНС» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправною та скасування постанови 06.12.2017 року №128/2229/16-4/8-П. Представник відповідача, вказує на те, що оскаржуване рішення у справі № 815/2851/18 є рішенням на підставі яких позивачем у справі № 815/1635/18 заявлено позовні вимоги про стягнення штрафу в сумі 17000 грн. Враховуючи зазначене, на думку представника відповідача, провадження у справі № 815/1635/18 має бути зупинено до вирішення справи № 815/2851/18.

Ухвалою суду від 01.08.2018 року зупинено провадження у справі № 815/1635/18 за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до ЗАТ "Фінансова компанія "Бредекс Фінанс" про стягнення штрафу в сумі 17000 грн. до набрання законної сили кінцевого рішення суду в адміністративній справі № 815/2851/18 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «БРЕДЕКС ФІНАНС» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправною та скасування постанови 06.12.2017 року №128/2229/16-4/8-П.

25.10.2018 року від представника відповідача надійшло клопотання про поновлення провадження у справі, у зв'язку з набранням законної сили рішенням у справі № 815/2851/18.

Згідно Єдиного державного реєстру судових рішень 14 серпня 2018 року Одеським окружним адміністративним судом прийнято рішення по справі № 815/2851/18. Рішення суду набрало законної сили 25.09.2018 року.

Ухвалою суду від 02.11.2018 року провадження по справі № 815/1635/18 поновлено.

На підставі ст. 262 КАС України розгляд справи проводиться в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами.

Дослідивши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог, і наданих доказів, оцінивши докази відповідно до вимог ст.ст. 72-79 КАС України, суд дійшов висновку, що адміністративний позов не підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Згідно із ч. 2 ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Судом встановлено, що до Одеського окружного адміністративного суду звернулось Товариство з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «БРЕДЕКС ФІНАНС» з адміністративним позовом до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправною та скасування постанови відповідача №128/2229/16-4/8-П від 06.12.2017 року про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг ТОВ «БРЕДЕКС ФІНАНС».

Підставою для прийняття оскаржуваної постанови №128/2229/16-4/8-П від 06.12.2017 року вказано вчинення ТОВ «БРЕДЕКС ФІНАНС» правопорушення, передбаченого п.1 ч.1 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі Закон України №2664-ІІІ), а саме - провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії, без відповідної ліцензії. При цьому відповідач в оскаржуваній постанові зазначив, що ТОВ «БРЕДЕКС ФІНАНС» в період з 01.07.2017 року по 30.09.2017 року провадило діяльність з надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту, без отримання ліцензії, посилаючись на звітність позивача за III квартал 2017 року, а саме - на довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг у вказаному періоді.

Рішенням Одеського окружного адміністративного суду від 14 серпня 2018р. у справі №815/2851/18 адміністративний позов Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «БРЕДЕКС ФІНАНС» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправною та скасування постанови про застосування штрафної санкції - задоволено та визнано протиправною й скасовано постанову Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері фінансових послуг №128/2229/16-4/8-П від 06.12.2017 року про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг Товариством з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «БРЕДЕКС ФІНАНС».

Рішення суду по справі №815/2851/18 набрало законної сили 25.09.2018 року.

Таким чином, покладені в основу адміністративного позову у справі № 815/1635/18 доводи Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері фінансових послуг, визнані необґрунтованими судовим рішенням, яке набрало законної сили, а постанова №128/2229/16-4/8-П від 06.12.2017 року про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг Товариством з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «БРЕДЕКС ФІНАНС» визнана протиправною та скасована.

Відповідно до ч.4 ст.78 КАС України обставини, встановлені рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Передбачене вищевказаною нормою звільнення від доказування з підстав установлення преюдиційних обставин в іншому судовому рішенні встановлює обов'язок суду враховувати такі обставини при вирішенні даної справи.

Таким чином, вищевказане судове рішення має преюдиційне значення для вирішення даного спору, у зв'язку із чим суд дійшов висновку про відсутність підстав для задоволення даного позову. Фактично, на момент розгляду справи відсутні правові та фактичні обставини для стягнення з відповідача заявленої суми, оскільки підстави для такого стягнення перестали існувати, у зв'язку із чим в задоволенні позову слід відмовити у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 2, 3, 5, 6, 8, 9, 14, 22, 139, 241, 242-246, 250, 255, 295, КАС України, суд,-

В И Р І Ш И В:

У задоволені адміністративного позову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до ЗАТ "Фінансова компанія "Бредекс Фінанс" про стягнення штрафу в сумі 17000 грн.- відмовити.

Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку шляхом подання до П'ятого апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд апеляційної скарги протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Учасники справи:

Позивач: Товариство з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «БРЕДЕКС ФІНАНС» (65012, м. Одеса, вул. Віце-Адмірала Азарова, 13, офіс 3, ).

Відповідач: Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м. Київ, вул. Б. Грінченка, 3, )

Суддя Корой С.М.

.