Справа № 826/2891/18
Суддя: Головань О.В.
Дата ухвалення: 2018-10-19 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
Вн. №27/166
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

19 жовтня 2018 року № 826/2891/18

За позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

До Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Контендо капітал"

Про стягнення заборгованості у розмірі 250 000,00 грн.,

Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Контендо капітал" штраф у сумі 250 000, 00 грн.

Ухвалою суду від 16.03.2018 р. відкрито провадження в адміністративній справі та призначено її до розгляду у порядку спрощеного позовного провадження без виклику сторін.

Ухвала суду була надіслана відповідачу на адресу, зазначену в Єдиному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, а саме: вул. Кловський узвіз, 7, оф. 34, м. Київ, 01021. До суду повернувся конверт з відміткою Укрпошти "за закінченням встановленого терміну зберігання".

Ознайомившись з матеріалами справи, суд, -

ВСТАНОВИВ:

04.05.2016 Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №13/04/10190.

В подальшому постановою від 17.05.2016 року зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, яке поновлено постановою від 22.08.2017 року.

04.09.2017 року Актом про правопорушення на ринку цінних паперів № 465-ЦА-УП-ЮО було встановлено, що за результатами аналізу інформації, наявної у Комісії у вигляді адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, з цінними паперами Закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Лайф Сайенс" ТОВ "КУА «Холдинг Груп" на ПАТ "Київська міжнародна фондова біржа" у період з 01.01.2016 року по 10.02.2016 року за участю торговців цінними паперами ТОВ "ІК "Контендо Капітал", який діяв в інтересах фізичних осіб та ТОВ "Абріс Інвест", який діяв в інтересах ТОВ "Проксіма Трейд" та ТОВ "Добробут +" було вчинено ряд правочинів.

Операції з інвестиційними сертифікатами ЗНВПФІ "Лайф Сайенс" на ПАТ "КМФБ" здійснювалися торговцями цінними паперами ТОВ "ІК "Контендо Капітал" та ТОВ "Абріс Інвест" кожного робочого дня з 11.01.2016 року по 02.02.2016 року із незначною різницею в хвилини та за однаковою ціною 1000 грн. за одиницю ЦП. Операції з цінними паперами ЗНВПФІ "Лайф Сайенс" за період з 01.01.2016 року по 10.02.2016 року на інших біржах не відбувалися.

Відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів (номер реєстрації 1498, дата реєстрації Комісією випуску 14.01.09), кількість цінних паперів у випуску складає 10 000 000 шт., номінальною вартістю – 100 грн.

ТОВ ІК "Контендо Капітал" та ТОВ "Абріс Інвест" здійснювали операції з інвестиційними сертифікатами ЗНВПФІ "Лайф Сайенс", які надавали або могли надавати уявлення щодо ціни на цінні папери ЗНВПФІ "Лайф Сайенс", що не відповідають дійсності і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували за відсутності вищевказаних операцій.

Таким чином, в діях відповідача з 11.01.2016р.- 02.02.2016р. щодо операцій з інвестиційними сертифікатами Закритого недиверсифікованого венчурного корпоративного інвестиційного фонду "Лайф Сайенс" на ПАТ "КМФБ" вбачається ознака маніпулювання цінами на фондовому ринку, передбачена п.1 ч. 1 ст. 10-1 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

14.09.2017 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято Постанову № 409-ЦА-УП-ЮО про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої на відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі суми 250 000,00 грн. та вказану суму зобов’язано перерахувати протягом 15 днів з моменту отримання вказаної постанови.

Оскільки сума штрафу у розмірі 250 000,00 грн. не була сплачена відповідачем, позивач звернувся до суду із позовом.

Проаналізувавши матеріали справи, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги підлягають задоволенню з таких підстав.

Спірні правовідносини врегульовані Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Порядком запобігання маніпулюванню цінами під час здійснення операцій з цінними паперами на фондовій біржі, затверджений рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Положенням про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно ч.1 1 ст. 5 Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч. 1 ст. 7 Закону до основних завдань Комісії належить, зокрема, здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Ч. 2 ст. 7 Закону встановлено, що Комісія відповідно до покладених на неї завдань, зокрема, здійснює реєстрацію випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, у тому числі цінних паперів іноземних емітентів, що є в обігу на території України.

Згідно п.п. "а" п. 1 розділу ХIV Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, при здійсненні торговцями професійної діяльності, зокрема, при виконанні операцій з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговці зобов’язані діяти в інтересах клієнта, враховуючи умови, зазначені в укладеному з ним договорі, вимоги законодавства щодо цінних паперів, кон’юнктуру фондового ринку, умови здійснення клірингу та розрахунків, надання депозитарних послуг, ризик вибору контрагентів та інші фактори ризику.

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 101 Закону маніпулювання цінами на фондовому ринку є здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, які надають або можуть надавати уявлення щодо поставки, придбання або ціни фінансового інструменту, що не відповідають дійсності, та вчиняються одноосібно або за попередньою змовою групою осіб і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій або заявок.

П. 5 ч. 1 ст. 101 Закону також визначено, що маніпулювання цінами на фондовому ринку є неодноразове протягом торговельного дня укладення двома або більше учасниками торгів угод купівлі чи продажу фінансових інструментів у власних інтересах чи за рахунок одного і того ж клієнта, за якими кожен з учасників торгів виступає як продавець та покупець одного і того ж фінансового інструменту за однаковою ціною в однаковій кількості або які не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети хоча б для одного з учасників торгів (або їх клієнтів).

У відповідності до п. 6 ч. 1 ст. 101 Закону маніпулювання цінами на фондовому ринку неодноразове протягом торговельного дня здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, що не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети, якщо за результатами таких торгів власник таких фінансових інструментів не змінюється.

Враховуючи викладене вище, в діях відповідача з цінними паперами ЗНВКІФ "Лайф Сайенс" з 11.01.2016р. - 02.02.2016р. на ПАТ "КМФБ", Комісією встановлено ознаки маніпулювання цінами на фондовому ринку, що визначені п. 1 ч. 1 ст. 101 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Відповідно до п. 11 ч. 1 ст. 11 Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, визначені цим Законом – у розмірі від десяти до п’ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п’ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій.

У зв’язку з викладеним вище, виходячи із заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, беручи до уваги ту обставину, що штраф у розмірі 250 000, 00 грн. відповідач у встановлені строки не сплатив, докази скасування постанови відсутні, наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується доказами, що містяться у матеріалах справи, а доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості на день прийняття рішення не надано, то суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

На підставі вищевикладеного, ст. ст. 241-246, 255, 257-262, 293, 295 КАС України, суд, -

ВИРІШИВ:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Контендо Капітал" () штраф у розмірі 250 000,00грн. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

3. Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку шляхом подання апеляційної скарги протягом тридцяти днів з дня виготовлення повного тексту рішення.

Суддя О.В. Головань

Повний текст рішення

виготовлено і підписано 19.10.18 р.