Справа № 1540/4898/18
Суддя: Свида Л. І.
Дата ухвалення: 2018-10-26 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 1540/4898/18
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 жовтня 2018 року м. Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Свида Л.І. розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Альянс-Жилстрой» про стягнення штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

До суду звернулася Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю «Альянс-Жилстрой» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 34000 грн.

За цією позовною заявою відкрито письмове провадження у відповідності до ст. 263 КАС України та наданий відповідачу строк для подання до суду відзиву на цю заяву, проте відзив до суду не надійшов, а тому суд розглядає справу на підставі наявних доказів в строки, передбачені цією статтею Кодексу.

Дослідивши матеріали справи, а також обставини, якими обґрунтовуються вимоги та докази, якими вони підтверджуються, суд вважає, що позовна заява підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно із ст. 1, ч. 1 ст. 5, ч. 1 ст. 6, ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка є державним колегіальним органом та здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Основним завданням Національної комісії з цінних паперів та

фондового ринку є, зокрема, здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України,

а також у сфері спільного інвестування; застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 21.11.2017 року винесені постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ТОВ «Альянс-Жилстрой», а саме: №336-ПУ-1-Е, якою встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю ««Альянс-Жилстрой» не подало у термін не пізніше 30 числа місяця, наступного за звітним кварталом до НКЦПФР квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший, другий та третій квартал 2017 року, що є порушенням вимог п. 3 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (аркуші справи 12-13); №337-ПУ-1-Е, якою встановлено, що ТОВ «Альянс-Жилстрой» не розкрило у термін не пізніше 30 числа місяця, наступного за звітним кварталом шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший, другий та третій квартал 2017 року, що є порушенням вимог п. 3 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (аркуші справи 14-15).

Вищезазначені постанови направлені позивачем рекомендованим листом підприємству на адресу, зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, що підтверджується реєстром рекомендованих листів №1 від 23.11.2017 року (аркуш справи 16).

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 07.12.2017 року складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів №333-ПУ-1-Е, №334-ПУ-1-Е , якими встановлено факти порушення відповідачем вимог підпункту 3 глави 3 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (аркуші справи 18-19).

На підставі зазначених актів уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 08.12.2017 року винесено постанови №276-ПУ-1-Е, №277-ПУ-1-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими призначено розгляди справ на 21.12.2017 року об 10 год. 10 хв. (аркуші справи 20-21).

Акти про правопорушення на ринку цінних паперів від 07.12.2017 року та постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 08.12.2017 року, якими керівника ТОВ «Альянс-Жилстрой» викликано до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 12.12.2017 року направлено на адресу відповідача, що підтверджується реєстром рекомендованих листів №1 від 12.12.2017 року (аркуш справи 22).

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 21.12.2017 року винесено постанови про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, передбачених пунктом 3 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів: №295-ПУ-1-Е, №296-ПУ-1-Е, якими до ТОВ «Альянс-Жилстрой» застосовано штрафні санкції у розмірі 17000 грн. за кожне правопорушення, тобто, у загальному розмірі 34000 грн. (аркуші справи 24-27).

Враховуючи те, що керівник ТОВ «Альянс-Жилстрой» на розгляд справ не з'явився, вищезазначені постанови №295-ПУ-1-Е, №296-ПУ-1-Е від 21.12.2017 року направлені відповідачу 29.12.2017 року, що підтверджується реєстром рекомендованих листів №1 від 29.12.2017 року та фіскальним чеком (аркуш справи 29).

Не сплата у законодавчо визначеному порядку та строки ТОВ «Альянс-Жилстрой» накладених на нього штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, стало підставою для звернення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до суду з даною позовною заявою.

Відповідно до п. п. 10, 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч. ч. 1, 5 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», регулярна інформація про емітента - це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року.

Відповідно до п. 3 глави 3 розділу 2 «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Національно комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року №2826 розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на власному веб-сайті та подання до Комісії. Квартальна інформація розкривається за перший, другий і третій квартали. Інформація щодо четвертого кварталу окремо не розкривається, а включається до регулярної річної інформації.

Регулярна квартальна інформація згідно з цим Положенням розкривається у термін не пізніше 30 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

З матеріалів справи вбачається, що ТОВ «Альянс-Жилстрой» не подало у термін не пізніше 30 числа місяця, наступного за звітним кварталом до НКЦПФР квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший, другий та третій квартал 2017 року та не розкрило у термін не пізніше 30 числа місяця, наступного за звітним кварталом шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший, другий та третій квартал 2017 року, що є порушенням вимог п. 3 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826.

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Згідно із п. 6, п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірно інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Станом на теперішній час штрафні санкції відповідачем не сплачені, а тому підлягають стягненню в судовому порядку.

Враховуючи вищевикладене та оцінюючи надані докази в сукупності, оскільки відповідачем не сплачені штрафні санкції, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.12.2017 року №295-ПУ-1-Е, №296-ПУ-1-Е відповідачем не оскаржені, суд вважає позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню повністю.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 6, 14, 90, 255, 243-246, 250, 263 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

В И Р І Ш И В:

Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, корп. 30, м. Київ, 01010, ) до Товариства з обмеженою відповідальністю «Альянс-Жилстрой» (вул. Академіка Вільямса, 84 Б, м. Одеса, 65089, ) про стягнення штрафних санкцій у розмірі 34000 грн. - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Альянс-Жилстрой» (вул. Академіка Вільямса, 84 Б, м. Одеса, 65089, ) 34000 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім'я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Рішення суду набирає законної сили в порядку та строки, встановлені ст. 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення суду може бути оскаржено в порядку та строки, встановлені ст. 295 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Л.І. Свида

.