Справа № 810/4110/18
Суддя: Виноградова О.І.
Дата ухвалення: 2018-10-19 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

19 жовтня 2018 року справа № 810/4110/18

Суддя Київського окружного адміністративного суду Виноградова О.І., розглянувши у порядку письмового провадження за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до товариства з додатковою відповідальністю "Страхова компанія "Базис Гарант" про стягнення штрафних (фінансових) санкцій,

в с т а н о в и в:

7 серпня 2018 р. до Київського окружного адміністративного суду звернулась Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг з позовом до товариства з додатковою відповідальністю "Страхова компанія "Базис Гарант" про стягнення штрафних (фінансових) санкцій у розмірі 34 000 грн 00 коп.

Ухвалою судді Київського окружного адміністративного суду від 22 серпня 2018 р. відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження у судовому засіданні з повідомленням сторін.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що відповідачем добровільно не сплачено штрафні санкції, застосовані до нього відповідно до постанови від 11 квітня 2018 р. № 97/153/13-2/13/П у сумі 34 000 грн 00 коп.

Відповідач у судові засідання не з'являвся, відзиву не подавав, про причини неявки суд не повідомив.

Представник позивача подав до суду клопотання про розгляд справи за його відсутності.

За таких обставин та на підставі вимог ч. 9 ст. 205 КАС України у судовому засіданні 17 жовтня 2018 р. суд ухвалив подальший розгляд справи здійснювати в порядку письмового провадження.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши усі фактичні обставини справи, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив таке.

28 березня 2018 р. позивачем було проведено перевірку відповідача, за результатами якої складено акт про правопорушення, вчинені відповідачем на ринку фінансових послуг № 153-13-2/13 (а.с. 14-16).

У вказаному акті зазначено, що згідно з п. 2.5 Порядку складання звітних даних страховиків, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 3 лютого 2004 р. № 39, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України від 23 квітня 2004 р. року № 517/9116 (далі - Порядок), документи проміжної та річної звітності страховика подаються у строки, визначені пунктом 5 Порядку подання фінансової звітності, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 лютого 2000 р. № 419, для квартальної та річної фінансової звітності.

Відповідно до вимог п. 5 Порядку подання фінансової звітності, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 лютого 2000 р. № 419, квартальна фінансова звітність (крім зведеної та консолідованої) подається не пізніше 25 числа місяця, що настає за звітним кварталом, а річна - не пізніше 28 лютого наступного за звітним року.

Згідно з абз. 2 п. 2.4 Порядку разом з річною звітністю страховиками надається інформація щодо ключових ризиків та результатів проведеного стрес-тестування за формою, встановленою Вимогами щодо регулярного проведення стрес-тестування страховиками та розкриття інформації щодо ключових ризиків та результатів проведених стрес-тестів, затвердженими розпорядженням Нацкомфінпослуг від 13 лютого 2014 р. № 484, зареєстрованими у Міністерстві юстиції України 12 березня 2014 р. за № 352/25129 (далі - Вимоги).

Станом на дату складання акту відповідачем не надано до Нацкомфінпослуг звітні дані страховика за 2017 рік у паперовій та електронній формах та інформацію щодо ключових ризиків та результатів проведеного стрес- тестування за 2017 рік, що свідчить про порушення відповідачем вимог законодавства про фінансові послуги, а саме:

пункту 36 Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 7 грудня 2016 р. № 913, відповідно до яких, фінансова установа зобов'язана виконувати нормативно-правові акти, якими встановлені умови провадження діяльності з надання фінансових послуг, вимоги та рішення Нацкомфінпослуг, що відповідають її повноваженням, визначеним законом, зокрема надавати на такі вимоги та рішення інформацію і звітність у встановлений у них строк;

ст. 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" у частині обов'язковості надання фінансовою установою звітності відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг;

п. 2.5 Порядку в частині подання до Нацкомфінпослуг проміжної та річної звітності у строки, визначені п. 5 Порядку подання фінансової звітності, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 лютого 2000 р. №419, для квартальної та річної фінансової звітності.

абз. 2 п. 2.4 Порядку у частині подання страховиками разом з річною звітністю інформації щодо ключових ризиків та результатів проведеного стрес-тестування за формою, встановленою Вимогами;

п. 2 Вимог, відповідно до якого інформація щодо ключових ризиків та результати стрес-тестування станом на 31 грудня відповідного року подаються разом з річною звітністю відповідно до пункту 5 Вимог щодо регулярного проведення стрес-тестування страховиками та розкриття інформації щодо ключових ризиків та результатів проведених стрес-тестів (а.с. 14-16).

28 березня 2018 р. вказаний акт перевірки було направлено відповідачу, проте, до позивача повернувся конверт із відміткою "не існує" (а.с. 17).

11 квітня 2018 р. позивачем на підставі висновків акту перевірки було винесено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг № 97/153/13-2/13/П, якою на підставі вимог ст. 39, п. 3 ч. 1 ст. 40, п. 2 ч. 1 ст. 41, ч. 1 ст. 42 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12 липня 2001 р. № 2664-III (далі - Закон № 2664-III), абз. 1 п. 1.5 розділу І, п.п. 3 п. 2.1, пункту 2.4 розділу II, п. 3.2 розділу III, абз. 3 п. 4.16, абз. 2 п. 4.21 розділу IV Положення, застосовано до відповідача штрафну санкцію у розмірі 34 000 грн 00 коп.

Зазначене рішення відповідачем у встановленому законодавством не оскаржене, а сума штрафних санкцій добровільно не сплачено.

Враховуючи викладене, позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Правову оцінку спірним правовідносинам надано з урахуванням наступного.

Відповідно до вимог п. 10 ч. 1 ст. 28 Закону № 2664-III Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Згідно з вимогами ч. 1 ст. 39 Закону № 2664-III у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Як убачається з п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону № 2664-III, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до вимог ч. 3 ст. 41 Закону № 2664-III штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Наявні матеріали справи свідчать про таке.

Як вже зазначалось, постановою № 97/153/13-2/13/П позивачем було застосовано до відповідача штрафну санкцію у сумі 34 000 грн 00 коп. (а.с. 9-11).

12 квітня 2018 р. вказана постанова була направлена відповідачу супровідним листом № 2109/13-78 на адресу: 07800, Київська обл., смт. Бородянка, вул. Шевченка, 4-А (а.с. 8).

18 квітня 2018 р. вказаний конверт було повернуто позивачу із відміткою "не існує" (а.с. 12).

Згідно з Витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань місцезнаходженням юридичної особи відповідача є: 07800, Київська обл., смт. Бородянка, вул. Шевченка, 4-А (а.с. 18).

Крім того, судом встановлено, що постанова № 97/153/13-2/13/П відповідачем оскаржена не була, доказів на підтвердження сплати штрафу станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано.

Згідно з вимогами ч. 1 ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу, що і було зроблено позивачем.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку про наявність підстав для задоволення позову.

Відповідно до ст. 139 КАС України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

З огляду на відсутність доказів понесення позивачем витрат на залучення свідків та проведення експертиз, судові витрати розподілу не підлягають.

Керуючись ст.ст. 9, 14, 73, 74, 75, 76, 77, 78, 90, 143, 242- 246, 250, 255 КАС України, суд,

в и р і ш и в:

позов задовольнити.

Стягнути з товариства з додатковою відповідальністю "Страхова компанія "Базис Гарант" (07800, Київська обл., Бородянський р-н, смт. Бородянка, вул. Шевченка, 4-А, ) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 34 000 (тридцять чотири тисячі) грн 00 копійок).

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня його проголошення.

У разі оголошення судом лише вступної та резолютивної частини рішення, або розгляду справи в порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом тридцяти днів з дня складення повного тексту рішення.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 1 Розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються учасниками справи до або через Київський окружний адміністративний суд.

Суддя Виноградова О.І.