Справа № 813/3119/18
Суддя: Костецький Назар Володимирович
Дата ухвалення: 2018-09-17 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

справа № 813/3119/18

17 вересня 2018 року

Львівський окружний адміністративний суд у складі головуючого-судді Костецького Н.В., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до повного товариства "ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) про стягнення штрафу,-

в с т а н о в и в:

на розгляд Львівського окружного адміністративного суду надійшла позовна заява національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до повного товариства "ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ), у якій просить суд стягнути з повного товариства "ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) (ЄДРПОУ - 37030601) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції" символ звітності 106) штраф в сумі 8500,00 грн.

Відповідно до приписів частини першої статті 258 КАС України, у зв'язку з відсутністю головуючого судді на роботі (перебування у відпустці у період з 20.08.2018 по 16.09.2018), суд приймає рішення у цій справі в перший робочий день головуючого судді, а саме - 17.09.2018.

В обґрунтування позовних вимог покликається на те, що у відповідача існує заборгованості зі сплати штрафу за вчинення порушення на ринках фінансових послуг у розмірі 8500 грн. Вказана сума штрафу відповідачем добровільно не сплачена, а тому позивач просить суд стягнути штраф у розмірі 85000 грн до Державного бюджету України.

Ухвалою суду від 20.07.2018 відкрито спрощене позовне провадження в адміністративній справі та запропоновано відповідачу у п'ятнадцятиденний строк з дня вручення ухвали подати відзив на позовну заяву.

На адресу суду повернувся поштовий конверт, направлений відповідачу за адресою, яка зазначена у витязі з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань з відміткою "за закінченням встановленого строку зберігання". Згідно з ч. 11 ст. 126 КАС України, у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Дослідивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі факти, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для вирішення спору по суті, суд встановив такі обставини та надав їм правову оцінку.

Повне товариство "ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) зареєстроване як юридична особа, що підтверджується копією Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.

На адресу Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, надійшла письмова заява (клопотання) від громадянина ОСОБА_1 від 18.10.2017 (вх. від 26.10.2017 № П - 4895) щодо провадження господарської діяльності в малій архітектурній формі відокремленій підрозділом № 10 ПОВНОГО ТОВАРИСТВА «ЛОМБАРД АВЕРС» (ТОВ «ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ» І КОМПАНІЯ).

На підставі пункту 12 частини першої статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-ІІІ із змінами і доповненнями, підпункту 41 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070/2011, Нацкомфінпослуг надіслано ПТ «ЛОМБАРД АВЕРС» (ТЗОВ «ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ» І КОМПАНІЯ) вимогу від 15.11.2017 № 9109/16-8 про надання інформації та документів, а саме:

- інформацію щодо розміщення в малій архітектурній формі відокремленого підрозділу № 10 який знаходиться за адресою: м. Харків, вул. Валентинівська, буд. 21, (з обов'язковим наданням копій документів що підтверджують право власності на таке приміщення та/або договорів оренди);

- документи для створення відокремленого підрозділу № 10;

- дані з облікової та реєструючої системи відокремленого підрозділу № 10, які містять інформацію передбачену пунктами 4.3 та 4.4 розділу 4 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Державної комісії, регулювання ринків фінансових послуг України від 26.04.2005 № 3981, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.05.2005 за № 565/10845 за період з 01.01.2017 по теперішній час;

- реєстр укладених та виконаних договорів відокремленим підрозділом № 10 за період з 01.01.2017 по теперішній час.

На виконання вимоги від 15.11.2017 № 9109/16-8 Товариством надіслано лист від 22.11.2017 № 123/13 та долучено:

- договір суборенди від 28.04.2017 № 17/05/1;

- витяг є Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань;

- копію реєстраційної картки відокремленого підрозділу № 10 з "Комплексної інформаційної системи Держфінпослуг";

- дані облікової системи Ломбарду про фізичних осіб-споживачів послуг відокремленого підрозділу № 10;

- реєстр договорів, укладених відокремленим підрозділом № 10 за період з 31.07.2017 по 15.11.2017;

- реєстр виконаних договорів укладених відокремленим підрозділом № 10 за період з 31.07.2017 по 15.11.2017".

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено акт від 11.12.2017 № 2239/16-4/16 про правопорушення вчинені повним товариством ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) на ринку фінансових послуг.

Вказаним актом зафіксовано факт порушення повним товариством ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ):

- пункту 2.3 розділу 2 Положення, щодо заборони розташування приміщення ломбарду, в малих архітектурних формах, тимчасових або некапітальних спорудах;

- пунктів 96, 97 Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) затверджених Постановою Кабінету Міністрів України від 07.12.2016 № 913, щодо обов'язку ломбарду мати в наявності окреме нежитлове приміщення (на правах власності або користування), призначене для надання фінансових послуг та супутніх послуг ломбарду і спеціального місця зберігання заставленого майна відповідно до вимог нормативно-правових актів Нацкомфінпослуг та провадити свою, діяльність відповідно до положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами.

На підставі акта від 11.12.2017 № 2239/16-4/16 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг прийнято розпорядження від 28.12.2017 № 4660, яким зобов'язано ПТ ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення порушення з наданням підтверджуючих документів у термін до 31.01.2018.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено акт від 01.03.2018 № 107/16-4/14 про правопорушення вчинені ПТ ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) на ринку фінансових послуг, згідно якого Ломбардом станом на дату виконання вимог Розпорядження № 4660 та на дату написання цього акту про правопорушення не повідомлено Нацкомфіннослуг про усунення порушення, та не надано підтверджуючих документів щодо усунення порушення.

На підставі акта від 01.03.2018 № 107/16-4/14 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг прийнято постанову від 23.03.2018 № 81/107/16-4/14-П, якою до ПТ ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, у розмірі 8500,00 грн.

Акт від 11.12.2017 № 2239/16-4/16, розпорядження від 28.12.2017 № 4660, акт від 01.03.2018 № 107/16-4/14 та постанова від 23.03.2018 № 81/107/16-4/14-П направлялись комісією на адресу відповідача супровідними листами від 12.12.2018 № 8904/16-8, від 28.12.2017 № 9302/16-8, від 02.03.2018 № 1191/16-8 та від 27.03.2018 № 1687/16-8 відповідно.

ПТ ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) постанова від 23.03.2018 № 81/107/16-4/14-П про накладення штрафу в сумі 8500,00 грн за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг не оскаржена, у добровільному порядку штраф не сплачений.

Даючи оцінку спірним правовідносинам суд керувався таким.

Згідно з ч. 2 ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Правовідносини між сторонами регулюються Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07.2001 № 2664-ІІІ, який встановлює загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг.

Згідно з п. 1 ч. 1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг. Не є фінансовими установами (не мають статусу фінансової установи) незалежні фінансові посередники, що надають послуги з видачі фінансових гарантій в порядку та на умовах, визначених Митним кодексом України.

Відповідно до ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Згідно з ст. 40 вказаного Закону, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу: накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Статтею 41 Закону передбачено, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за:

1) провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

2) неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

3) ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Доказів на підтвердження сплати ПТ ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) штрафу чи оскарження постанови в судовому порядку, станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано.

Положення ч. 1 ст. 9 КАС України передбачає, що розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Згідно з частиною першою статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Таким чином, позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про стягнення з повного товариства ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) штрафу у розмірі 8500,00 грн є обґрунтованими, підтверджуються долученими до матеріалів справи доказами і підлягають до задоволення.

Відповідно до частини другої статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України, при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, повязані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Оскільки, під час розгляду даної справи, свідки судом не залучались та судові експертизи не призначались, суд вважає за необхідне зазначити, що судові витрати понесені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись статтями 6, 14, 242, 243, 295 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

вирішив:

Позов задоволити повністю.

Стягнути з повного товариства "ЛОМБАРД "АВЕРС" (ТОВ "ФІНІНВЕСТ ХОЛДИНГ" І КОМПАНІЯ) (ЄДРПОУ - 37030601) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції" символ звітності 106) штраф в сумі 8500,00 грн.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги, рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду може бути подана протягом тридцяти днів з дня складення повного тексту судового рішення до Львівського апеляційного адміністративного суду через Львівський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Львівського апеляційного адміністративного суду.

Суддя Костецький Н.В.