Справа № 2а-17863/10/2670
Суддя: Аблов Є.В.
Дата ухвалення: 2011-05-23 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

23 травня 2011 року № 2а-17863/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Аблова Є.В.;

при секретарі Мальчик І.Ю.,

за участю сторін:

представника позивача -Івахненка І.В.,

представника відповідача -Самборського В.С.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом відкритого акціонерного товариства «Укрнафта»до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області про визнання протиправною та скасування постанови № 989-КУ від 18.11.10 р.,-

В С Т А Н О В И В:

Позивач звернувся до суду з позовом до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області про визнання протиправною та скасування постанови № 989-КУ від 18.11.10 р., обґрунтовуючи свої вимоги тим, що оскаржувана постанова прийнята відповідачем з порушенням чинного законодавства, оскільки .

В позовній заяві позивач просить суд визнати протиправною та скасувати постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.11.10 р. №989-КУ.

У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав повністю.

Представник відповідача позовні вимоги не визнав повністю та зазначив, що оскаржуване рішення Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві винесені у межах компетенції та повноважень відповідача, із дотриманням усіх норм чинного законодавства, а відтак підстав для їх скасування немає.

Розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали справи, заслухавши представника позивача, представника відповідача, суд дійшов наступних висновків:

Відповідно до ст. 6 Закону України "Про державне регулювання в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення в установленому порядку.

Одним із основних завдань Комісії, згідно ст. 7 Закону, є здійснення державного регулювання та контролю за випуском та обігом цінних паперів, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до абзацу 2 статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»- уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право: зокрема, безперешкодно входити на підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки; вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень; вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень.

Питання винесення розпоряджень про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів регулюються насамперед Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій" затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.08 №2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.08 за № 120/14811.№2272 (розділ XIV).

Відповідно до п. 1, п. 2 Правил №2272 - розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів можуть виноситись як за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів одночасно з постановою про накладення санкції та і незалежно від порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Пунктом 3 р. XIV Правил №2272 визначено перелік осіб, які мають право виносити розпорядження про усунення порушень, а саме: Голова Комісії, члени Комісії, начальники територіальних органів, а також працівники Комісії та її територіальних органів відповідно до наданих повноважень.

П. 14 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлено, що: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Крім того, відповідно до абз. 2 ст. 9 «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»- уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право: зокрема, безперешкодно входити на підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки; вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень; вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень.

22.06.10 р. Розпорядженням про усунення порушень законодавства про цінні папери № 742-КУ відповідачем встановлено порушення ВАТ «Укрнафта»вимоги ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»та І, ІІ розділів «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.06 №1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.07 №97/13364, а саме: інформація не відповідає вимогам пункту п.14.1, розділу І (електронна форма не відповідає вимогам Комісії) та встановлено термін до 23.07.10 р. усунути порушення законодавства про цінні папери та письмово повідомити про виконання цього розпорядження.

06.07.10 р. на виконання вищевказаного Розпорядження ВАТ «Укрнафта»надало пакет документів, однак порушення законодавства позивачем усунуто не було.

У зв'язку із невиконанням позивачем Розпорядження №742-КУ про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.06.10 року, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 09.11.10 р. року №1030-КУ.

За результатами розгляду справи 18.11.10 року уповноваженою особою відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 989-КУ, якою на позивача за ухилення від виконання розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів було накладено штраф у розмірі 17000 грн.

Згідно п. 8 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

В даному випадку до позивача було застосовано фінансову санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, тобто не максимальний розмір, що передбачений положеннями ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Згідно з статтею 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів. Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.

Відповідно до п. 14, 14.1, 14.2 р. 1 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.06р. №1591, при поданні Інформації до Комісії емітент зобов'язаний надавати (надсилати) таку Інформацію у паперовій та електронній формах. Електронна форма Інформації складається з файлів, встановлених окремими наказами Голови Комісії. Електронна форма Інформації надається на носії інформації (дискета 3,5 або лазерний диск). Інформація в електронній формі складається шляхом заповнення таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією. Інформація у паперовій формі формується як друкована копія електронної форми.

Згідно ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»- особлива інформація про емітента -інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансового -господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів.

Відповідно до п.1 глави 3 розділу 2 Положення -розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому поданні до Комісії.

Крім того, 16.11.10 р. ВАТ «Укрнафта»подала інформацію за вх.№ 14097/05-02, яка відповідала вимогам Комісії.

На підставі вищевикладеного, суд вважає, що територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області діяло на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, а тому суд приходить до висновку щодо необґрунтованості позовних вимог ВАТ «Укрнафта»та відсутності підстав для їх задоволення.

Керуючись ст.ст. 94, 158-163 КАС України суд ,-

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні позовних вимог відкритому акціонерному товариству «Укрнафта» - відмовити повністю.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Окружний адміністративний суд міста Києва апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня її проголошення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до Київського апеляційного адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений ст. 186 КАС України, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

Повний текст постанови складений та підписаний 25.05.11 р.

Суддя Є.В. Аблов