Справа № 805/5050/18-а
Суддя: Загацька Т. В.
Дата ухвалення: 2018-08-08 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

08 серпня 2018 р. Справа№805/5050/18-а

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов'янськ, вул. Добровольського, 1

Суддя Донецького окружного адміністративного суду Загацька Т.В., розглянувши за правилами загального позовного провадження в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю "ДОНБРОКФІНАНС" про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Донецького окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до товариства з обмеженою відповідальністю "ДОНБРОКФІНАНС", в якому просить суд стягнути з відповідача до Державного бюджету України (на рахунок, відкритий в управління Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 3000,00 грн.

Доводи позовної заяви обґрунтовує тим, що товариство з обмеженою відповідальністю "ДОНБРОКФІНАНС" має заборгованість зі сплати штрафу в розмірі 3000,00 грн., вжиті позивачем заходи щодо стягнення боргу з суб'єкта господарювання до погашення такого боргу не привели, вважає, що він правомірно, в межах повноважень та у спосіб, визначений чинним законодавством, звернувся до адміністративного суду з позовною заявою про стягнення суми штрафу.

Враховуючи викладене, просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "ДОНБРОКФІНАНС" суму штрафу в розмірі 3000,00 грн.

Ухвалою суду від 02.07.2018 року прийнято позовну заяву до розгляду, відкрито провадження у справі за правилами загального позовного провадження та призначено підготовче засідання на 24.07.2018 року.

Ухвалою суду від 24.07.2018 року закрито підготовче провадження та призначено судове засідання для розгляду справи по суті на 08.08.2018 року.

В судове засідання 08.08.2018 року представники сторін не з'явились, про дату та місце розгляду справи повідомлені належним чином.

Суд вважає, що відповідач належним чином був повідомлений про час та місце розгляду справи відповідно до вимог ч.11 ст.126 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України), оскільки у довідці про причину повернення поштового відправлення з повісток з штриховим кодовим ідентифікатором 000, 960 в якості причини повернення зазначено «за закінченням терміну зберігання».

Відповідно до ч. 6 ст. 162 КАС України у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними в справі матеріалами.

На підставі частини 9 ст. 205 КАС України, суд дійшов висновку про можливість розгляду справи у письмовому провадженні.

Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання, чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд встановив наступне.

Товариство з обмеженою відповідальністю "ДОНБРОКФІНАНС" зареєстроване в якості юридичної особи, включене до Єдиного Державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб підприємців (), місцезнаходження: 84100, Донецька область, м. Слов'янськ, вул. Лозановича, буд. 4, офіс 6 (а.с. 29).

19.02.2018 року позивачем прийнято постанову про порушення справи про порушення на ринку цінних паперів ТОВ "ДОНБРОКФІНАНС", керівнику чи уповноваженому представнику підприємства запропоновано з'явитись на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень до Комісії 27.02.2018 року об 10:20 ( а.с. 8-9).

Вказана постанова надіслана на адресу відповідача 20.02.2018 року, що підтверджується інформацією зі списку №2 рекомендованих листів, направлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, та копією фіскального чеку (а.с. 10-11).

27.02.2018 року позивачем складений акт № 95-ЦА-УП-Т про правопорушення ТОВ "ДОНБРОКФІНАНС" на ринку цінних паперів, а саме:

- пункту 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними - паперами, затверджених рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 № 819, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 01.06.2013 за № 857/23389 (далі - Ліцензійні умови № 819), ліцензіат при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами має відповідати вимогам, зокрема, нормативно-правових актів Комісії, що регулюють правила (порядок) провадження професійної діяльності на фондовому ринку за кожним видом діяльності - діяльності з торгівлі цінними паперами, на який ліцензіат отримав відповідну ліцензію.

- пункту 1 розділу III Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25.09.2012 № 1283, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16.10.2012 за № 1737/22049 (далі - Положення №1283), торговець цінними паперами подає місячні Дані до центрального апарату Комісії не пізніше останнього числа місяця, яке наступає за звітним.

Торговець цінними паперами ТОВ "ДОНБРОКФІНАНС" порушив вимоги пункту 2 розділу II Ліцензійних умов № 819, в частині не дотримання вимог пункту 1 розділу ІІІ положення № 1283, а саме: неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за липень, серпень, вересень, жовтень, листопад, грудень 2017 року (а.с. 13).

07.03.2018 року відповідачем прийнято постанову про розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів ТОВ "ДОНБРОКФІНАНС", розгляд якої призначено на 22.03.2018 року об 11:30 (а.с.12).

13.03.2018 року листом вказані акт та постанова направлені позивачем на адресу відповідача, що підтверджується відомістю відправлень рекомендованої письмової кореспонденції та списком згрупованих відправлень від 13.03.2018 року (а.с. 14-17).

22.03.2018 року позивачем прийнято постанову №94-ЦА-УП-Т про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої до ТОВ "ДОНБРОКФІНАНС" застосована штрафна санкція у розмірі 3000,00 грн (а.с. 19-20).

22.03.2018 року позивачем винесено розпорядження №36-ЦА-УП-Т про усунення порушень законодавства про цінні папери, в якому зазначено, що відповідач порушив вимоги пункту 2 розділу II Ліцензійних умов № 819, в частині не дотримання вимог пункту 1 розділу ІІІ положення № 1283, а саме: неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за липень, серпень, вересень, жовтень, листопад, грудень 2017 року. Встановлено строк для усунення порушень до 23.04.2018 року (а.с. 21-22).

Вказані постанова та розпорядження надіслані на адресу відповідача 28.03.2018 року, що підтверджується відомістю відправлень рекомендованої письмової кореспонденції та списком згрупованих відправлень на адресу ТОВ "ДОНБРОКФІНАНС" (а.с. 23).

На час звернення до суду сума боргу ТОВ "ДОНБРОКФІНАНС" у встановлений строк у добровільному порядку не погашена.

Як вбачається з повідомлення представника позивача, станом на день розгляду справи 08.08.2018 року штрафна санкція в розмірі 3000,00 грн. ТОВ "ДОНБРОКФІНАНС" не сплачена.

З приводу спірних правовідносин суд зазначає наступне.

Відповідно до ч. 1 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам, а також має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з п. 7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Разом з тим, відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з п. 3 роз. XVIII Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 02.10.2012 № 1343 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.10.2012 за № 1764/22076, юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

При цьому, суд зазначає, що предметом розгляду даної справи є встановлення факту наявності підстав для стягнення з відповідача штрафу, який був накладений на нього постановою від 22.03.2018 року № 94-УА-УП-Т, а не правомірність прийняття позивачем вказаної постанови.

Таким чином, враховуючи викладене, а також зважаючи на те, що, по-перше, штраф у встановлений чинним законодавством строк відповідачем не сплачено, по-друге, доказів оскарження постанови від 22.03.2018 року № 94-УА-УП-Т, відповідачем суду не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню.

Згідно з ч. 1 ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Доказів, які б спростовували доводи позивача, відповідач суду не надав.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягає задоволенню повністю.

Відповідно до 139 КАС України судові витрати, здійснені позивачем з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 2, 6-11, 14, 77, 139, 243-246, 250, 255, 295, 297 КАС України, суд, -

В И Р І Ш И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (, юридична адреса: 01010, м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корп. 30) до товариства з обмеженою відповідальністю "ДОНБРОКФІНАНС" (, юридична адреса: 84100, Донецька область, м.Слов'янськ, вул. Лозановича, буд. 4, офіс 6) про стягнення штрафу в сумі 3000,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "ДОНБРОКФІНАНС" (, юридична адреса: 84100, Донецька область, м.Слов'янськ, вул. Лозановича, буд. 4, офіс 6) на користь Державного бюджету України (на рахунок, відкритий в управління Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 3000 (три тисячі) грн.

Повний текст рішення складено та підписано 8 серпня 2018 року.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення.

Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

До дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди, а матеріали справ витребовуються та надсилаються судами за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Текст рішення розміщений в Єдиному державному реєстрі судових рішень (веб-адреса сторінки: http://www.reyestr.court.gov.ua/).

Суддя Загацька Т. В.