Справа № 826/2456/18
Суддя: Аблов Є.В.
Дата ухвалення: 2018-08-09 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

09 серпня 2018 року № 826/2456/18

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Аблова Є.В., розглянувши у спрощеному позовному провадженні без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Торгівельно-інвестиційна компанія «Гермес КБ» про стягнення коштів, -

ВСТАНОВИВ:

До Окружного адміністративного суду міста Києва звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі – позивач) із позовною заявою до товариства з обмеженою відповідальністю «Торгівельно-інвестиційна компанія «Гермес КБ» (далі – відповідач, ТОВ «ТІК «Гермес КБ») про стягнення з відповідача до Державного бюджету України штрафу в сумі 5100,00 грн., згідно постанови від 05.09.2017 №381-ЦА-УП-ЮО.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем порушено вимоги пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25.09.2012 №1283, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16.10.2012 за №1737/22049 в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за грудень 2016 року та січень, лютий, березень, квітень 2017 року. Дане порушення стало підставою для накладення на відповідача санкції постановою позивача. Сума штрафу не була сплачена відповідачем у добровільному порядку, у зв’язку із чим позивач звернувся до суду та просить стягнути з відповідача штраф у сумі 5100,00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 21.03.2018 відкрито спрощене позовне провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Ухвала була направлена на адресу відповідача (04136, м. Київ, вул. Маршала Гречка, будинок 3) зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань та в адміністративному позові. Однак, конверт повернувся без вручення з відміткою Укрпошти «за закінченням встановленого строку зберігання».

Копія вказаної ухвали повернулась без вручення позивачу з незалежних від суду причин, з огляду на що така ухвала відповідно до положень частини 6 статті 251 Кодексу адміністративного судочинства України вважається врученою належним чином.

Відповідно до інформації з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань ТОВ «ТІК «Гермес КБ» не перебуває в процесі припинення, адреса місцезнаходження юридичної особи відповідає адресі, на яку судом було направлено копію ухвали про відкриття провадження у справі.

Станом на 09.08.2018 до суду будь-які відомості про зміну місцезнаходження відповідача не надходили.

З огляду на вищевикладене та відсутність клопотань сторін про розгляд справи у судовому засіданні, справа розглядається в порядку спрощеного провадження без повідомлення сторін, на підставі наявних у справі матеріалів.

Розглянувши адміністративний позов та додані до нього матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, зазначає таке.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 31.07.2017, відповідно до якої порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів щодо відповідача та зобов’язано керівника (повноважного представника) з’явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень на 09.08.2017.

Вищезазначена постанова була направлена на поштову адресу відповідача, що підтверджується копією Списку №3 листів рекомендованих та копією квитанції з Укрпошти від 01.08.2017.

09.08.2017 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено акт №408-ЦА-УП-ЮО, в якому зазначено про те, що ТОВ «ТІК «Гермес КБ» порушено вимоги пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25.09.2012 №1283, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16.10.2012 за №1737/22049 (далі – Положення №1283) в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за грудень 2016 року та січень, лютий, березень, квітень 2017 року.

15.08.2017 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на підставі вищезазначеного акта та зазначено про те, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відбудеться 05.09.2017. Дана постанова направлена на адресу відповідача 13.09.2017р., що підтверджується копією Списку №2 листів рекомендованих та копією квитанції з Укрпошти від 16.08.2017.

05.09.2017 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №381-ЦА-УП-ЮО, відповідно до якої за неподання інформації до Комісії до відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 5100,00 грн., який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України, протягом 15 днів з моменту отримання постанови.

Вищезазначена постанова направлена на поштову адресу відповідача, що підтверджується копією Списку № 4 листів рекомендованих та копією квитанції Укрпошти від 09.02.2018.

Оскільки у встановлений строк та на час звернення до суду вказана сума штрафу відповідачем не сплачена, керуючись положеннями статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідно до якої у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Вирішуючи спір, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 р. №448/96-ВР.

Згідно з абзацу 2 статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із частиною 1 статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» до повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку належить накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 1 розділу ІІІ Положення №1283 встановлено, що торговець цінними паперами подає Дані до центрального апарату Комісії у строки: місячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним; нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.

Позивачем встановлено, що ТОВ «ТІК «Гермес КБ» не подано до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за грудень 2016 року та січень, лютий, березень, квітень 2017 року.

Відповідно до пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Таким чином, ТОВ «ТІК «Гермес КБ» порушено вимоги пункт 1 розділу ІІІ Положення №1283 в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами, за що пунктом 7 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб, а відтак постановою позивача від 05.09.2017 №381-ЦА-УП-ЮО застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 5100,0 грн.

Згідно зі статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Оскільки відповідач у добровільному порядку не сплатив суму штрафу визначену постановою від 05.09.2017 №381-ЦА-УП-ЮО, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з позовом про стягнення штрафу в судовому порядку.

Порядок та строки розгляду НКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. № 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167. (далі – Правила № 1470)

Пунктом 3 розділу XVIII Правил № 1470, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Враховуючи те, що відповідачем у встановлений строк не надано відзиву на позовну заяву, не спростовано доводів позивача та не надано доказів скасування/оскарження постанов позивача або сплати суми штрафу суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та законними, надані позивачем докази та повідомлені ним обставини є достатніми для прийняття рішення у справі.

Беручи до уваги вищенаведене в сукупності, повно та всебічно проаналізувавши матеріали справи та надані докази, а також доводи стосовно заявлених позовних вимог, враховуючи те, що позивачем плата за проїзд автомобільними дорогами загального користування великоваговим транспортним засобом у розмірі 14 434,78 грн. не сплачена, суд дійшов до висновку про наявність підстав для задоволення позовних вимог.

Керуючись положеннями статей 77-78, 143, 241-246, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВИРІШИВ:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, буд.8, корп. 30, ) задовольнити.

2. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Торгівельно-інвестиційна компанія «Гермес КБ» (, адреса: 04136, м. Київ, вул. Маршала Гречка) штраф у розмірі 5100,00 (п’ять тисяч сто гривень 00 коп.) до державного бюджету України, які слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення суду, відповідно до частини 1 статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України, набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Рішення суду може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції протягом тридцяти днів з дня його проголошення за правилами, встановленими статтями 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України, шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до суду апеляційної інстанції.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Суддя Є.В. Аблов