Справа № 804/644/18
Суддя: Дєєв Микола Владиславович
Дата ухвалення: 2018-07-04 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 липня 2018 року Справа № 804/644/18
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі судді Дєєва М.В. розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства ЛОМБАРД ФЕНІКС ПРОКОПЕЦЬ, ДВОЯНОВ про стягнення штрафу, -
23.01.2018 року до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства ЛОМБАРД ФЕНІКС ПРОКОПЕЦЬ, ДВОЯНОВ про стягнення штрафу у сумі 8500,00 грн.
В обґрунтування своїх вимог позивач, зазначив, що позивачем на адресу відповідача було направлено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення вчинені на ринках фінансових послуг від 13.10.2017 року № 1108/1887/16-4/09-П, однак у передбачений строк сума штрафної санкції не була сплачена, що і стало підставою для звернення до суду.
Адміністративний позов не відповідав вимогам ст.ст.160, 161 КАС України, тому ухвалою суду від 26.01.2018 року був залишений без руху, з наданням строку для усунення недоліків.
У зазначений судом строк позивачем усунено вказані в ухвалі недоліки, на підставі чого, ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 23.01.2018 року було відкрито спрощене позовне провадження.
12.03.2018 року ухвалою суду поновлено строк на вчинення процесуальних дій на підставі того, що в матеріалах справи відсутній відзив відповідача на позовну заяву та відомості про отримання відповідачем ухвали про відкриття спрощеного позовного провадження.
03.07.2018 року на адресу суду повернулися конверти з відміткою пошти «За закінченням терміну зберігання», в яких відповідачу направлялися ухвала про відкриття спрощеного позовного провадження та ухвала про поновлення строку на вчинення процесуальних дій, у визначений судом строк відзиву на позовну заяву відповідачем надано не було.
Розглянувши позовну заяву, зясувавши фактичні обставини справи, на яких ґрунтується позов, обєктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню, з наступних підстав.
Відповідно до статті 1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" N 2664-III від 12.07.2001р. (далі - Закон N 2664-III) фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг. Не є фінансовими установами (не мають статусу фінансової установи) незалежні фінансові посередники, що надають послуги з видачі фінансових гарантій в порядку та на умовах, визначених Митним кодексом України.
Згідно із ст. 21 Закону N 2664-III, державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється: щодо ринку банківських послуг та діяльності з переказу коштів - Національним банком України щодо ринків цінних паперів та похідних цінних паперів (деривативів) - Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, щодо інших ринків фінансових послуг - національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.
Так, Повне товариство ЛОМБАРД ФЕНІКС ПРОКОПЕЦЬ, ДВОЯНОВ набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, який ведеться Нацкомфінпослуг, та є суб'єктом нагляду.
Згідно із п.12 ч.1 ст. 28 Закону N 2664-III Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції надсилає фінансовим установам та саморегулівним організаціям обов'язкові до виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагає надання необхідних документів.
Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на адресу Повного товариства ЛОМБАРД ФЕНІКС ПРОКОПЕЦЬ, ДВОЯНОВ надіслано письмову вимогу від 19.09.2017 року №7396/16-8, якою зобовязано у строк до 02.10.2017 року надати:
- внутрішні правила або положення, що регламентують надання Ломбардом фінансових та супутніх послуг за період з 01.03.2016 по 31.03.2016 року;
- примірні договори, які укладаються Ломбардом з клієнтами про надання фінансових послуг за період з 01.03.2016 по 31.03.2016 року;
- «ссудно-залоговый договор» №89 від 26.03.2016 року, «ссудно-залоговый договор» №45 від 19.03.2016 року, «ссудно-залоговый договор» №57 від 21.03.2016 року, «ссудно-залоговый договор» №65 від 23.03.2016 року, «ссудно-залоговый договор» №103 від 27.03.2016 року.
Відповідно до п. 1.11. Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 2319 від 20.11.2012 року «Про затвердження Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, та визнання такими, що втратили чинність, деяких розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України» (далі Положення), посадова особа Нацкомфінпослуг при виявленні порушення законодавства про фінансові послуги, за яке застосовується захід впливу, складає акт про правопорушення.
У звязку з тим, що документи витребувані у відповідача у вказаний строк не було надано, 13.10.2017 року позивачем складено Акт №1887/16-4/09 про вчинення Ломбардом правопорушення, зазначеного у статті 41 Закону України « Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», у вигляді неподання інформації.
Як передбачено п. 2.2. Положення, рішення про зобовязання порушника вжити заходів для усунення порушення оформляється письмовим розпорядженням (приписом) Нацкомфінпослуг. Метою застосування даного заходу впливу є усунення особою у визначений у розпорядженні (приписі) строк виявлених порушень законодавства про фінансові послуги.
Згідно п. 2.4. Положення, рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.
На підставі Акту, 13.10.2017 року позивачем винесено постанову № 1108/1887/16-4/09-П про застосування до Повного товариства ЛОМБАРД ФЕНІКС ПРОКОПЕЦЬ, ДВОЯНОВ штрафної санкції у розмірі 8500,00 грн., яка направлена відповідачу засобами поштового звязку.
Пунктом 6 Положення встановлено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг має право звертатися до суду з позовами (заявами) щодо порушення законодавства про фінансові послуги, а також в інших передбачених законом випадках.
У встановлений постановою термін позивач не отримав від відповідача повідомлення про добровільну сплату суми штафу, у зв'язку з чим Нацкомфінпослуг звернулось до суду із даним позовом.
Вирішуючи питання щодо правомірності стягнення штрафу, суд зазначає наступне.
Відповідно до ч.ч.1-2 статті 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" N 2664-III від 12.07.2001р., у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону; Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.
Згідно з п.3.ч.1 ст.40 Закону N 2664-III Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.
Згідно приписів статті 41 Закону N 2664-III визначено, що Нацкомфінпослуг застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Докази оскарження постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг та сплати відповідачем штрафу, встановленого Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1108/1887/16-4/09-П від 13.10.2017 року у матеріалах справи відсутні.

З огляду на викладене, враховуючи відсутність доказів сплати відповідачем у добровільному порядку суми вищезазначеного штрафу, адміністративний позов Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства ЛОМБАРД ФЕНІКС ПРОКОПЕЦЬ, ДВОЯНОВ щодо стягнення штрафу за правопорушення, вчинені відповідачем на ринках фінансових послуг у розмірі 8500,00 грн. - підлягає задоволенню.

Відповідно до ч. 2 ст. 139 Кодексу адміністративного судочинства України, при задоволенні позову субєкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати субєкта владних повноважень, повязані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Керуючись ст.ст. 72, 73, 242-246 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м.Київ, вул.Б.Грінченка, 3, ) до Повного товариства ЛОМБАРД ФЕНІКС ПРОКОПЕЦЬ, ДВОЯНОВ (49038, м.Дніпро, вул.Ленінградська, буд.27/31, ) про стягнення штрафу - задовольнити повністю.

Стягнути з Повного товариства ЛОМБАРД ФЕНІКС ПРОКОПЕЦЬ, ДВОЯНОВ (49038, м.Дніпро, вул.Ленінградська, буд.27/31, ) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 8500,00 грн. (вісім тисяч пятсот гривень нуль копійок).

Рішення суду набирає законної сили відповідно до вимог статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржене в строки, передбачені статтею 295 Кодексу адміністративного судочинства України.

До дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи рішення суду оскаржується до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 Розділу VII Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя ОСОБА_1