Справа № 826/3132/18
Суддя: Головань О.В.
Дата ухвалення: 2018-06-22 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
Вн. №27/205
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

22 червня 2018 року № 826/3132/18

За позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

До Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Плюс"

Про стягнення штрафних санкцій в розмірі 17 000,00 грн.

Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Плюс" до Державного бюджету України штраф у сумі 17 000, 00 грн.

Ухвалою суду від 05.04.2018 р. відкрито провадження в адміністративній справі та призначено її до розгляду згідно ст.263 КАС України.

Ухвала суду була надіслана відповідачу на адресу, зазначену в Єдиному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, а саме: вул. Сім’ї Сосніних, 3, прим. 1, м. Київ. До суду повернувся конверт з відміткою поштового відділення "за закінченням встановленого терміну зберігання". Відзиву на позов відповідачем не надано.

Ознайомившись з матеріалами справи, суд, -

ВСТАНОВИВ:

15.08.2017 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено акт №1522/15-2/9 про правопорушення, вчинені Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал плюс" на ринку фінансових послуг.

Станом на дату складання акту Товариством не подано до Нацкомфінпослуг звітність за І та ІІ квартали 2017 року у паперовій та електронній формі, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

- Статті 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" у частині обов’язковості надання фінансовою установою звітності відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг;

- Пункту 5 Постанови Кабінету Міністрів України від 28.02.2000 № 419 "Про затвердження порядку надання фінансової звітності", у частині подання квартальної фінансової звітності до органів, до сфери управління яких належать підприємства, трудовим колективам на їх вимогу, власникам (засновникам) відповідно установчих документів, а також згідно із законодавством – іншим органам та користувачам у строк не пізніше 25 числа місяця, що настає за звітним кварталом;

- підпункту "а" пункту 2.2, підпункту "б" пункту 2.4 розділу 2 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами-суб’єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 27.01.2004 року №27, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 року №431/9030, в частині обов’язковості надання фінансовою установою звітності у терміни, визначені пунктом 5 Постанови Кабінету Міністрів України від 28.02.2000 №419 "Про затвердження порядку надання фінансової звітності" (квартальна фінансова звітність подається органам, до сфери управління яких належать підприємства, у строк не пізніше 25 числа місяця, що настає за звітним кварталом).

16.08.2017 року Нацкомфінпослуг рекомендованим листом направлено Товариству копію акту з повідомленням про розгляд справи 06.09.2017 року.

На підставі складеного акту від 15.08.2017 № 1522/15-2/9 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг прийнято постанову №1004/1522/15-2/9-П від 12.09.2017 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, відповідно до якої до відповідача застосовано штрафні санкції у розмірі 17000,00 грн.

Як вбачається зі змісту постанови, позивачу було встановлено термін до 29.09.2017 року для надання документів, які підтверджують добровільне виконання або відмову від добровільного виконання даної постанови.

Оскільки відповідач у добровільному порядку вимоги вищевказаної постанови не виконав та не сплатив суму штрафу, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до адміністративного суду з позовом про стягнення штрафу в судовому порядку.

Враховуючи те, що відповідачем не було сплачено штрафні санкції у встановлений термін, а також те, що Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Плюс" не було подано заперечень із зазначенням іншого, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню, з огляду на таке.

Відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Положеннями частини 1 статті 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини 1 статті 40 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до частини 3 статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Доказів на підтвердження сплати відповідачем штрафу чи оскарження постанови в судовому порядку, станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

На підставі вищевикладеного, ст. 139, 241-246, 255, 257-262, 293, 295 КАС України, суд, -

В И Р І Ш И В:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Плюс" () штраф у розмірі 17 000,00грн. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

3. Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку шляхом подання апеляційної скарги протягом тридцяти днів з дня виготовлення повного тексту рішення.

Суддя О.В. Головань

Повний текст рішення

виготовлено і підписано 22.06.18 р.