Справа № 820/3464/18
Суддя: Зінченко А.В.
Дата ухвалення: 2018-06-05 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Харківський окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

05 червня 2018 р. № 820/3464/18 Харківський окружний адміністративний суд у складі: Головуючого судді - Зінченко А.В. розглянувши в порядку спрощеного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м. Київ, вул. Б.Гринченка,б.3) до Повного товариства "Ломбард "Дочірнє підприємство "НІК" страхової компанії "ЛЕММА" у формі акціонерного товариства закритого типу і компанія" (вул. Космічна, буд. 20,м. Харків,61145, ) про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ:

Позивач, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Повного товариства "Ломбард "Дочірнє підприємство "НІК" страхової компанії "ЛЕММА" у формі акціонерного товариства закритого типу і компанія", в якому просить суд Стягнути з відповідача до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 1700,00 грн. (Одна тисяча сімсот гривень 00 копійок).

Відповідачем штраф добровільно не сплачено, а тому позивач просить стягнути вказаний борг в примусовому порядку.

Дослідивши матеріали справи, суд встановив наступні обставини справи.

Повне товариство "Ломбард "Дочірнє підприємство "НІК" страхової компанії "ЛЕММА" у формі акціонерного товариства закритого типу і компанія" відповідно до інформації, що міститься у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (код ЄДРПОУ - 23454927) зареєстроване за адресою: 61145 Харків, Харківська область Дзержинський р-н, вул. Космічна, буд. 20.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за № 2112/22424, у межах своїх повноважень, Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено ОСОБА_1 відносно Відповідача, про правопорушення, вчинені Відповідачем на ринку фінансових послуг від 27.12.2017 № 2260/16-4/09 (далі - ОСОБА_1).

На підставі пункту 12 частини першої ст. 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07.2001 № 2664- III із змінами і доповненнями, підпункту 41 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070/2011, Нацкомфінпослуг на адресу Товариства надіслано письмову вимогу від 29.03.2017 № 2261/16-8 щодо надання інформації та документів (далі Вимога).

Згідно Вимоги Нацкомфінпослуг зобовязано у сток 5 робочих днів Товариство надати наступну інформацію та документи (належним чином завірені копії документів):

- інформацію щодо надання фінансових послуг ломбардом та його відокремленими підрозділами, в приміщеннях які розташовані в малих архітектурних формах, тимчасових або не капітальних спорудах (з обов'язковим наданням копії всіх документів що підтверджують право власності та такі приміщення та/або договорів оренди) (далі-приміщення);

- данні з облікової та реєструючої системи ломбарду та його відокремлених підрозділів, які містять інформацію передбачену підпунктами 4.3 та 4.4 розділу 4 Положення про надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Державної комісії регулювання ринків фінансових послуг України від 26 квітня 2005 № 3981, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 травня 2005 за № 565/10845, (далі-Положення) за весь період діяльності в таких приміщеннях.

- дані стосовно надання фінансових послуг відокремленими підрозділами, інформація про які не внесена до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (копії документів про створення таких підрозділів) (далі-підрозділи);

- дані з облікової та реєструючої системи ломбарду та його відокремлених підрозділів, які містять інформацію передбачену пунктами 4.3 та 4.4 розділу 4 Положення, за період діяльності таких підрозділів з 03.06.2016 по момент надання такої інформації.

Листом (вх. 3053/л5 від 21.04.2017) ОСОБА_1 повідомив, що: "від заснування в 1995 році до теперішнього часу не має відокремлених підрозділів".

Слід зазначити, що у Вимозі Нацкомфінпослуг вимагалось від ОСОБА_1 надати, втому числі, інформацію щодо надання фінансових послуг ломбардом та його відокремлених підрозділів, в приміщеннях які розташовані в малих архітектурних формах, тимчасових або не капітальних спорудах (з обов'язковим наданням копії документів що підтверджують право власності на такі приміщення та/або договорів оренди (далі- приміщення) та дані з облікової та реєстраційної системи ломбарду та його відокремлених підрозділів, які містять інформацію передбачену пунктами 4.3 та 4.4 розділу 4 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами,

затвердженого розпорядженням Державної комісії регулювання ринків фінансових послуг України 24 травня 2005 за № 565/10845, за весь період діяльності в таких приміщеннях.

Вимога не містила обов'язку надання інформації ОСОБА_1 вищезапитуєму інформацію лише стосовно відокремлених підрозділів, а містила вимогу щодо надання інформації загалом, втому числі за весь період діяльності в таких приміщеннях (в тому числі і безпосередньо ОСОБА_1, а не тільки його відокремлених підрозділів).

Станом на дату складання ОСОБА_1 не надано частини інформації, а саме інформацію щодо надання фінансових послуг ломбардом та його відокремлених підрозділів, в приміщеннях які розташовані в малих архітектурних формах, тимчасових або не капітальних спорудах (з обов'язковим наданням копії документів що підтверджують право власності на такі приміщення та/або договорів оренди (далі- приміщення) та дані з облікової та реєстраційної системи ломбарду та його відокремлених підрозділів, які містять інформацію передбачену пунктами 4.3 та 4.4 розділу 4 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Державної комісії регулювання ринків фінансових послуг України 24 травня 2005 за № 565/10845, за весь період діяльності в таких приміщеннях.

ОСОБА_1 у Листі (вх. 3053/л5 від 21.04.2017) не зазначено причини ненадання запитуваної вище інформації.

Вказане вище, свідчить про вчинення ОСОБА_1 правопорушення, зазначеного у статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», у вигляді не подання інформації.

Відповідно до Постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 27.12.2017 № 1377/2260/16-4/8-П (далі - Постанова) до Товариства застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг та вимогу письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг. у термін включно до 27.01.2018 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа).

28.12.2017 (вих. № 9299/16-8) Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на адресу Відповідача було направлено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 1700,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України.

До Нацкомфінпослуг також не надходило документів щодо оскарження зазначеної Постанови про застосування до Відповідача заходу впливу.

При зазначених обставинах, суд вважає вимоги позивача правомірними та такими, що ґрунтуються на положеннях діючого законодавства, належним чином обґрунтовані, підтверджені матеріалами справи, а тому підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 243-246 КАС України, суд,-

ВИРІШИВ:

Адміністративний Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м. Київ, вул. Б.Гринченка,б.3) до Повного товариства "Ломбард "Дочірнє підприємство "НІК" страхової компанії "ЛЕММА" у формі акціонерного товариства закритого типу і компанія" (вул. Космічна, буд. 20,м. Харків,61145, ) про стягнення штрафу задовольнити.

Стягнути з Повного товариства "Ломбард "Дочірнє підприємство "НІК" страхової компанії "ЛЕММА" у формі акціонерного товариства закритого типу і компанія" (61145, Харків, Харківська область Дзержинський р-н, вул. Космічна, буд. 20, код ЄДРПОУ - 23454927) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 1700,00 грн. (Одна тисяча сімсот гривень 00 копійок).

Рішення суду може бути оскаржене в апеляційному порядку шляхом подачі безпосередньо до Харківського апеляційного адміністративного суду апеляційної скарги протягом тридцяти днів з дня вручення повного рішення суду у відповідності до ст. 295 цього Кодексу.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого цим Кодексом, якщо таку скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Суддя А.В. Зінченко