Справа № 826/17460/17
Суддя: Ключкович В.Ю.
Дата ухвалення: 2018-05-30 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

30 травня 2018 року м. Київ №826/17460/17

Київський апеляційний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Ключковича В.Ю.,

суддів Літвіної Н.М.,

Троян Н.М.,

за участю

секретаря судового засідання Біднячук Ю.С.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 20 лютого 2018 року (повний текст рішення складено 26.02.2018, суддя Бояринцева М.А.) у справі за адміністративним позовом товариства з обмеженою відповідальністю "Український енергетичний реєстр" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третя особа: публічне акціонерне товариство "Проектно-технологічний інститут "Київоргбуд" про визнання протиправними та скасування рішень, зобов'язання вчинити дії,

В С Т А Н О В И В:

26 грудня 2017 року товариство з обмеженою відповідальністю «Український енергетичний реєстр» звернулося до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку третя особа: публічне акціонерне товариство "Проектно-технологічний інститут "Київоргбуд", у якому просило визнати протиправною та скасувати постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2261-ЦД-1-Е від 21.11.2017 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та визнати протиправним і скасувати розпорядження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.11.2017 № 1987-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 20 лютого 2018 року адміністративний позов задоволено повністю. Визнано протиправною та скасовано постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2261-ЦД-1-Е від 21.11.2017 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів. Визнано протиправним та скасовано розпорядження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1987-ЦД-1-Е від 21.11.2017 про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Не погоджуючись із вказаним рішенням, відповідачем подано апеляційну скаргу з підстав невідповідності висновків суду обставинам справи, неповним дослідженням доказів та з'ясуванням судом обставин, що мають значення для справи,що призвело до неправильного вирішення справи, в якій просить скасувати рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 20 лютого 2018 року у справі №826/17460/17 та ухвалити нове судове рішення, яким відмовити позивачу у задоволенні адміністративного позову в повному обсязі.

10 травня 2018 року від публічного акціонерного товариства "Проектно-технологічний інститут "Київоргбуд" до суду надійшов відзив на апеляційну скаргу (вх.№15508), у якому третя особа просить залишити без задоволення апеляційну скаргу відповідача, а рішення суду першої інстанції - без змін.

10 травня 2018 року від публічного акціонерного товариства "Проектно-технологічний інститут "Київоргбуд" до суду надійшов відзив на апеляційну скаргу (вх.№15508), у якому третя особа просить залишити без задоволення апеляційну скаргу відповідача, а рішення суду першої інстанції - без змін.

Також, 10 травня 2018 року від товариства з обмеженою відповідальністю "Український енергетичний реєстр" до суду надійшов відзив на апеляційну скаргу (вх.№15509), у якому позивач просить залишити без задоволення апеляційну скаргу відповідача, а рішення суду першої інстанції - без змін.

У судовому засіданні представник позивача апеляційну скаргу підтримав, представники відповідача та третьої особи проти апеляційної скарги заперечували.

У відповідності до ст. 308 КАС України справа переглядається колегією суддів в межах доводів та вимог апеляційної скарги.

Заслухавши суддю - доповідача, думку представників позивача, відповідача та третьої особи, дослідивши матеріали справи, доводи апеляційної скарги та відзивів на неї, колегія суддів вважає, що апеляційну скаргу необхідно залишити без задоволення, а оскаржуване рішення суду - без змін, з наступних підстав.

Судом апеляційної інстанції встановлено та матеріалами справи підтверджено, що товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Сварог Ессет Менеджмент», що діє від свого імені, але в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Сьомий» товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Сварог Ессет Менеджмент», що є власником більш ніж 10% простих акцій ПАТ «Київоргбуд», на 28.08.2017 о 10:00 год. за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень №7, приміщення №4, скликано позачергові загальні збори акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» (далі - загальні збори). Були виконані наступні передбачені законодавством заходи з проведення зборів.

25.07.2017 товариством з обмеженою відповідальністю "Український енергетичний реєстр" отримано листа від 25.07.2017 (вх.№31) від товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Сварог Ессет Менеджмент», в якому вказано, що такий прийняв рішення про скликання позачергових загальних зборів та просить, у зв'язку з цим, організувати отримання складеного депозитарієм ПАТ «НДУ» станом на 25.07.2017 переліку акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», що скликається на 28.08.2017; розіслати акціонерам ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» у встановлені законодавством строки простими поштовими відправленнями (простими листами) письмове персональне повідомлення про проведення позачергових загальних зборів, та проект порядку денного відповідних позачергових загальних зборів (повідомлення про загальні збори та проект порядку денного додавалися); організувати публікацію в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у встановлені законодавством строки повідомлення про проведення позачергових загальних зборів (т. 1, а.с.14-16).

25 липня 2017 року між товариством з обмеженою відповідальністю «Український енергетичний реєстр» та товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Сварог Ессет Менеджмент» укладено договір №1-А-2017 про надання послуг по інформаційному а організаційному забезпеченню проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» щодо повідомлення акціонерів про проведення позачергових загальних зборів (т. 1, а.с.17-18), та додаткову угоду №1 від 15.08.2017 до договору №1-А-2017 (т.1, а.с.19).

На виконання умов договору №1-А-2017 товариством з обмеженою відповідальністю «Український енергетичний реєстр» 1) в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - «Відомостях Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» від 28.07.2017 №141 було розміщене відповідне повідомлення та 17.08.2017 у виданні «Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» від 17.08.2017 №155 розміщено повідомлення про доповнення проекту порядку денного загальних зборів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» додатковими питаннями порядку денного зборів; 2) 28.07.2017 розіслано акціонерам ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» простими поштовими відправленнями (простими листами) письмове персональне повідомлення про проведення позачергових загальних зборів 28.08.2017 та проект відповідного порядку денного загальних зборів (у відповідних повідомленнях зазначено, що реєстрація акціонерів та їх представників для участі у загальних зборах ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» відбудеться 28.08.2017 з 09:00 год. до 09:45 год. за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень №7, приміщення №4).

18.08.2017 між товариством з обмеженою відповідальністю «Український енергетичний реєстр» та товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Сварог Ессет Менеджмент» укладено договір №2-А-2017 про надання послуг по інформаційному та організаційному забезпеченню проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» щодо виконання функцій реєстраційної та тимчасової лічильної комісії, згідно умов якого 28.08.2017 за адресою м. Київ, вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень №7, приміщення №4 представниками товариства з обмеженою відповідальністю «Український енергетичний реєстр» виконувалися функції реєстраційної та тимчасової лічильної комісії.

25.09.2017 товариством з обмеженою відповідальністю «Український енергетичний реєстр» отримано лист від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.09.2017 №22/01/01/18988 щодо надання копій документів, пов'язаних із складенням та проведенням загальних зборів (т.1, а.с.28-29), на виконання якого позивачем 29.29.2017 листом за вих.№400 надіслано копії запитуваних документів (т. 1, а.с.30-31), а саме:

копію договору № 1-А-2017 від 25.07.2017 про надання послуг по інформаційному та організаційному забезпеченню проведення позачергових загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства «Проектно-технологічний інституту «Київоргбуд» щодо повідомлення акціонерів про проведення позачергових загальних зборів;

копію додаткової угоди № 1 від 15.08.2017 до договору № 1-А-2017 від 25.07.2017;

копію договору № 2-А-2017 від 18.08.2017 про надання послуг по інформаційному та організаційному забезпеченню проведення позачергових загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства «Проектно-технологічний інституту «Київоргбуд» щодо виконання функцій реєстраційної та тимчасової лічильної комісії;

копію акту від 28.07.2017 до договору № 1-А-2017 від 25.07.2017;

копію акту № 2 від 18.08.2017 до договору № 1-А-2017 від 25.07.2017;

копію акту від 28.08.2017 до договору № 2-А-2017 від 18.08.2017;

копію листа від 25.07.2017 ТОВ «УКРЕНЕРГОРЕЄСТР» (вих. № 297);

копію розпорядження Центральному депозитарію на складання реєстру власників іменних ЦП від 25.07.2017 (вих. № 298);

копію листа від 19.08.2017 ТОВ «УКРЕНЕРГОРЕЄСТР» (вих. № 344);

копію розпорядження Центральному депозитарію на складання реєстру власників іменних ЦП від 19.078.2017 (вих. № 343);

копію протоколу від 27.10.2016 загальних зборів учасників ТОВ «УКРЕНЕРГОРЕЄСТР» № 27/10-16;

копію довіреності від 27.07.2017 ТОВ «УКРЕНЕРГОРЕЄСТР» (вих. № 303);

копію листа від 25.07.2017 (вих. № 423) ТОВ «КУА «СВАРОГ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ»;

копію обмеженої виписки про стан рахунку в цінних паперах на 14.07.2017;

копію обмеженої виписки про стан рахунку в цінних паперах на 24.07.2017;

копію вимоги від 14.07.2017 ТОВ «КУА «СВАРОГ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (вих. №421/1);

копію листа від 25.07.2017р. ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» (вих. № 30/307);

копію реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ «ГІТІ «Київоргбуд» станом на 25.07.2017;

копію тексту письмового повідомлення про проведення 28.08.2017 позачергових загальних зборів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», який надсилався акціонерам ПАТ «ПТІ «Київоргбуд»;

копію затверджених форм і тексту бюлетенів для голосування 28.08.2017 на позачергових загальних зборах ПАТ «ПТІ «Київоргбуд».

Також ТОВ «Укренергореєстр» надало пояснення щодо відсутності документів у позивача в особі його органів управління, на підставі яких здійснено висновок про набуття ТОВ «Компанія з управління активами «Сварог Ессет Менеджмент» прав самостійного скликання на 28.08.2017 позачергових загальних зборів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», оскільки прийняття таких документів не передбачено ні статутом ТОВ «Укренергореєстр», ні Законом України «Про акціонерні товариства».

Особою, яка отримала реєстр власників іменних цінних паперів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» станом на 21.08.2017 для здійснення реєстрації акціонерів (їх представників) для участі у позачергових загальних зборах акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» 28.08.2017 є директор ТОВ «УКРЕНЕРГОРЕЄСТР», що діє в ПАТ «НДУ» як розпорядник.

Щодо рішення ТОВ «УКРЕНЕРГОРЕЄСТР» про призначення реєстраційної комісії, тимчасової лічильної комісії на позачергових загальних зборах акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», ТОВ «УКРЕНЕРГОРЕЄСТР», а також про затвердження форми і тексту бюлетенів для проведення голосування по порядку денному позачергових загальних зборів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», призначених на 28.08.2017, ТОВ «УКРЕНЕРГОРЕЄСТР» зазначило, що воно не приймало жодних рішень, перелічених у п. 6 вимоги НКЦПФР.

Щодо надання копії реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» станом на 21.08.2017 для здійснення реєстрації акціонерів на позачергових загальних зборах акціонерів, то ТОВ «УКРЕНЕРГОРЕЄСТР» діючи згідно п. 2.3 договору № 2-А-2017 від 18.08.2017 передало оригінал реєстру власників іменних цінних паперів (у паперовій формі та на CD-диску) ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», тому не може виконати вимогу запиту.

Під час виконання умов договору № 1-А-2017 від 25.07.2017 щодо надсилання акціонерам ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» письмових повідомлень про скликання на 28.08.2017 позачергових загальних зборів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», ТОВ «Укренергореєстр» діяло згідно п. 9.9 статуту ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» та надсилало акціонерам такі письмові повідомлення персонально простими листами, тому, виходячи з правил ДП «Укрпошта», не може надати копії реєстру поштових відправлень з відміткою (штампом) пошти, або листи з відміткою про отримання.

Стосовно надання інформації (копій документів), запитуваної у пунктах 12-16 запиту про надання копій: переліку акціонерів, що зареєструвались для участі у позачергових загальних зборах ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» 28.08.2017; документів, що посвідчують повноваження представників акціонерів на цих зборах; протоколів реєстраційної комісії та про підсумки голосування з питань порядку денного, відповідно до ст. 77 Закону України «Про акціонерне товариства» позивач пояснив, що ТОВ «Укренергореєстр» по закінченні позачергових загальних зборів передало ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» без оформлення будь-яких актів, тому не може надати копії запитуваних документів.

Також повідомило, що складання протоколу позачергових загальних зборів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» не віднесено згідно договору № 2-А-2017 від 18.08.2017 до зобов'язань ТОВ «Укренергореєстр», тому такий документ не знаходиться у його користуванні та, відповідно, не може бути наданий НКЦПФР.

Згідно договору № 2-АП-2017 від 18.08.2017 у ТОВ «Укренергореєстр» не має обов'язку із доведення до відома акціонерів ПАТ «АТІ «Київоргбуд» підсумків голосування на позачергових загальних зборах акціонерів 28.08.2017.

12 жовтня 2017 року Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Український енергетичний реєстр» (т. 1, а.с.32), щодо змісту якої позивачем направлено відповідачу пояснення у справі про правопорушення на ринку цінних паперів (лист від 25.10.2017 вих.№448). Відповідачем зроблений висновок про недостовірність поданої інформації щодо проведення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» у період часу з 9-00 по 9-45 год. та проведення загальних зборів у період часу з 10-00 по 11-00 год. скликаних на 28.08.2017 за адресою: Україна, вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень №7, приміщення № 4 з тих підстав, що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку призначались представники Комісії для здійснення нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», скликаних на 28.08.2017 та встановлено, що реєстрація акціонерів для участі у загальних зборах ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» за адресою: вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень №7, приміщення № 4, яка опублікована у друкованому виданні Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №141 (2646) від 28.07.2017 та №155(2660) від 17.08.2017, у період часу з 9-00 до 9-45, не проводилась, загальні збори не відбувались, про що зазначено у Протоколі нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» від 28.08.2017, складеного за результатом проведеного нагляду.

30.10.2017 Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт №2500-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, та на підставі якого постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 листопада 2017 року № 2261-ЦА-1-Е застосовано до товариства з обмеженою відповідальністю «Український енергетичний реєстр» санкцію у вигляду штрафу у розмірі 1700 грн. за подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

21 листопада 2017 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження № 1987-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Не погоджуючись з правомірністю вказаних постанови та розпорядження, позивач звернувся до суду з даним позовом.

Судом першої інстанції в оскаржуваному рішенні зроблено висновок про протиправність постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.11.2017 № 2261-ЦД-1-Е та розпорядження № 1987-ЦД-1-Е від 21.11.2017.

Даючи правову оцінку обставинам справи у взаємозв'язку з нормами законодавства, що регулюють спірні правовідносини, колегія суддів апеляційного суду погоджується з висновком суду першої інстанції, виходячи з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР).

Статтею 1 Закону №448/96-ВР передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з частиною першою статті 5 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до ч. 4 ст. 40 Закону України від 17.09.2008 №514-VI «Про акціонерні товариства», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може призначати своїх представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків. Про призначення таких представників товариство повідомляється письмово до початку реєстрації акціонерів. Посадові особи акціонерного товариства зобов'язані забезпечити вільний доступ представників акціонерів (акціонера) та/або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків.

Згідно з п. 2 розділу 1 Порядку нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, затвердженого рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25.10.2012 №1518, який наразі втратив чинність, однак діяв на час виникнення спірних правовідносин (далі - Порядок №1518) представники Комісії здійснюють нагляд за дотриманням вимог законодавства про цінні папери та акціонерні товариства при проведенні реєстрації акціонерів (їх представників), проведенні загальних зборів, голосуванні та підбитті його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств.

Пунктом 4 розділу 2 Порядку №1518 встановлено, що за наявності підстав, передбачених пунктом 1 цього розділу, для призначення Представників Комісії структурний підрозділ центрального апарату Комісії, на який покладено функції щодо організації, координації та здійснення контрольно-ревізійної діяльності, готує та вносить на розгляд Голови Комісії та/або члена Комісії, який має повноваження згідно з розподілом обов'язків відповідно до наказу Голови Комісії, пропозиції щодо призначення Представників Комісії та визначення обсягу Нагляду.

Пунктом 1 розділу 2 Порядку №1518 передбачено, що представники Комісії, що здійснюють Нагляд, можуть призначатися:

за зверненням акціонера(ів) (їх представників за довіреністю), повноваження якого (яких) підтверджені випискою з рахунку в цінних паперах (особового рахунку), складеною на дату після повідомлення про проведення загальних зборів;

за зверненням посадової(их) особи (осіб) органів акціонерного товариства;

за зверненням депозитарної установи або Центрального депозитарію цінних паперів у випадку, якщо повноваження реєстраційної комісії та/або лічильної комісії за договором передані депозитарній установі або Центральному депозитарію цінних паперів (з доданням копії договору);

за ініціативою Комісії та/або її територіальних органів.

Рішення про призначення Представників Комісії для здійснення Нагляду оформлюється дорученням на здійснення нагляду за реєстрацією акціонерів та/або проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства (далі - Доручення) за формою, визначеною додатком 1. (п. 5 р. 2 Порядку № 1518).

З матеріалів справи судом встановлено, що 23.08.2017 голова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку доручив контрольній групі у складі: ОСОБА_3 - керівника контрольної групи та ОСОБА_4 - члена контрольної групи здійснювати нагляд за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», які були призначені на 28.08.2017, про що надав доручення № 2Е-КП (т.1, а.с.127-128).

28 серпня 2017 року контрольною групою складено Протокол нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підпиттям підсумків на загальних зборах акціонерного товариства ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», в якому зафіксовано, що реєстрація не відбувалася та загальні збори не проводилися.

Відтак, підставою для визнання інформації поданої позивачем відповідачу недостовірною, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вказує Протокол нагляду за реєстрацією акціонерів, згідно якого реєстрація акціонерів для участі у загальних зборах ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» за адресою: вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень №7, приміщення № 4, яка опублікована у друкованому виданні Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №141 (2646) від 28.07.17р. та № 155(2660) від 17.08.2017, у період часу з 9-00 до 9-45, не проводилась, загальні збори не відбувались, а відтак, відповідач прийшов до висновку, що копії документів, поданих позивачем Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не відповідають дійсності.

Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів встановлені статтею 12 Закону № 448/96-ВР.

Так, Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Відповідно до п. 7 ст. 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.1 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470, у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто, уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з прийнятим рішенням виноситься розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Як вбачається з матеріалів справи, постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку директором Департаменту у Центральному регіоні від 12.10.2017 порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та призначено розгляд справи на 30.10.2017.

30.10.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 2500-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів. Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.11.2017 призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ "Укренергореєстр" на 21.11.2017.

За результатами розгляду матеріалів справи, уповноваженою особою Комісії - директором департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Центральному регіоні прийнято оскаржувані постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Зважаючи на вищевикладене, оскільки підставою для визнання інформації поданої позивачем відповідачу недостовірною, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вказує саме Протокол нагляду за реєстрацією акціонерів, згідно якого реєстрація акціонерів для участі у загальних зборах ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» не проводилась, а загальні збори не відбувались, та відповідач прийшов до висновку, що копії документів, поданих позивачем Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не відповідають дійсності, доводи відповідача в апеляційній скарзі та позивача у відзиві на апеляційну скаргу зводяться до встановлення та доведення дійсності обставин, зазначених у такому Протоколі.

В позовній заяві ТОВ «Укренергореєстр» звертає увагу суду на те, що представники відповідача фактичного нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підпиттям його підсумків за місцем проведення реєстрації акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» і проведення загальних зборів не здійснювали, чим порушили Порядок №1518 (ті ж доводи вказані і у відзиві на апеляційну скаргу), що підтверджується наступним.

Як зазначено у самому Протоколі нагляду від 28.08.2017, такий складено за адресою: м.Київ, вул.Антоновича 51, 8 поверх, кімн.812, тобто не на місці проведення нагляду за проведенням загальних зборів (м. Київ, вул. Будіндустрії 8, 2-й поверх, група приміщень №7, приміщення № 4).

Також, постановою Київського апеляційного адміністративного суду від 12.04.2018 у справі №826/12886/17 (у якій предметом оскарження, зокрема, є дії щодо складання та оформлення представниками Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 28.08.2017 протоколу нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства - на позачергових загальних зборах акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», скликаних та проведених 28.08.2017), встановлено, що члени контрольної групи Комісії у зазначений у повідомленнях час за місцем реєстрації і проведення загальних зборів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», а саме за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень №7, приміщення №4 не знайшли, що підтверджено відеозаписом та показаннями допитаного в судовому засіданні суду першої інстанції як свідка начальника відділу корпоративного управління ПрАТ «ХК «Київміськбуд» ОСОБА_5

Також, зазначено, що ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» звернулось до експертної установи для проведення відповідної комп'ютерно-технічної експертизи. Для дослідження експертові було надано фотографії належного ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» будинку за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, б.8, копію відповідного технічного паспорту на цей будинок, а також копії наданих третьою особою ПрАТ «ХК «Київміськбуд» у цій справі звукозаписів. Згідно висновку експерта №ЕС-1729-14-963.18 від 30.03.2018 на наданих заявником для дослідження фотозображеннях зображено фрагмент будівлі, розташованої за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, б.8, технічний паспорт якої надано на дослідження; на досліджувальному відеозаписі MVI_3134.MOV у одній зі сцен з'являється будівля, розташована за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, б.8, на інших досліджувальних відеозаписах будівлю, розташовану за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, б.8 та відображену у наданих фотографіях, не показано; сцен, де б зображення осіб, зафіксовані у досліджуваному відеозаписі, перебували на тлі входів до будівлі, яка показана на знімках 1- 3, виявлено не було. Відеодоказ підтвердив ту обставину, що представники Комісії до приміщення проведення зборів не заходили, та більше того, пройшли повз нього.

З огляду на викладене, колегією суддів у постанові Київського апеляційного адміністративного суду від 12.04.2018 у справі №826/12886/17 встановлено, що фактично представники Комісії при здійсненні нагляду до конкретного приміщення, в якому проводилися загальні збори, не прибули, проте, висновки про те, що загальні збори не відбулися, а реєстрація учасників зборів не проводилася, Комісією були відображені у протоколі нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства ПАТ «ПТІ «Київоргбуд» від 28.08.2017, а відтак, складений представниками Комісії протокол від 28.08.2017, містить недостовірну інформацію щодо відсутності реєстрації загальних зборів ПАТ «ПТІ Київоргбуд» та того, що ці загальні збори не відбулись.

Відповідні докази (висновок експерта №ЕС-1729-14-963.18 від 30.03.2018 з відповідними відеозаписами) містяться і у справі №826/17460/17 (додані третьою особою до відзиву на апеляційну скаргу).

Відповідно до ч.ч.4,5 ст. 78 КАС України обставини, встановлені рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом. Обставини, встановлені стосовно певної особи рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, можуть бути у загальному порядку спростовані особою, яка не брала участі у справі, в якій такі обставини були встановлені.

Водночас, передбачене частиною четвертою статті 78 КАС України звільнення від доказування не має абсолютного характеру і не може сприйматися судами як неможливість спростування під час судового розгляду обставин, які зазначені в іншому судовому рішенні. Адміністративні суди не повинні сприймати як обов'язкові висновки щодо фактичних обставин справи, наведені у чинних судових рішеннях за інших адміністративних, цивільних чи господарських справ.

Для спростування преюдиційних обставин учасник адміністративного процесу, який ці обставини заперечує, повинен подати суду належні та допустимі докази. Ці докази повинні бути оцінені судом, що розглядає справу, у загальному порядку за правилами статті 90 КАС України.

Якщо суд дійде висновку про те, що обставини у справі, що розглядається, є інакшими, ніж установлені під час розгляду іншої адміністративної, цивільної чи господарської справи, то справу належить вирішити відповідно до тих обставин, які встановлені безпосередньо судом, який розглядає справу.

Аналогічний висновок зроблено Верховним Судом у постанові від 10 квітня 2018 року у справі №826/13685/14 та у постанові від 17 квітня 2018 року у справі № 822/1468/17.

На спростування обставин, наведених позивачем щодо неприбуття уповноважених осіб Комісії на місце проведення загальних зборів акціонерів, відповідачем апеляційному суду не надано жодних доказів, не містять таких і матеріали справи.

Відтак, зважаючи на вищевикладене, колегія суддів приходить до висновку, що оскільки представники відповідача не перебували на місці проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПАТ «ПТІ «Київоргбуд», і, відповідно, фактичного нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків за місцем реєстрації акціонерів і проведення зборів не здійснювали, то в уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не було законних підстав для складення Протоколу нагляду за реєстрацією акціонерів від 28.08.2017, в якому стверджується непроведення загальних зборів.

Відповідно до вимог частини 1 статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Частиною 2 статті 77 цього Кодексу передбачено, що в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, який відповідачем в даному випадку не виконаний.

З урахуванням викладеного, після детального з'ясування обставин справи та перевірки їх доказами, колегія суддів приходить до висновку, що рішення суду першої інстанції є законним та обґрунтованим, а доводи апеляційної скарги не спростовують висновки суду першої інстанції і апеляційним судом відхиляються у зв'язку з тим, що такі не знайшли свого підтвердження під час апеляційного розгляду справи.

Згідно ч. 1 ст. 315 КАС України за наслідками розгляду апеляційної скарги на судове рішення суду першої інстанції суд апеляційної інстанції має право залишити апеляційну скаргу без задоволення, а судове рішення - без змін.

У відповідності до ст. 316 КАС України суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а рішення або ухвалу суду - без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

За таких обставин, суд апеляційної інстанції приходить до висновку, що рішення суду першої інстанції постановлене з дотриманням норм процесуального та матеріального права, доводи апеляційної скарги не спростовують висновки суду першої інстанції, у зв'язку з чим підстав для скасування рішення суду першої інстанції не вбачається.

Керуючись ст.ст. 308, 310, 315, 316, 321, 322, 325, 328, 329 КАС України, суд

П О С Т А Н О В И В:

Апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку залишити без задоволення.

Рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 20 лютого 2018 року залишити без змін.

Постанова набирає законної сили з дати її прийняття та може бути оскаржена протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення шляхом подачі касаційної скарги безпосередньо до Верховного Суду.

Повний текст постанови складено 30 травня 2018 року.

Головуючий суддя В.Ю.Ключкович

Судді Н.М. Літвіна

Н.М. Троян