Справа № 826/4020/18
Суддя: Добрянська Я.І.
Дата ухвалення: 2018-05-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

21 травня 2018 року № 826/4020/18

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Добрянської Я.І., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Публічного акціонерного товариства "Феодосійська торгівельна база"

про

стягнення штрафних санкцій в розмірі 17000,00 грн.,

В С Т А Н О В И В:

До Окружного адміністративного суду міста Києва звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку з позовом до Публічного акціонерного товариства "Феодосійська торгівельна база" в якому просила стягнути з Публічного акціонерного товариства "Феодосійська торгівельна база" () штраф у розмірі 17 000,00 (сімнадцять тисяч гривень 00 коп.) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

В обґрунтування позовних вимог зазначає, що позивач ПАТ "Феодосійська торгівельна база" не надало інформацію та копії документів, які не були надані відповідно до запиту Комісії від 08.06.2015 року № 13/02/10120/НК внаслідок чого було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.10.2017р. № 496-ЦА-УП-Е, а саме штраф у розмірі 17 000, 0 грн., який станом на момент звернення до суду відповідачем сплачено не було.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 26.03.2018р. відкрито спрощене позовне провадження без повідомлення сторін.

Ухвала була направлена на адресу відповідача (02098, м. Київ, вул. Березняківська, буд.29, кім. 9) зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань та в адміністративному позові, яка отримана ним 07.04.2018р.

Відповідач у визначений судом строк відзив на позовну заяву або заяву про визнання позову не надав.

Відповідно до інформації з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, ПАТ "Феодосійська торгівельна база" не перебуває в процесі припинення, адреса місцезнаходження юридичної особи відповідає адресі, на яку судом було направлено копію ухвали про відкриття провадження у справі.

Станом на 21.05.2018р. до суду будь-які відомості про зміну місцезнаходження відповідача не надходили.

З огляду на вищевикладене та відсутність клопотань сторін про розгляд справи у судовому засіданні, справа розглядається в порядку спрощеного провадження без повідомлення сторін, на підставі наявних у справі матеріалів.

Розглянувши адміністративний позов та додані до нього матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, зазначає таке.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 08.09.2017р. відповідно до якої порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів щодо відповідача та зобов’язано керівника (повноважного представника) з’явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень на 18.09.2017р.

Вищезазначена постанова була направлена на поштову адресу відповідача, що підтверджується копією Списку № 4 листів рекомендованих та копією квитанції з Укрпошти від 11.09.2017р.

18.09.2018р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено акт № 494-ЦА-УП-Е в якому зазначено про те, що ПАТ "Феодосійська торгівельна база" не надало інформацію та копії документів, які не були надані відповідно до запиту Комісії від 08.06.2015 року № 13/02/10120/НК, а саме:

- статуту ПАТ «Феодосійська торгівельна база» в редакціях, які діяли та діють у 2016 році;

- внутрішніх положень ПАТ «Феодосійська торгівельна база», що регламентують скликання та проведення загальних зборів товариства, а також положення, що регулює діяльність Наглядової ради ПАТ «Феодосійська торгівельна база», в редакціях які діяли станом на 21.03.2016 року;

- вимоги про скликання позачергових загальних зборів ПАТ «Феодосійська торгівельна база», оголошених на 21.03.2016 року;

- рішення наглядової ради (або іншого органу) про скликання позачергових загальних зборів ПАТ «Феодосійська торгівельна база», оголошених на 21.03.2016 року;

- повідомлення в офіційному друкованому виданні Комісії про проведення загальних зборів акціонерів ПАТ «Феодосійська торгівельна база», скликаних на 21.03.2016 року;

- порядку денного позачергових загальних зборів ПАТ «Феодосійська торгівельна база», скликаних на 21.03.2016 року;

- письмового повідомлення акціонерам про проведення позачергових загальних зборів ПАТ «Феодосійська торгівельна база», скликаних на 21.03.2016 року;

- документів, що підтверджують направлення акціонерам персональних повідомлень про скликання позачергових загальних зборів акціонерів ПАТ «Феодосійська торгівельна база», скликаних на 21.03.2016 року (реєстр поштових відправлень з відбитком штемпеля відділення зв'язку, тощо);

- всіх звернень ПАТ «Феодосійська торгівельна база» до ПАТ «Національний депозитарій України» на отримання переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів ПАТ «Феодосійська торгівельна база», скликаних на 21.03.2016 року та переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах ПАТ «Феодосійська торгівельна база», скликаних на 21.03.2016 року;

- інформацію щодо отримання зазначених переліків;

- інформацію щодо дати складання реєстру акціонерів, на підставі якого проводилася реєстрація акціонерів на загальних зборах ПАТ «Феодосійська торгівельна база», скликаних на 21.03.2016 року.

Вищезазначений акт направлено на поштову адресу відповідача, що підтверджується копією Списку № 3 листів рекомендованих та копією квитанції з Укрпошти від 29.09.2017р.

26.09.2017р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів в якій зазначено, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача відбудеться 12.10.2017р. у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності.

12.10.2017р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів № 496-ЦА-УП-Е в якій зазначено, що за неподання інформації до Комісії до відповідача підлягає застосуванню санкція у вигляді штрафу у розмірі 17000, 0 грн., який необхідно перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцезнаходженням платника протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до департаменту правозастосування Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Також, 12.10.2017р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження № 156-ЦА-УП-Е, відповідно до якого відповідачу було надано строк у термін до 30.04.2018р. усунути порушення законодавства та у цей же термін письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент нагляду за професійними учасниками фондового ринку про виконання цього розпорядження.

Вищезазначені документи були направлені разом із супровідним листом від 20.10.2017р. № 14/а/21910 на поштову адресу відповідача, що підтверджується копією Списку № 1 листів рекомендованих та квитанцією з Укрпошти від 23.10.2017р.

Оскільки у встановлений строк та на час звернення до суду вказана сума штрафу відповідачем не сплачена, керуючись положеннями ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідно до якої у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісіїз цінних паперів та фондового ринку, позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Вирішуючи спір, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 р. №448/96-ВР.

Згідно з абз. 2 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно ч. 1 ст. 5 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. 10, 14 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” до повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку належить надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Як зазначено у п. 1 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011р. №1063/2011, НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів (далі — Положення про НКЦПФР).

У відповідності до п.п. 64 п. 6 Положення про НКЦПФР, Комісія для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право накладати на осіб, винних у порушенні вимог законодавства про цінні папери, адміністративні стягнення, а також штрафні та інші санкції аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Оскільки відповідач у добровільному порядку не сплатив суму штрафу визначену постановою від 12.10.2017р. № 496-ЦА-УП-Е, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з позовом про стягнення штрафу в судовому порядку.

Порядок та строки розгляду НКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. № 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167. (далі – Правила № 1470)

Пунктом 3 розділу XVIII Правил № 1470, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Враховуючи те, що відповідачем у встановлений строк не надано відзиву на позовну заяву, не спростовано доводів позивача та не надано доказів скасування/оскарження постанов позивача або сплати суми штрафу суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та законними, надані позивачем докази та повідомлені ним обставини є достатніми для прийняття рішення у справі.

Згідно з ч. 1 ст.77 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відповідно до ч. 2 ст. 139 КАС України, при задоволенні позову суб’єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб’єкта владних повноважень, пов’язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Враховуючи те, що такі дії позивачем не вчинилися, судовий збір на користь позивача стягненню з відповідача не підлягає.

На підставі викладеного, керуючись статтями 2, 72-77, 139, 241-246 КАС України,

ВИРІШИВ:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, буд.8, корп. 30, ) задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Феодосійська торгівельна база" () штраф у розмірі 17 000,00 (сімнадцять тисяч гривень 00 коп.) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення набирає законної сили відповідно до ст. 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено за правилами, встановленими ст. 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Я.І. Добрянська