Справа № 815/1436/18
Суддя: Стефанов С. О.
Дата ухвалення: 2018-05-02 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/1436/18
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 травня 2018 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Стефанова С.О.,

розглянувши у порядку спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до кредитної спілки «Привілей» про стягнення штрафу у розмірі 3400,00 грн., -

В С Т А Н О В И В :

Позивач звернувся до суду із вказаним адміністративним позовом, в якому просить суд стягнути з відповідача до Державного бюджету України штраф у сумі 3400,00 грн. за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Ухвалою судді від 03 квітня 2018 року прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі.

Відповідачем до суду не подано відзив на позов.

Справу розглянуто за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Судом встановлено, що Кредитна спілка «Привілей» набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, який ведеться Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та є субєктом нагляду, відповідно до інформації, що міститься у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.

Відповідно до пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне

регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України

від 23.11.2011 року № 1070 (далі - Положення), органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг.

Пунктом 10 частини першої статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон № 2664) передбачено, що у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Нацкомфінпослуг, у межах своєї компетенції застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Відповідно до пункту 4 частини першої статті 28 Закону № 2664, Нацкомфінпослуг, у межах своєї компетенції: установлює обов'язкові критерії і нормативи достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій, додержання правил надання Фінансових послуг та інші показники і вимоги, що обмежують ризики за операціями з фінансовими активами.

Нацкомфінпослуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів (частина друга ст. 39 Закону № 2664).

Порядок та умови застосування заходів впливу встановлюються законами України та нормативно-правовими актами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (частина друга ст. 40 Закону № 2664).

Судом встановлено, що керуючись пунктами 1.11 та 4.2 Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 року № 2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 року за № 2112/22424 (далі - Положення № 2319), у межах своїх повноважень, посадовими особами Нацкомфінпослуг, складено акт відносно відповідача, про правопорушення законодавства на ринку фінансових послуг від 16.11.2017 року № 2090/15-2/9 (далі - акт).

Згідно пункту 1.7 розділу 1 Положення № 2319, рішення у справі про правопорушення повинно бути законним та обґрунтованим.

Рішення повинно ґрунтуватися лише на тих доказах, які були досліджені під час розгляду справи про правопорушення.

Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в установленому законом порядку, що свідчать про наявність чи відсутність порушення законодавства про фінансові послуги, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

17.11.2017 року Нацкомфінпослуг листом від 16.11.2017 року № 8274/15-8, на адресу відповідача було направлено акт, відправлення якого підтверджується копією списку згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих формою 103 № 25425.

Як вбачається з акту, суть допущених Кредитною спілкою порушень полягає в тому, що звітні дані Кредитної спілки за 9 місяців 2017 року у паперовій формі подано до Нацкомфінпослуг 02.11.2017 року за вх. № 2606 3/КУ (дата подання за поштовим штапелем підприємства (відділення) звязку, що обслуговує відправника 01.11.2017 року), що свідчить про порушення Кредитною спілкою вимог абзацу другого підпункту 2.2.2 пункту 2.2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 року № 177, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 року за № 69/8668, у частині подання до Нацкомфінпослуг проміжних звітних даних - не пізніше 25 числа місяця, що настає за звітним кварталом.

Статтею 5 Закону України «Про кредитні спілки» встановлено, що кредитні спілки в Україні діють відповідно до цього Закону, інших законів України та виданих відповідно до них нормативно-правових актів.

Згідно зі статтею 39 Закону № 2664 у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Статтею 40 Закону № 2664 визначений перелік видів заходів впливу, що Нацкомфінпослуг може застосувати.

Частинами першою та шостою статті 42 Закону № 2664 встановлено, що штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою, іншими членами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, а також уповноваженими комісією посадовими особами після розгляду матеріалів, що засвідчують факт правопорушення. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

Враховуючи викладене, на підставі пункту 10 частини першої статті 28, статті 39, пункту 3 частини першої статті 40, пункту 3 частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону № 2664, абзацу першого пункту 1.5 розділу І, підпункту 3 пункту 2.1, пункту 2.4 розділу II, пункту 3.2 розділу III, абзацу першого пункту 1.5 розділу І, підпункту 3 пункту 2.1, пункту 2.4 розділу II, пункту 3.2 розділу III, абзацу другого пункту 4.21. пункту 4.26 розділу IV Положення № 2319, до Кредитної спілки було застосовано захід впливу у вигляді постанови про застосування штрафної санкції у розмірі 3400,00 грн. за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 29.11.2017 року № 1227/2090/15-2/9-П (далі - постанова), відповідно до якої відповідача зобовязано письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови у термін до 22.12.2017 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документу).

30.11.2017 року Нацкомфінпослуг листом від 29.11.2017 року № 8561/15-8, на адресу відповідача було направлено постанову, відправлення якого підтверджується копією списку згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих формою 103 № 26536.

Відповідно до пункту 2 частини першої статті 41 Закону № 2664 Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції, зокрема за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Частиною шостою статті 42 Закону № 2664 визначено, що посадові особи національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після надходження документів, зазначених у частинах другій і третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

Пунктом 5 підрозділу 1 розділу XX Податкового кодексу України передбачено, що якщо норми інших законів містять посилання на неоподатковуваний мінімум доходів громадян, то для цілей їх застосування використовується сума в розмірі 17 гривень, крім норм адміністративного та кримінального законодавства в частині кваліфікації адміністративних або кримінальних правопорушень, для яких сума неоподатковуваного мінімуму встановлюється на рівні податкової соціальної пільги, визначеної підпунктом 169.1.1 пункту 169.1 статті 169 розділу IV цього Кодексу для відповідного року.

Посадовою особою Нацкомфінпослуг, у межах, визначених пунктом 2 частини першої статті 41 Закону № 2664, самостійно (на власний розсуд) застосовано до відповідача штрафну санкцію у розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

На момент звернення до суду позивача, документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 3400,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України та підлягає стягненню в судовому порядку.

На підставі вищевикладеного, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, у звязку із чим підлягають задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 242-246 КАС України, суд,-

В И Р І Ш И В:

Позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до кредитної спілки «Привілей» про стягнення штрафу у розмірі 3400,00 грн., - задовольнити.

Стягнути з кредитної спілки «Привілей» (65026, Одеська область, місто Одеса, провулок Віце-Адмірала-Жукова, будинок 21/23, код ЄДРПОУ - 38786485) на користь Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у розмірі 3400,00 грн. (вісім тисяч п'ятсот грн. 00 копійок).

Рішення суду першої інстанції набирає законної сили в порядку, визначеному ст. 255 КАС України.

Відповідно до ст. 295 КАС України, апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частину рішення суду, або розгляд справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Суддя С.О. Cтефанов