Справа № 826/2025/18
Суддя: Добрянська Я.І.
Дата ухвалення: 2018-04-16 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

16 квітня 2018 року № 826/2025/18

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Добрянської Я.І., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Публічного акціонерного товариства "Страхова компанія "ПОІНТ"

про

стягнення заборгованості в сумі 12000 грн. ,

В С Т А Н О В И В:

До Окружного адміністративного суду міста Києва звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку з позовом до Публічного акціонерного товариства «Страхова компанія «Поінт» в якому просила стягнути з Публічного акціонерного товариства «Страхова компанія «Поінт» () штрафи у загальному розмірі 12000,00 (дванадцять тисяч гривень 00 коп.) до державного бюджету України, які слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

В обґрунтування позовних вимог зазначає, що ПАТ «Страхова компанія «Поінт» порушив вимоги п. 4 глави 4 розділу 2 Положення в частині неподання до Комісії регулярної річної інформації емітента за 2016р., за яке щодо нього винесено постанову та накладено стягнення у вигляді штрафу у розмірі 4 000, 0 грн., а також відповідачем розміщено у складі річної інформації за 2016р. недостовірну інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії , за що п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 01.03.2018р. відкрито спрощене позовне провадження без повідомлення сторін.

Ухвала була направлена на адресу відповідача (01024, м.Київ, вул. Круглоуніверситетська, буд. 14) зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань та в адміністративному позові, яка отримана ним 05.03.2018р.

Відповідач у визначений судом строк відзив на позовну заяву або заяву про визнання позову не надав.

Відповідно до інформації з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, ПАТ «Страхова компанія «Поінт» не перебуває в процесі припинення, адреса місцезнаходження юридичної особи відповідає адресі, на яку судом було направлено копію ухвали про відкриття провадження у справі.

Станом на 13.04.2018р. до суду будь-які відомості про зміну місцезнаходження відповідача не надходили.

З огляду на вищевикладене та відсутність клопотань сторін про розгляд справи у судовому засіданні, справа розглядається в порядку спрощеного провадження без повідомлення сторін, на підставі наявних у справі матеріалів.

Розглянувши адміністративний позов та додані до нього матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, зазначає таке.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 28.08.2017р. відповідно до яких порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів щодо відповідача та зобов’язано керівника (повноважного представника) з’явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень на 06.09.2017р.

Вищезазначені постанови були направлені на поштову адресу відповідача, що підтверджується копією Списку № 4 листів рекомендованих та копією квитанції з Укрпошти від 29.08.2017р.

06.09.2018р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено акт № 471-ЦА-УП-Е в якому зазначено про те, що ПАТ «Страхова компанія «Поінт» порушено вимоги п. 4 глави 4 розділу 2 Положення в частині неподання до Комісії регулярної річної інформації емітента за 2016р., який отримано представником відповідача нарочно.

Також, 06.09.2018р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено акт № 473-ЦА-УП-Е в якому зазначено про те, що ПАТ «Страхова компанія «Поінт» розміщено у складі річної інформації за 2016р. недостовірну інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, за що п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність. Акт отримано представником відповідача нарочно.

12.09.2017р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на підставі вищезазначених актів та зазначено про те, що розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів відбудеться 26.09.2017р. Вищезазначені постанови направлені на адресу відповідача 13.09.2017р., що підтверджується копією Списку № 3 листів рекомендованих та копією квитанції Укрпошти № від 13.09.2017р.

26.09.2017р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 436-ЦА-УП-Е відповідно до якої за неподання інформації до Комісії до відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 4000,0 грн., який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України, протягом 15 днів з моменту отримання постанови.

Також, 26.09.2017р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 438-ЦА-УП-Е відповідно до якої за розміщення недостовірної інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії до відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 8000,0 грн., який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України, протягом 15 днів з моменту отримання постанови.

Вищезазначені постанови направлено на поштову адресу відповідача, що підтверджується копією Списку № 1 листів рекомендованих та копією квитанції Укрпошти від 02.10.2017р.

Оскільки у встановлений строк та на час звернення до суду вказана сума штрафу відповідачем не сплачена, керуючись положеннями ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідно до якої у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісіїз цінних паперів та фондового ринку, позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Вирішуючи спір, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 р. №448/96-ВР.

Згідно з абз. 2 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно ч. 1 ст. 5 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” до повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку належить накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Судом встановлено, що в акті від 06.09.2017р. № 471-ЦА-УП-Е зазначено, що ПАТ «Страхова компанія «Поінт» порушено вимоги п. 4 глави 4 розділу 2 Положення в частині неподання до Комісії регулярної річної інформації емітента за 2016р., з огляду на що суд зазначає таке.

Статтею 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пунктом 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013р. № 2826, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 року за №2180/24712 (із змінами) (далі – Положення № 2826), передбачено, що розкриття річної інформації емітентами цінних паперів має здійснюватись, зокрема, шляхом подання Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктом 12 розділу І Положення № 2826, зокрема, встановлено, що при поданні Інформації до Комісії емітент зобов'язаний подавати (надсилати) таку Інформацію у вигляді електронних документів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок подання адміністративних даних, та інформації у вигляді електронних документів.

Подання до Комісії інформації у вигляді електронних документів здійснюється відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії 13.05.2011р. № 492, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.06.2011 за № 789/19527 (із змінами).

Як зазначено в акті, станом на 28.08.2017р. регулярна річна інформація за 2016 рік ПАТ "Страхова компанія "Поінт" в Системі моніторингу фондового ринку відсутня.

Відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Таким чином, ПАТ "Страхова компанія "Поінт" порушено вимоги п. 4 глави 4 розділу II Положення в частині неподання до Комісії регулярної річної інформації емітента за 2016 рік, за що пунктом 7 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб, а відтак на підставі постанови позивача від 26.09.2017р. № 436- ЦА-УП-Е застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 4000,0 грн.

Також, з акту від 06.09.2017р. № 473-ЦА-УП-Е вбачається, що ПАТ «Страхова компанія «Поінт» розміщено у складі річної інформації за 2016р. недостовірну інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, за що п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність.

Статтею 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пунктом 4 глави 4 розділу II Положення № 2826, передбачено, що розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

Підпунктом 3 пункту 1 глави 4 розділу III Положення № 2826 встановлено, що титульний аркуш річної інформації містить реквізити, обов'язкові для швидкої ідентифікації емітента, засвідчення достовірності річної інформації.

Як зазначає позивач, ПАТ "Страхова компанія "Поінт" розміщено в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії (http://stockmaket.gov.ua) річну інформацію за 2016 рік (дата розміщення - 28.04.2017). На титульному аркуші зазначеної річної інформації вказано, що річна інформація опублікована 28.04.2017 у «Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» 81.

Однак, за результатами моніторингу офіційного друкованого відання «Відомості НКЦПФР» 81 від 28.04.2017 відомості щодо опублікування регулярної річної інформації емітента за 2016 рік ПАТ "Страхова компанія "Поінт" відсутні.

Пунктом 6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Таким чином, ПАТ "Страхова компанія "Поінт" розміщено у складі річної інформації за 2016 рік недостовірну інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, за що пунктом 6 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб, а відтак на підставі постанови позивача від 26.09.2017р. № 438- ЦА-УП-Е застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 8000,0 грн

Згідно ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Як зазначено у п. 1 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011р. №1063/2011, НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів (далі — Положення про НКЦПФР).

У відповідності до п.п. 64 п. 6 Положення про НКЦПФР, Комісія для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право накладати на осіб, винних у порушенні вимог законодавства про цінні папери, адміністративні стягнення, а також штрафні та інші санкції аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Оскільки відповідач у добровільному порядку не сплатив суму штрафу визначену постановами від 26.09.2017р. № 438- ЦА-УП-Е та від 26.09.2017р. № 436- ЦА-УП-Е, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з позовом про стягнення штрафу в судовому порядку.

Порядок та строки розгляду НКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. № 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167. (далі – Правила № 1470)

Пунктом 3 розділу XVIII Правил № 1470, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Враховуючи те, що відповідачем у встановлений строк не надано відзиву на позовну заяву, не спростовано доводів позивача та не надано доказів скасування/оскарження постанов позивача або сплати суми штрафу суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та законними, надані позивачем докази та повідомлені ним обставини є достатніми для прийняття рішення у справі.

Згідно з ч. 1 ст.77 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відповідно до ч. 2 ст. 139 КАС України, при задоволенні позову суб’єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб’єкта владних повноважень, пов’язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Враховуючи те, що такі дії позивачем не вчинилися, судовий збір на користь позивача стягненню з відповідача не підлягає.

На підставі викладеного, керуючись статтями 2, 72-77, 139, 241-246 КАС України,

ВИРІШИВ:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, буд.8, корп. 30, ) задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Страхова компанія «Поінт» () штрафи у загальному розмірі 12000,00 (дванадцять тисяч гривень 00 коп.) до державного бюджету України, які слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення набирає законної сили відповідно до ст. 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено за правилами, встановленими ст. 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Я.І. Добрянська