Справа № 826/17097/17
Суддя: Головань О.В.
Дата ухвалення: 2018-04-04 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Вн. №27/49
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

04 квітня 2018 року № 826/17097/17

За позовом Національної комісії з цінних паперів фондового ринку

До Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами

"ІНТЕР КЕПІТАЛ ГРУП"

Про стягнення штрафних санкцій у розмірі 6000,00 грн.,

Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "ІНТЕР КЕПІТАЛ ГРУП" штраф у розмірі 6 000, 00 грн.

Ухвалою суду від 17.01.2018 р. відкрито провадження в адміністративній справі та призначено її до розгляду згідно ст.263 КАС України.

Ухвала суду отримана відповідачем згідно рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення 29.01.2018 року. Станом на 04.04.2018 відзиву на позов не надано.

Ознайомившись з матеріалами справи, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Згідно Акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 29.06.2017 року № 361-ЦА-УП-КУА Національною комісією з цінних паперів фондового ринку встановлено порушення ТОВ "Компанія з управління активами "ІНТЕР КЕПІТАЛ ГРУП" вимог п. 3 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов в частині неподання до Комісії місячної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.01.2017 року, 28.02.2017 року та 30.04.2017 року, а також щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.03.2017 року згідно пункту 1 розділу ІІ Положення, а також щорічної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "ІНДЕКСКАПІТАЛ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233896) станом на 31.12.2016 року, щомісячної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "ІНДЕКСКАПІТАЛ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233896) станом на 31.01.2017 року, 28.02.2017 року та 30.04.2017 року та щоквартальної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "ІНДЕКСКАПІТАЛ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233896) станом на 31.03.2017 року відповідно до вимог пункту 3 розділу ІІІ Положення.

На підставі вказаного акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 29 червня 2017 року № 361-ЦА-УП-КУА Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову від 18 липня 2017 року №314-ЦА-УП-ЮО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "ІНТЕР КЕПІТАЛ ГРУП" застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 6000,00 грн., який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України протягом 15 днів з моменту отримання постанови.

18.07.2017 року прийнято Розпорядження № 93-ЦА-УП-КУА про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого встановлено термін усунення порушень законодавства до 18.08.2017 року, про що письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департаменту нагляду за професійними учасниками фондового ринку.

Оскільки сума штрафу у розмірі 6000,00 грн. не була сплачена відповідачем, позивач звернувся до суду із позовом.

Проаналізувавши матеріали справи, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги підлягають до задоволення з таких підстав.

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно частини першої статті 5 Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 3 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Комісії 23.07.2013 року № 1281, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 12.09.2013 року № 1576/24108, ліцензіат зобов'язаний подавати звіти до органу ліцензування відповідно до вимог нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і Комісії, що регулюють провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).

Згідно пункту 1 розділу ІІ Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 02.10.2012 року № 1343, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19.10.2012 року № 1764/22076, Компанія/Особа подає до Комісії інформацію щодо фінансового стану:

місячну - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним. Інформація за останній місяць кварталу подається у складі квартальної інформації;

щоквартальну - не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом.

Згідно пункту 3 розділу ІІІ Положення Компанія подає до Комісії інформацію про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування:

щомісячну - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним. Інформація за останній місяць кварталу подається у складі квартальної;

щоквартальну - не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом. щорічну - не пізніше 01 квітня року, наступного за звітним.

У зв'язку з порушенням відповідачем вищевказаних вимог законодавства Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову №314-ЦА-УП-КУА від 18.07.2017 року про накладення санкції про правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 6000,00грн.

Зазначена постанова Комісії відправлена на адресу відповідача 21.07.2017р. супровідним листом №14/02/14264, що підтверджується матеріалами справи.

На момент прийняття рішення по справі, відповідачем не надано доказів сплати штрафу у розмірі 6000,00грн., який виник на підставі постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.07.2017р. №314-ЦА-УП-КУА.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно статті 11 Закону у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Враховуючи те, що відповідачем у встановлений строк не надано відзиву на позовну заяву, не спростовано доводів позивача та не надано доказів скасування/оскарження постанови позивача або сплати суми штрафу суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та законними.

На підставі вищевикладеного, ст.ст. 241-246, 255, 257-263, 295 КАС України, суд -

В И Р І Ш И В:

1.Позовні вимоги задовольнити.

2.Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "ІНТЕР КЕПІТАЛ ГРУП" до Державного бюджету України штраф у розмірі 6 000, 00 грн.

3. Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку шляхом подання апеляційної скарги протягом тридцяти днів з дня виготовлення повного тексту рішення.

Суддя О.В. Головань

Повний текст рішення

виготовлено і підписано 04.04.18 р.