Справа № 804/223/18
Суддя: Олійник Віктор Миколайович
Дата ухвалення: 2018-02-12 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 лютого 2018 року Справа № 804/223/18
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді ОСОБА_1
розглянувши у письмовому провадженні у місті Дніпро адміністративну справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до повного товариства "Ломбард "Ваш ломбард ТОВ "Агат-Плюс" і компанія" про стягнення заборгованості, -
В обґрунтування позову позивач зазначив, що у звязку з тим, що товариством не було виконано вимоги Розпорядження про застосування заходу впливу від 13.04.2017 № 1078, що є порушенням вимог пункту 2.2. розділу 2 та пункту 5.9. розділу 5 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, до товариства було застосовано штрафну санкцію у сумі 17 000 грн.
27.06.2017 року позивачем на адресу відповідача було направлено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення вчинені на ринках фінансових послуг від 26.06.2017 року № 732/1043/16-3/13-П, однак сума штрафної санкції не була сплачена, що і стало підставою для звернення до суду.
Ухвалою суду від 09 січня 2018 року відкрито спрощене провадження у справі та надано відповідачу строк для надання відзиву на позов.
На адресу відповідача було направлено ухвалу про відкриття спрощеного провадження, однак конверт повернувся на адресу суду з відміткою відділення Укрпошти «За закінченням терміну зберігання».
Згідно ст.126 Кодексу адміністративного судочинства України відповідач є належно повідомлений про розгляд справи у спрощеному провадженні.
Згідно ч. 1 ст. 261 КАС України відзив подається протягом пятнадцяти днів з дня вручення відповідачу ухвали про відкриття провадження у справі. У встановлений законом строк відповідач відзив не надав.
Дослідивши матеріали справи, проаналізувавши чинне законодавство, суд встановив наступні обставини.
31 травня 2017 року начальником відділу преюдиційного нагляду за фінансовими компаніями ОСОБА_2 та головним спеціалістом відділу преюдиційного нагляду за фінансовими компаніями департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями Нацкомфінпослуг ОСОБА_3 відповідно до пунктів 1.11 та 4.2 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319 складено акт про правопорушення, вчинені повним товариством «Ломбард «Ваш ломбард ТОВ «Агата-Плюс» і компанія» на ринках фінансових послуг №1043/16-3/14.
Актом встановлено, що відповідачем не виконані вимоги розпорядження про застосування заходу впливу від 13.04.2017 року № 1078, що є порушенням вимог пункту 2.2 розділу 2 та пункту 5.9 розділу 5 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 року № 2319 щодо невиконання вимог Розпорядження.
01 червня 2017 позивачем на адресу відповідача було направлено Акт про правопорушення та запрошення прийняти участь уповноваженого представника товариства на розгляді справи на Комісії 26.06.2017 о 14 год. 10 хв.
26 червня 2018 року позивачем винесено Постанову №732/1043/16-3/14-П, якою до відповідача за невиконання вимог розпорядження про застосування заходу впливу від 13.04.2017 року №1078 застосовано штрафну санкцію у розмірі 17 000, 00 грн.
Відповідно до ч. 1 Положення Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг затвердженого Указом Президента України № 1070/2011 від 23.11.2011 року, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацкомфінпослуг), є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_4 України.
Відповідно до п. 1.11. Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 2319 від 20.11.2012 року Про затвердження Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, та визнання такими, що втратили чинність, деяких розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі Положення), посадова особа Нацкомфінпослуг при виявленні порушення законодавства про фінансові послуги, за яке застосовується захід впливу, складає акт про правопорушення.
Як передбачено п. 2.2. Положення, рішення про зобовязання порушника вжити заходів для усунення порушення оформляється письмовим розпорядженням (приписом) Нацкомфінпослуг. Метою застосування даного заходу впливу є усунення особою у визначений у розпорядженні (приписі) строк виявлених порушень законодавства про фінансові послуги.
Згідно п. 2.4. Положення, рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.
Постанова повинна містити:

дату та номер постанови, місце її складання;

прізвище, імя та по батькові, посаду уповноваженої особи Нацкомфінпослуг;

відомості про особу (повне найменування юридичної особи, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ);

зміст виявленого порушення законодавства про фінансові послуги;

норму законодавства про фінансові послуги, яку порушено особою;

розмір застосованої штрафної санкції (штрафу);

посилання на дату і номер акта про правопорушення, в якому зафіксовано порушення;

рахунок, на який повинна бути перерахована сума штрафу, та строк, протягом якого особа повинна повідомити про це Нацкомфінпослуг;

строк, протягом якого особа зобовязана повідомити Нацкомфінпослуг про добровільне виконання або про відмову від добровільного виконання постанови;

посаду, прізвище та підпис уповноваженої особи Нацкомфінпослуг;

відбиток печатки Нацкомфінпослуг.

Штрафні санкції (штрафи) накладаються Головою Нацкомфінпослуг та керівниками самостійних структурних підрозділів або особами, які їх заміщують, за напрямами здійснення нагляду за окремими ринками фінансових послуг.

Відповідно до ст. 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» № 2664-III від 12.07.2001 року (далі Закон № 2664-III) у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Згідно п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону № 2664-III Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до п. 3 ч. 1 ст. 41 Закону № 2664-III, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п. 5.9 Положення, рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу після набрання ними чинності є обовязковими для виконання особами. У разі невиконання особами рішень про застосування заходів впливу Нацкомфінпослуг вживає заходів щодо виконання рішень у порядку, визначеному законодавством.

Відповідно до ч. 3 ст. 41 Закону № 2664-III штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Враховуючи, що штрафна санкція відповідачем не сплачена, суд приходить до висновку про задоволення адміністративного позову.

Керуючись ст. ст. 241-246, 263 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з повного товариства «Ломбард «Ваш ломбард ТОВ «Агата-Плюс» і компанія» (вул. Глинки, буд. 2, м. Дніпро, 49000, код ЄДРПОУ - 38360344) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106 штраф у сумі 17000,00 (сімнадцять тисяч гривень нуль копійок).

Рішення суду набирає законної сили відповідно до вимог статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржене в строки, передбачені статтею 295 Кодексу адміністративного судочинства України.

До дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи рішення суду оскаржується до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 Розділу VII Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя (підпис) Рішення не набрало законної сили 12 лютого 2018 року. Суддя З оригіналом згідно. Суддя ОСОБА_1 ОСОБА_1 ОСОБА_1