Справа № 826/17095/17
Суддя: Шейко Т.І.
Дата ухвалення: 2018-03-19 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

19 березня 2018 року м. Київ № 826/17095/17

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Шейко Т.І.

при секретарі судового засідання Хаюк К.С.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовомНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус»
простягнення штрафу
за участю представника від позивача - Губич А.С.;

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус», у якому просила стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» () штраф у розмірі 200000,00 (двісті тисяч гривень 00 коп.) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що за умисні дії з цінними паперами ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» 30.04.2015 року, 29.05.2015 року та 30.06.2015 року, що мають ознаки маніпулювання цінами на фондовому ринку, на Товариство з обмеженою відповідальністю «Рікус» постановою від 11.07.2016 року№316-ЦА-УП-Т накладена штрафна санкція у розмірі 200 000,00 грн., яка відповідачем не сплачена. В зв'язку з несплатою відповідачем штрафу у встановлений термін позивач звернувся до суду про стягнення штрафу у примусовому порядку.

У судовому засіданні представник позивача підтримав заявлений позов та просив його задовольнити.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, клопотань про розгляд справи за відсутності уповноваженого представника чи відкладення розгляду справи не надходило. Відзив на позов до суду не надано.

Позивач також просив поновити строк звернення до суду.

З огляду на обгрунтування заявленого клопотання та оскарження відповідачем постанови від 11.07.2016 року №316-ЦА-УП-Т, суд вважає поважними причини пропуску позивачем строку звернення до суду.

Дослідивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.

Як вбачається із матеріалів справи, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» позивачем було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 26 травня 2017 року №327-ЦА-УП-Т, відповідно до якого встановлено таке.

Комісією видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду від 04 листопада 2011 року за реєстраційним №2297, згідно якого зареєстровано випуск акцій Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Прибутковий актив» у кількості 200000 штук, номінальною вартістю 1000,00 грн.

За наявною в Комісії інформацією вартість чистих активів ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» станом на 30 квітня 2015 року складала 222097527,00 грн, на 31 травня 2015 року складала 222096401,60 грн. При цьому, інвестиції в цінних паперах ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» протягом цього періоду становили, зокрема:

- акції ПАТ «Управління механізованих робіт Агробуду» від вартості Фонду станом на 30 квітня 2015 року та 31 травня 2015 року - 3,816%;

- акції ПАТ «Пересувна механізована колона №20» від вартості активів Фонду станом на 30 квітня 2015 року та 31 травня 2015 року - 13,507%;

- акції ПАТ «Бюро кредитних історій «Фенікс» від вартості активів Фонду станом на 30 квітня 2015 року та 31 травня 2015 року - 49,388%.

За результатами аналізу інформації, наявної у Комісії у вигляді адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі з цінними паперами, встановлено, що, зокрема, у період з квітня 2015 року по червень 2015 року за участю торговців цінними паперами на ПАТ «Київська міжнародна фондова біржа», а саме ТОВ «Рікус» та ТОВ «ФК «Олімп» були укладені правочини, за якими купівля та продаж цінних паперів ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» на ПАТ «КМФБ» торговцями цінними паперами Товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» та Товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Олімп», здійснювалась майже одночасно та по однаковій ціні за один цінний папір, так вартість одного цінного паперу склала 5000, 00 грн.

Угоди купівлі та продажу цінних паперів ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» на ПАТ «КМФБ» укладалися зазначеними торговцями цінних паперів у власних інтересах, неодноразово протягом торговельного дня, при цьому за результатом торгів власник цінних паперів не змінився.

На підставі викладеного Комісія дійшла висновку про відсутність очевидного економічного сенсу хоча б для одного з учасників торгів.

Крім того, при укладені угод Товариством з обмеженою відповідальністю «Рікус» та Товариством з обмеженою відповідальністю «ФК «Олімп» були дотримані вимоги, передбачені пунктом 1 Порядку визначення біржового курсу цінного папера, затвердженого рішенням Комісії від 13 серпня 2013 року №1466 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04 вересня 2013 року №1522/24054, з метою розрахунку біржового курсу акцій ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» станом на 30 квітня 2015 року; 29 травня 2015 року; 30 червня 2015 року, зокрема: договори укладені на підставі анонімних заявок, протягом торговельної сесії кількість укладених договорів становила три угоди, на загальну суму не менше 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

При цьому в акті зазначено, що 30 квітня 2015 року, 29 травня 2015 року, 30 червня 2015 року є датами біржових торгів цінними паперами ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив», за результатами яких формувався біржовий курс акцій ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» на ПАТ «КМБФ» у розмірі 5000,00 грн. Операції з цінними паперами ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» 30 квітня 2015 року, 29 травня 2015 року, 30 червня 2015 року на інших біржах не відбувались.

Отже, враховуючи сформований біржовий курс акцій Емітента, його «капіталізація» (середнє арифметичне останніх розрахованих за кожен місяць кварталу біржових курсів акцій помножене на кількість акцій, що знаходяться в обігу) за результатами І півріччя 2015 року склала близько 1 мільярда гривень.

Таким чином, Товариство з обмеженою відповідальністю «Рікус» та Товариство з обмеженою відповідальністю «ФК «Олімп» здійснювали операції купівлі/продажу акцій ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив», які надавали уявлення щодо ціни на цінні папери ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив», що не відповідають дійсності і приходять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності вищевказаних операцій.

Враховуючи вищевикладене, в діях Товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» з цінними паперами ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» 30 квітня 2015 року, 29 травня 2015 року, 30 червня 2015 року на ПАТ «КМФБ» Комісія вбачала ознаки маніпулювання цінами на фондовому ринку, визначені пунктами 1, 5 та 6 частини 1 статті 10-1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України».

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженими особами Комісії за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку у відношенні відповідача винесено постанову про накладення санкції від 11 липня 2016 року №316-ЦА-УП-Т, відповідно до якої до Товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» застосовано штрафну санкцію у розмірі 200000,00 грн.

На момент звернення до суду зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена.

Вирішуючи спір, суд виходить з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно із ст. 6 зазначеного Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Статтею 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних; здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень; сприяння розвитку ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

Пунктами 1, 5 та 6 ч. 1 ст. 10-1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що маніпулюванням цінами на фондовому ринку є: здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, які надають або можуть надавати уявлення щодо поставки, придбання або ціни фінансового інструменту, що не відповідають дійсності, та вчиняються одноосібно або за попередньою змовою групою осіб і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій або заявок; неодноразове протягом торговельного дня укладення двома або більше учасниками торгів угод купівлі чи продажу фінансових інструментів у власних інтересах чи за рахунок одного і того ж клієнта, за якими кожен з учасників торгів виступає як продавець та покупець одного і того ж фінансового інструменту за однаковою ціною в однаковій кількості або які не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети хоча б для одного з учасників торгів (або їх клієнтів), а також надання клієнтом кільком учасникам біржових торгів доручення на укладення в його інтересах однієї або більше угод з одним і тим самим фінансовим інструментом, під час яких покупець та продавець діють в інтересах клієнта; неодноразове протягом торговельного дня здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, що не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети, якщо за результатами таких торгів власник таких фінансових інструментів не змінюється.

Згідно з п. 11 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, визначені цим Законом - у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п'ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій.

Згідно з п. 14 ч. 1 ст. 8 зазначеного Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

На підставі п. 11 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470, позивач застосував до ТОВ «Рікус» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 200 000,00 грн.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідач доказів оскарження даної постанови та/або доказів сплати визначеного постановою штрафу не надав.

При цьому, з матеріалів справи вбачається, що Товариство з обмеженою відповідальністю «Рікус» зверталося до суду з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови від 11.07.2016 року №316-ЦА-УП-Т, однак, відповідно до п. 4 ч. 1 ст. 155 Кодексу адміністративного судочинства України (в редакції, що діяла до 15.12.2017 року), ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 07.09.2017 року у справі №826/13105/16 позовна заява залишена без розгляду.

Відповідно до ч.1 ст. 72 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Згідно ч.1 ст. 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Керуючись ст. ст. 2, 77, 241-246, 250, Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва -

В И Р І Ш И В:

1. Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» (, 04050, м. Київ, вулиця Глибочицька, будинок 72, офіс 320-Б) штраф у розмірі 200000,00 (двісті тисяч гривень 00 коп.) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення може бути оскаржено до Київського апеляційного адміністративного суду в порядку та у строки, встановлені статтями 295 - 297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Т.І. Шейко