Справа № 826/5064/13-а
Суддя: Келеберда В.І.
Дата ухвалення: 2018-02-15 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

15 лютого 2018 року № 826/5064/13-а

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Келеберди В.І. розглянув у письмовому провадженні справу з позовом ВАТ «Унавське» до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

ВАТ «Унавське» до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови від 18.12.2012 №3288-ЦД-1-Е.

В обґрунтування позову позивач вказує, що ВАТ «Унавське» не мало можливості виконати розпорядження Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.08.2012 №724-ЦД-1-Е та внести зміни до статуту товариства, оскільки ухвалою Господарського суду Київської області від 14 жовтня 2010 року заборонено будь-які дії по реорганізації або ліквідації Відкритого акціонерного товариства "Унавське", отже оскаржувана постанова, якою накладено штраф за невиконання вказаного розпорядження є протиправною.

Відповідач заперечував проти задоволення позову з підстав викладених у письмових запереченнях, з яких вбачається, що оскільки ВАТ "Унавське" не виконані вимоги розпорядження Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, отже оскаржуваною постановою застосовано штрафні санкції.

Ухвалою від 22.05.2013 зупинено провадження у справі №826/5064-13-а.

В подальшому, ухвалою від 23.05.2017 прийнято до провадження та поновлено провадження у справі №826/5064-13-а.

В судовому засіданні представник позивача наполягав на задоволенні позову, представник відповідач заперечував проти задоволення позовних вимог.

В судовому засіданні за згодою сторін відповідно до ч. 4 ст. 122 Кодексу адміністративного судочинства України (в редакції чинній станом на 13.07.2017) ухвалено про вирішення справи в порядку письмового провадження.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, заслухавши пояснення сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд м. Києва,

ВСТАНОВИВ:

Актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.12.2012 №3322-ЦД-1-Е встановлено факт порушення ВАТ «Унавське» вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження від 16.08.2012 №724-ЦД-1-Е (термін виконання до 16.11.2012).

Постановою про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів від 18.12.2012 №3288-ЦД-1-Е за вказане вище порушення на ВАТ «Унавське» накладено штраф в сумі 5 000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 85 000 грн.

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України від 30.10.1996 № 448/96-ВР "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (в редакції, яка діяла на час виникнення спірних правовідносин) державне регулювання ринку цінних паперів – це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері. Водночас, статтею 2 цього Закону передбачено, що проведення державного регулювання цінних паперів здійснюється, в тому числі, і з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Згідно із положеннями статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до статті 6 зазначеного Закону та Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента №1063/2011 від 23.11.2011 року, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Згідно з п. 10 частини першої ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Як зазначено вище, на позивача накладено штрафні санкції оскаржуваною постановою за невиконання розпорядження Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.08.2012 №724-ЦД-1-Е, яке виносилося у зв’язку з порушенням вимог:

- частини другої статті 20 Закону України "Про акціонерні товариства" та статті 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", а саме: не здійснення емітентом проведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування до 30 квітня 2011 року;

- пункту 5 розділу ХVІІ "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства", а саме: не приведення до 30 квітня 2011 року статутів та внутрішніх положень товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства".

Відповідно до пункту 5 Прикінцевих та перехідних положень Закону України від 17.09.2008 № 514-VI "Про акціонерні товариства" статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.

Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;

2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.

Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство.

Приведенням діяльності акціонерних товариств у відповідність із вимогами цього Закону в частині забезпечення існування акцій виключно у бездокументарній формі є здійснення таких дій: наглядова рада акціонерного товариства в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зобов'язана прийняти рішення про переведення випуску цінних паперів з документарної форми у бездокументарну (далі - рішення про дематеріалізацію) та забезпечити вчинення нижчезазначених дій у такій послідовності:

1) опублікування в офіційному друкованому органі повідомлення про прийняте рішення про дематеріалізацію цінних паперів та повідомлення про це персонально кожного акціонера, зареєстрованого в реєстрі власників іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, у спосіб, визначений при прийнятті рішення про дематеріалізацію (крім випадку, коли акції товариства належать одній особі);

2) подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку документів для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій документарної форми існування на свідоцтво про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку зобов'язана видати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування протягом 10 робочих днів з дати подання емітентом належним чином оформлених документів відповідно до встановлених нею вимог;

3) припинення обслуговування випуску цінних паперів у документарній формі у реєстроутримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів за цим випуском. Реєстроутримувач припиняє ведення реєстру протягом 10 робочих днів з дати публікації рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування. Датою закриття реєстру є дата припинення ведення реєстру;

4) укладення в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, договору про обслуговування емісії цінних паперів з обраним наглядовою радою депозитарієм, який буде обслуговувати випуск акцій, що дематеріалізується, з наступним відкриттям рахунку в цінних паперах емітента в цьому депозитарії та укладення договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам з обраним наглядовою радою зберігачем;

5) депонування глобального сертифіката в обраному депозитарії та надання йому необхідних розпоряджень та інших документів відповідно до вимог Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Депонування депозитарієм глобального сертифіката здійснюється протягом 10 робочих днів з дати публікації рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування;

6) забезпечення передачі реєстру власників іменних цінних паперів та переведення обліку прав власності на акції у бездокументарній формі до зберігача. Передача реєстру власників іменних цінних паперів до зберігача здійснюється протягом трьох робочих днів з дати припинення ведення реєстру. Дата передачі реєстру власників іменних цінних паперів спільно визначається емітентом, реєстратором та зберігачем. Зберігач цінних паперів зобов'язаний відкрити рахунки в цінних паперах акціонерам та зарахувати на них акції на підставі договору з емітентом та переданого йому (зберігачу) реєстру власників іменних цінних паперів протягом двох місяців з дати передачі реєстру;

7) зберігання відповідно до законодавства реєстру власників іменних цінних паперів, складеного на дату припинення ведення системи реєстру, та інших документів.

Таким чином, враховуючи, що Закон України "Про акціонерні товариства" набрав чинності 30 квітня 2009 року, то позивач повинен був привести свою діяльність у відповідність із Законом України "Про акціонерні товариства" до 30 квітня 2011 року.

Судом встановлено та позивачем не заперечується, що вимоги Закону України "Про акціонерні товариства" ним, позивачем, своєчасно не виконано.

Суд вважає необґрунтованими доводи позивача про неможливість виконання вимог розпорядження, у зв'язку постановленням Господарським судом Київської області 14 жовтня 2010 року ухвали про заборону вчинення будь-яких дій по реорганізації або ліквідації ВАТ «Унавське» з огляду на наступне.

Судом встановлено, що ухвалою Господарського суду Київської області від 07 травня 2012 року затверджено мирову угоду по справі № Б8/135-10, припинено провадження у справі № Б8/135-10 про банкрутство ВАТ «Унавське» та припинено мораторій та інші заходи по забезпеченню вимог кредиторів, введені ухвалою Господарського суду Київської області від 14 жовтня 2010 року. Тобто, позивач мав достатньо часу з постановлення зазначеної ухвали, а також після скасування відповідної заборони для виконання вимог розпорядження відповідача.

Доказів скликання та непроведення загальних зборів акціонерів з причин, незалежних від позивача, суду не пред'явлено, як і не пред'явлено доказів вчинення будь-яких дій з боку позивача для повідомлення відповідача про наявність ухвали Господарського суду Київської області від 14 жовтня 2010 року. Також, позивачем не пред’явлено доказів на підтвердження переведення випуску цінних паперів з документарної форми у без документарну.

Отже, судом встановлено, що вимоги розпорядження Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.08.2012 №724-ЦД-1-Е позивачем не виконано.

Судом встановлено, що дане правопорушення є повторним, оскільки на позивача накладено штраф постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 1451-ЦД-1-Е від 16 серпня 2012 року за невиконання розпорядження № 42-КУ від 12 серпня 2011 року про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Пунктом 8 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначено, що за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів накладається штраф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Як зазначено вище, оскаржуваною постановою до позивача застосовано штраф в розмірі 5 000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 85 000 грн., тобто відповідно до пункту 8 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Суд також вважає необґрунтованими доводи позивача, що Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку порушено Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, оскільки ВАТ "Унавське" не отримувало від актів, розпоряджень та постанов, з огляду на наступне.

Порядок та строки розгляду Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначали Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 (яке було чинне на час виникнення спірних правовідносин).

Відповідно до пункту 1 розділу ІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Пунктом 2 розділу VІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій встановлено, що уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи (пункт 4 розділу VІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій).

З матеріалів справи вбачається, що 21 листопада 2012 року у відношенні ВАТ "Унавське" за невиконання розпорядження 16.08.2012 №724-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та зобов’язано керівника або уповноваженого представника з’явитись 06 грудня 2012 року до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

06 грудня 2012 року відповідачем складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів та прийнята постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ВАТ "Унавське" призначено на 18 грудня 2012 року.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів 18 грудня 2012 року Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесена оскаржувана постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно пункту 1 розділу І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акта про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанови по справі про адміністративне правопорушення), постанови про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про виправлення описок є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек.

Відповідачем під час вирішення справи надано суду належні докази направлення позивачу поштовим відправленням вказаних вище розпорядження, акту та постанов (копії реєстрів поштових відправлень та фіскальних чеків).

Отже при вирішенні справи про правопорушення на ринку цінних паперів та прийнятті оскаржуваної постанови відповідач діяв відповідно до згадуваних норм Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 (в редакції чинній на час виникнення спірних правовідносин).

Частиною 2 статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.

Оцінивши докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх всебічному, повному та об'єктивному дослідженні, суд прийшов до висновку про те, що позовні вимоги є безпідставними та задоволенню не підлягають.

Керуючись вимогами статей 77-78, 143, 243-246 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва,-

В И Р І Ш И В:

Відмовити в задоволенні позовних вимог.

Рішення набирає законної сили в порядку передбаченому ст. 255 Кодексу адміністративного судочинства та може бути оскаржена в апеляційному порядку повністю або частково за правилами, встановленими ст. ст. 293, 295-297 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя В.І. Келеберда