Справа № 826/181/16
Суддя: Каракашьян С.К.
Дата ухвалення: 2018-02-12 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

12 лютого 2018 року 16:03 № 826/181/16

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Каракашьяна С.К., при секретарі Мині І.І., за участю представника відповідача Тімакової Г.О., розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовомЦентрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
дотовариства з обмеженою відповідальність «Київська комісійна площадка вантажних автомобілів»
простягнення штрафу в розмірі 17000 грн.,
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач/ЦТД НКЦПФР) звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою про стягнення штрафу з товариства з обмеженою відповідальність «Київська комісійна площадка вантажних автомобілів» (далі - відповідач/ ТОВ «Київська комісійна площадка вантажних автомобілів») у розмірі 17000 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані несплатою відповідачем у добровільному порядку суми штрафу, визначеної в постанові Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.10.2015 №1689-ЦД-1-Е.

Відповідач проти позовних вимог заперечував, зазначивши про їх безпідставність та необґрунтованість.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва,

ВСТАНОВИВ:

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 березня 2015 за №310 про усунення порушень законодавства про цінні папери зобов'язано TOB "Київська комісійна площадка вантажних автомобілів" у строк до 11 червня 2015 року усунути порушення вимог пункту З розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 №737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 року за № 822/23354 (із змінами) (пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку), а саме: подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

На виконання зазначеного рішення TOB "Київська комісійна площадка вантажних автомобілів" було подано заяву до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування реєстрації випуску акцій з пакетом документів листами № 8 від 21 травня 2015 року, № 11 від 09 липня 2015 року, № 21 від 02 вересня 2015 року (пакет документів доповнено Довідкою про укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів і оформлення глобального сертифіката, а також копією дублікату Свідоцтва про реєстрацію випуску акцій) та № 25 від 20 жовтня 2015 року (пакет документів доповнено дублікатом Свідоцтва про реєстрацію випуску акцій).

28.10.2015 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1689-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за невиконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.03.2015 року №310 накладено на ТОВ "Київська комісійна площадка вантажних автомобілів" штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17 000 грн.

13.11.2015 року позивач подав скаргу №26 на постанову №1689-ЦД-1-Е в якій просив скасувати оскаржувану постанову та закрити провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

02.02.2016 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення №132 про розгляд скарги позивача від 13.11.2015 року №26 на постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 28.10.2016 року №1689-ЦД-1-Е, в якій вирішено оскаржувану постанову залишити без змін, а скаргу від 13.11.2015 року №26 - без задоволення.

Поряд з цим, ТОВ «Київська комісійна площадка вантажних автомобілів» оскаржило постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.10.2015 №1689-ЦД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в судовому порядку.

Так, постановою Окружного адміністративного суду м. Києва від 27.10.2016 у справі №826/3146/16 у задоволені позову ТОВ «Київська комісійна площадка вантажних автомобілів» до ЦТД НКЦПФР про скасування рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.02.2016 №132 та постанови від 28.10.2015 №1689-ЦД-1-Е відмовлено.

Добровільна несплата відповідачем суми штрафу зумовила звернення позивача до суду з даним адміністративним позовом.

Досліджуючи надані сторонами докази, аналізуючи наведені міркування та заперечення, оцінюючи їх в сукупності, суд бере до уваги наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року №448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР).

Відповідно до статті 5 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно до статті 1 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Стаття 2 цього Закону №448/96-ВР визначає мету державного регулювання ринку цінних паперів, зокрема, додержання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Учасниками ринку цінних паперів згідно статті 1 Закону №448/96-ВР є емітенти, інвестори та особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Як вбачається з матеріалів справи, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.03.2015 №310 винесено стосовно порушень ТОВ «Київська комісійна площадка вантажних автомобілів» вимог пункту 3 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 №737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 року за № 822/23354 та встановлено термін усунення вказаних порушень до 11.06.2015.

Строком до 11.06.2015 відповідачем не виконано рішення від 11.03.2015 №310, реєстрація випуску акцій товариства не скасовані.

Механізм вчинення дій з метою скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій у разі припинення акціонерного товариства шляхом ліквідації або перетворення (зокрема порядок зупинення обігу акцій; порядок відновлення обігу акцій; порядок скасування реєстрації випуску акцій; нерозміщення, відмови від розміщення або незатвердження результатів розміщення акцій встановлений Порядком скасування реєстрації випусків акцій, затверджений рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 р. №737 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 р. №822/23354).

Пунктом 3 розділу ІІІ Порядку №737 Протягом десяти робочих днів з дати затвердження передавального акта комісія з припинення подає до реєструвального органу такі документи для скасування реєстрації випуску акцій: а) заяву про скасування реєстрації випусків акцій (додаток 9); б) копію рішення про затвердження передавального акта, що засвідчується підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства, при цьому: у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів подається копія протоколу загальних зборів акціонерів, оформленого відповідно до статті 46 Закону України "Про акціонерні товариства"; у разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером товариства подається копія рішення акціонера, оформленого відповідно до статті 49 Закону України "Про акціонерні товариства"; в) копію затвердженого передавального акта, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства; г) копію опублікованого згідно з вимогами законодавства повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про затвердження передавального акта, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства (подається у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів); ґ) довідку про персональне повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про затвердження передавального акта, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів (подається у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів); д) копію повідомлення про внесення запису до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо прийняття рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення, опублікованого в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства України, засвідчену підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства; е) копію статуту акціонерного товариства, що припиняється шляхом перетворення, у чинній редакції, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства або нотаріально; є) копію рішення засновників (учасників) створюваного товариства-правонаступника про затвердження його установчих документів і обрання (призначення) органів управління відповідно до вимог законодавства, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою акціонерного товариства, що припиняється; ж) копію затверджених установчих документів створюваного товариства-правонаступника, підписаних його засновниками (учасниками) або їх уповноваженими особами, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства, що припиняється, або нотаріально.

При цьому, виконанням рішення Комісії про усунення порушень законодавства про цінні папери вважається дата подання документів для скасування реєстрації випуску акцій відповідно до Порядку у термін, встановлений цим рішенням. Якщо за результатами розгляду такого пакету документів Комісією прийняте рішення про відмову, то рішення Комісії вважається невиконаним.

Пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону № 448/96-ВР передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Частиною 3 статті 11 Закону №448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи, що доказів добровільної сплати суми фінансової санкції відповідачем не надано, постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.10.2015 №1689-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є чинною та в судовому порядку не скасована, суд приходить до висновку про необхідність стягнення даної суми штрафу з відповідача.

Відповідно до частин першої та другої статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Керуючись вимогами ст.ст. 2, 5 - 11, 19, 72 - 77, 90, 139, 241 - 246, 250, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

В И Р І Ш И В:

1.Позов Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

2. Стягнути до Державного бюджету України з Товариства з обмеженою відповідальністю "Київська комісійна площадка вантажних автомобілів" 17000 грн. штрафу.

Рішення суду набирає законної сили в строк і порядку, передбачені статтею 255 Кодексу адміністративного судочинства України. Рішення суду може бути оскаржено за правилами, встановленими ст. ст. 293, 295 - 297 КАС України.

Суддя С.К. Каракашьян