Справа № 826/17704/17
Суддя: Амельохін В.В.
Дата ухвалення: 2018-01-30 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

30 січня 2018 року № 826/17704/17

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Амельохіна В.В. розглянувши в спрощеному позовному провадженні без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) адміністративну справу

за позовомНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Домініон-Капітал»
простягнення штрафних санкцій у розмірі 17000,00грн.,

О Б С Т А В И Н И С П Р А В И:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - позивач) звернулась з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Домініон-Капітал» (далі по тексту - відповідач) про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000,00грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем несплачено штрафні санкції у розмірі 17000,00грн., які виникли на підставі постанови Комісії від 23.08.2017р. №364-ЦА-УП-КУА про накладення санкції про правопорушення на ринку цінних паперів.

Ухвалою суду від 02 січня 2018 року відкрито спрощене провадження в адміністративній справі без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) та запропоновано відповідачу надати відзив протягом п'ятнадцяти днів з дня вручення відповідачу ухвали про відкриття провадження у справі.

Копія ухвали суду від 02 січня 2018 року отримана уповноваженою особою відповідача 09 січня 2018 року, що підтверджується матеріалами справи.

Станом на момент прийняття рішення у справі, відповідачем не надано до суду жодних пояснень з приводу заявлених позовних вимог.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

В С Т А Н О В И В:

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно частини першої статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 4 глави 1 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 24.12.2013 №2180/24712 (далі-Положення), розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на власному веб-сайті та подання до Комісії.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Домініон-Капітал» листом від 06.09.2016р. №0609/16 до Комісії надало довідку про керівника та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що проводять діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані в порядку, установленому Комісією, в якій зазначено про звільнення з посади директора ОСОБА_1 згідно наказу від 15.08.16р. №10-К, призначення на посаду т.в.о директора ОСОБА_2 згідно наказу від 15.08.16р. №09.1-K, звільнення з посади т.в.о. директора ОСОБА_2 згідно наказу від 05.09.16р. №11-К та призначення на посаду директора ОСОБА_2 згідно наказу від 06.09.16р. №12-К.

Відповідно до пункту 5 глави 3 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з правління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), що стверджені рішенням Комісії від 23.07.13р. №1281 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.09.13р. за №1576/24108 (чинні в редакції з 19.02.2016р.) (далі - Ліцензійні умови), зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії, передбачають надання ліцензіатом до органу ліцензування повідомлень у формах та за змістом, визначених цими Ліцензійними умовами, а саме: щодо інформації, зазначеної в підпункті 11 пункту 1 глави 2 розділу II Ліцензійних умов, - протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення відповідних змін (з дати, зазначеної в сертифікаті, або з дати призначення на посаду (звільнення з посади) сертифікованого фахівця). При цьому якщо зміни, які виникли, стосуються тільки зміни стажу роботи на фондовому ринку сертифікованого фахівця, така інформація не подається.

Згідно підпункту 11 пункту 1 глави 2 розділу II Ліцензійних умов із змінами, до заяви про видачу ліцензії додаються документи, зокрема довідка про керівника та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані в порядку, установленому Комісією (додаток 7), та копія (витяг) трудової книжки керівника заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у нього стажу роботи на фондовому ринку (у разі відсутності запису у трудовій книжці) та інші документи, засвідчені в установленому законодавством порядку.

Таким чином, TOB «КУА «Домініон-Капітал» порушено вимоги пункту 5 глави 3 розділу II Ліцензійних умов в частині ненадання до Комісії інформації щодо ОСОБА_1, та ОСОБА_2 в частині його призначення на посаду т.в.о. директора, передбаченої у Додатку 7 до Ліцензійних умов, у строк, визначений нормативно-правовим актом Комісії.

Дія вчинена товариством повторно, оскільки у відношенні TOB "КУА «Домініон-Капітал" була винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 397-ЦА-УП-КУА від 28.10.2015 р. за порушення вимог абзацу 4 пункту 5 глави 3 розділу II Ліцензійних умов в частині ненадання до Комісії інформації, передбаченої у Додатку 7 до Ліцензійних умов у строк, визначений нормативно-правовим актом Комісії.

Враховуючи вищевикладене, за повторне порушення ліцензіатом Ліцензійних умов, на підставі ст. 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», пп. 3 п. 2 розділу VIII Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2013р. №1281, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 вересня 2013 р. за № 1576/24108, та пп. 2.4 п. 2 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених вішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. № 1470, Постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11 травня 2017 року №191-ЦА-УП-КУА у відношенні TOB «КУА «Домініон-Капітал» застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), виданої на підставі Рішення Комісії від 12.01.2016 року № 13.

08 червня 2017 року TOB «КУА «Домініон-Капітал» подано до Експертно-апеляційної ради з питань ліцензування при Державній регуляторній службі України скаргу щодо прийняття Комісією постанови від 11.05.2017 №191-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в частині анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), виданої на підставі Рішення Комісії від 12.01.2016 №13.

Рішенням Експертно-апеляційної ради з питань ліцензування при Державній регуляторній службі України від 06.07.2017 №19.1 (протокол №08-17) скаргу TOB «КУА «Домініон-Капітал» задоволено, а саме постанову від 11.05.2017р. №191-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів скасовано, а справу направлено на новий розгляд.

Рішенням Комісії від 10.08.2017 №602 постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.05.2017 № 191-ЦА-УП-КУА скасовано, а справу направлено на новий розгляд до центрального апарату Комісії.

За результатами перегляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії, у відношенні Відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.08.2017р. №364-ЦА-УП-КУА, відповідно до якої до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.

На момент звернення позивача до суду зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Відповідач доказів оскарження вказаних постанов та/або доказів сплати визначеного постановами штрафу не надав.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню.

Згідно зі статтею 139 Кодексу адміністративного судочинства України судові витрати до стягнення не підлягають.

Керуючись ст.ст. 2, 6, 8, 9, 77, 243 - 246 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

В И Р І Ш И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Домініон-Капітал» (, м. Київ, проспект Московський, 9, корпус 1В, офіс 1-205) штраф у розмірі 17000,00грн. (сімнадцять тисяч) до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова виконується негайно.

Рішення суду набирає законної сили в строк і порядку, передбачені статтею 255 Кодексу адміністративного судочинства України. Рішення суду може бути оскаржено за правилами, встановленими ст. ст. 293, 295 - 297 КАС України.

Відповідно до п/п. 15.5 п. 15 Розділу VII «Перехідні положення» КАС України в редакції Закону № 2147-VIII до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди, а матеріали справ витребовуються та надсилаються судами за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Суддя В.В. Амельохін