Справа № 826/14581/17
Суддя: Шейко Т.І.
Дата ухвалення: 2018-01-15 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Шейко Т.І.

розглянувши у порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Товариства з обмеженою відповідальністю “Сантандер Фінанс”

про

стягнення штрафу у розмірі 2000,00 грн.

встановив:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю “Сантандер Фінанс”, в якому просила стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю “Сантандер Фінанс” (код ЄДРПОУ 38186107) штраф у розмірі 2000,00 грн.

В обґрунтування заявлених позовних вимог позивач зазначив, що за правопорушення на ринку цінних паперів постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №375-ЦА-УП-ЮО від 19.07.2016 р. до Товариства з обмеженою відповідальністю “Сантандер Фінанс” застосовано штрафну санкцію у розмірі 2000,00 грн., та яка на час звернення до суду не сплачена.

Керуючись положеннями статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

В судовому засіданні представник позивача підтримав заявлений позов, просив задовольнити його у повному обсязі та подав клопотання про розгляд справи в порядку письмового провадження.

Відповідач в судове засідання не прибув, про дату час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, клопотань про розгляд справи за відсутності уповноваженого представника чи відкладення розгляду справи не надходило.

У зв’язку з наведеним, суд ухвалив подальший розгляд справи продовжити в порядку письмового провадження.

Як вбачається із матеріалів справи та встановлено судом, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю “Сантандер Фінанс” (надалі — ТОВ “Сантандер Фінанс) уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі — НКЦПФР) було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 10.06.2016 р. №393-ЦА-УП-ЮО, відповідно до якого встановлено, що ТОВ “Сантандер Фінанс” порушило вимоги пункту 2 рішення НКЦПФР від 01.12.2015 р. №2002 “Про внесення змін до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку”, а саме: не подало до НКЦПФР адміністративні дані торговця цінними паперами за грудень 2015 року.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою НКЦПФР за неподання інформації до НКЦПФР у відношенні ТОВ “Сантандер Фінанс” винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 19.07.2016 р. №375-ЦА-УП-ЮО, згідно з якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 2000,00 грн.

Оскільки у встановлений строк та на час звернення до суду вказана сума штрафу відповідачем не сплачена, керуючись положеннями статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, відповідно до якої у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом НКЦПФР, позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Вирішуючи спір, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30.10.1996 р. №448/96-ВР.

Згідно із абзацом 2 статті 1 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” (тут і надалі нормативно-правові акти в редакції, чинній на момент виникнення спірних відносин) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Як зазначено у пункті 1 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Положення), затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 р. №1063/2011, НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

У відповідності до підпункту 64 пункту 6 Положення НКЦПФР для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право накладати на осіб, винних у порушенні вимог законодавства про цінні папери, адміністративні стягнення, а також штрафні та інші санкції аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Так, згідно пункту 7, пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п’яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від п’яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідачем постанову НКЦПФР про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 19.07.2016 р. №375-ЦА-УП-ЮО у встановленому порядку не оскаржено, штраф у встановлений термін не сплачено, а відтак, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.

Керуючись статтями 241-246, 250 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва –

в и р і ш и в:

1. Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю “Сантандер Фінанс” - задовольнити.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення може бути оскаржено до Київського апеляційного адміністративного суду в порядку та у строки, встановлені статтями 295 – 297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Т.І. Шейко