Справа № 805/4329/17-а
Суддя: Логойда Т. В.
Дата ухвалення: 2017-12-20 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

20 грудня 2017 р. Справа № 805/4329/17-а

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов'янськ, вул. Добровольського, 1

Донецький окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Логойди Т.В.,

розглянувши в порядку письмового провадження засіданні адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Донброкфінанс» про стягнення штрафів,

в с т а н о в и в :

У грудні 2017 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до суду з вказаним адміністративним позовом, в якому зазначала, що відповідачем не виконані постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 25 травня 2017 року № 230-ЦА-УП-Т, якою на відповідача накладено штраф у розмірі 5000 грн., та від 25 травня 2017 року № 231-ЦА-УП-Т накладено штраф у розмірі 17000 грн.

У звязку з наведеним просив стягнути з нього на користь держави штраф в загальній сумі 22000 грн.

Позивач подав клопотання про розгляд справи без участі його представника.

Представник відповідача в судове засідання не зявився, про дату, час і місце судового засідання повідомлялися в порядку, визначеному Кодексом адміністративного судочинства України. Неявка у судове засідання таких осіб не перешкоджає розгляду справи по суті.

Враховуючи наведене суд вирішує справу на підставі наявних у ній доказів.

Судом встановлено, що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відносно товариства з обмеженою відповідальністю «Донброкфінанс» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 04 травня 2017 року № 270-ЦА-УП-Т, яким встановлено, що товариство порушило вимоги відповідного пункту розділу ІІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 819, а саме не подало до Комісії довідки станом на 01 січня 2016 року, які додавались до заяви про видачу ліцензії.

04 травня 2017 року у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «Донброкфінанс» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 04 травня 2017 року № 271-ЦА-УП-Т, яким встановлено, що товариство порушило вимоги пункту 2 розділу ІІ вказаних Ліцензійних умов в частині недотримання вимог пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25 вересня 2012 року №1283, а саме не подало до Комісії нерегулярні адміністративні дані протягом трьох робочих днів після дати виникнення відповідних нерегулярних даних (інформацію про виконання договору від 21 серпня 2015 року №БВ2-15 щодо купівлі/продажу акцій емітента ПАТ «ЗНВКІФ «Хайграунд Кепітал Менеджмент» () у кількості 100 000 000 шт. на суму 949 998 000 грн., продавцем за договором є ПрАТ «ОСОБА_1 Інк» (), покупцем «Метал Холдінг» ().

16 травня 2017 року прийнято постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими розгляд справи призначено на 25 травня 2017 року.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів прийнято постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 25 травня 2017 року № 230-ЦА-УП-Т та №231-ЦА-УП-Т, якими на підставі пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» накладено штраф у розмірі 5 000 грн. та, відповідно, 17 000 грн.

Акт та винесені субєктом владних повноважень, постанови надсилалися на адресу відповідача, про що свідчать реєстри поштових відправлень рекомендованих листів.

У визначений законом час штрафи сплачено не було.

Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги та заперечення, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з таких підстав.

Відповідно до пункту 14 розділу ІІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 819, в редакції, яка була чинною на час виникнення певного обовязку відповідача, ліцензіат зобовязаний щороку до 01 квітня подавати до Комісії станом на 01 січня поточного року такі довідки, які додавалися до заяви про видачу ліцензії:

про асоційованих осіб фізичної особи - власника з істотною участю у заявника (ліцензіата);

про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером;

про структуру власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю у ньому з доданням схематичного зображення такої структури.

Відповідно до пункту 2 розділу ІІ вказаних Ліцензійних умов ліцензіат при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами має відповідати вимогам, зокрема нормативно-правових актів Комісії, що регулюють правила (порядок) провадження професійної діяльності на фондовому ринку за кожним видом діяльності - діяльності з торгівлі цінними паперами, на який ліцензіат отримав відповідну ліцензію.

Пунктом 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням вказаної Комісії від 25 вересня 2012 року № 1283, торговець цінними паперами подає до центрального апарату Комісії, зокрема нерегулярні дані - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.

Постановами субєкта владних повноважень виявлені наступні порушення вимог законодавства: не подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідних довідок станом на 01 січня 2016 року, які додавались до заяви про видачу ліцензії, та не подання до Комісії нерегулярних даних протягом трьох робочих днів після дати виникнення відповідних нерегулярних даних.

Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Оскільки ліцензіат порушив вимоги законодавства в сфері ринку цінних паперів та фондового ринку, тому контролюючий орган правильно наклав на нього штраф в порядку та розмірах, що відповідали вимогам законодавства.

Постанова субєкта владних повноважень виконана не була та в установленому законом порядку не оскаржувалась.

Виходячи з наведеного та вимог законодавства несплачена сума штрафу підлягає стягненню з відповідача в судовому порядку.

Керуючись статтями 32, 139, 243 - 246 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

в и р і ш и в :

Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Донброкфінанс» про стягнення штрафів задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Донброкфінанс» (84100, Донецька обл., м. Слов'янськ, вул. Лозановича, 4, оф. 6, ) на користь Державного бюджету України 4075, отримувач коштів УК/м.Слов'янськ/22030101, код отримувача 37803368, банк отримувача ГУДКСУ у Донецькій області, код банку отримувача 834016, код класифікації 22030101) штраф у розмірі 22 000 (двадцять дві тисячі) грн.

Рішення набирає законної сили у строк та у порядку, що визначені статтею 255 КАС України, і може бути оскаржене до Донецького апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до суду апеляційної інстанції протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Повне рішення судом складено 20 грудня 2017 року.

Суддя Логойда Т. В.