Справа № 804/7506/17
Суддя: Рябчук Олена Сергіївна
Дата ухвалення: 2017-12-06 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
06 грудня 2017 р. Справа № 804/7506/17
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі судді О.С. Рябчук , розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Кредитної спілки «ГРОШОВИЙ РЕЗЕРВ» про стягнення штрафу ,
14 листопада 2017 року Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - позивач)звернулась до Дніпропетровського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Кредитної спілки «ГРОШОВИЙ РЕЗЕРВ» (далі по тексту - відповідач) про стягнення штрафу у сумі 3400,00грн.
В обґрунтування позовних вимог в адміністративному позові зазначено, що відповідачем допущено правопорушення законодавства про фінансові послуги, а саме Спілкою не подано до Нацкомфінпослуг річної фінансової звітності за 2016 рік в паперовій формі, що свідчить про порушення відповідачем ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг» та абз.2 п. 2.1 Порядку від 25.12.2003 р. №177. Відносно відповідача було складено Акт від 19.04.2017 р. №872/15-2/9, який направлений Кредитній спілці «ГРОШОВИЙ РЕЗЕРВ» разом із запрошенням прийняти участі у розгляді справи Комісією. 16 травня 2017 р. відносно відповідача прийнято ОСОБА_1 про застосування штрафної санкції у розмірі 3400,00грн. Проте, сума штрафу самостійно не сплачена відповідачем, що зумовило звернення до суду з даним позовом.
Відповідач належним чином повідомлений про розгляд справи Дніпропетровським окружним адміністративним судом. Копія ухвали суду від 15.11.2017 р. про відкриття скороченого провадження за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, направлена відповідачу рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення.
01 грудня 2017 р. на адресу суду від відповідача надійшли письмові заперечення проти адміністративного позову, в якому зазначено, що 04 травня 2017 р. відповідачем дійсно отримано Акт від 19.04.2017 р. №872/15-2/9 та було усунуто порушення, про яке йдеться у Акті. Проте, позивачем, незважаючи на те, що річну фінансову звітність було надіслано у передбачені строки, протиправно застосовано штрафну санкцію. Враховуючи той факт, що Спілкою пропущено строк оскарження ОСОБА_1 №590/872/15-2/13-П, було проведено сплату штрафу 3400,00грн., що підтверджується квитанцією від 01.12.2017 р. У звязку з чим, відповідач просить відмовити у задоволенні позову.
Згідно п. 4 ч. 5 ст. 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України справа повинна бути розглянута у порядку скороченого провадження не пізніше п'яти днів з дня подання відповідачем заперечення проти позову.
Дослідивши матеріали справи, суд приходить до наступного висновку.
19 квітня 2017 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послугсформовано Акт про правопорушення, вчинені Кредитною спілкою «ГРОШОВИЙ РЕЗЕРВ» на ринку фінансових послуг №872/15-2/9, в якому зазначено, що станом на дату складання акту Кредитною спілкою не подано до Нацкомфінпослуг річної фінансової звітності за 2016 рік в паперовій формі, що свідчить про порушення Кредитною спілкою вимог:
-ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у частині обовязковості надання фінансовою установою звітності відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг;
-абзацу другого пункту 2.1 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та обєднаними кредитними спідками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 р. №177, у частині подання до Нацкомфінпослуг річної фінансової звітності не пізніше 28 лютого року, наступного за звітним (а.с.10).
Листом від 24.04.2017 р. за вих.№3084/15-8/27Акт було направлено відповідачу та запрошено до участі у розгляді справи (а.с.9).
16 травня 2017 р. позивачем прийнято ОСОБА_1 №590/872/15-2/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, згідно з якою до Кредитної спілки «ГРОШОВИЙ РЕЗЕРВ» застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400,00грн.
При цьому, відповідачу також розяснено, що сума штрафу підлягає перерахуванню до Державного бюджету України та необхідність повідомлення позивача про сплату до 14.06.2017 р.
ОСОБА_1 №590/872/15-2/13-П від 16.05.2017 р. направлена відповідачу супровідним листом від 17.05.2017 за вих.№3670/15-8/31 (а.с.7).
Відповідно до ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання та державне регулювання ринків фінансових послуг» фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.
Згідно з абз. 2 п. 2.1 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 р. №177 річна фінансова звітність подається не пізніше 28 лютого року, наступного за звітним.
Відповідно до п.10 ч.1 ст.28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.
Згідно зі ст.39 Закону у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.
Відповідно п.3 ч.1 ст.40 Закону України Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг може застосовувати такі заходи як накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.
Відповідно до ст. 41 Закону штрафні санкції, що застосовуються до учасників ринків фінансових послуг за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.
Згідно зі ст. 42 Закону штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою, іншими членами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, а також уповноваженими комісією посадовими особами після розгляду матеріалів, що засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41 цього Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи чи фізичної особи - підприємця та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Дані положення кореспондуються з нормами Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012р. № 2319.
Так, відповідно до п.1.5 розділу І Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012р. № 2319, Нацкомфінпослуг як колегіальний орган або уповноважені особи Нацкомфінпослуг обирають і застосовують заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення законодавства про фінансові послуги, враховуючи наслідки порушення та застосування таких заходів.
Підпунктом 1 підпунктом 2.1 Положення №2319 передбачено, що Нацкомфінпослуг може застосовувати такі заходи впливу як зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення; накладати штрафи в розмірах, передбачених статтею 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
Пунктом 2.4 Положення №2319 визначено, що рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.
Згідно п.5.9. розділу 5 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг 20.11.2012 № 2319, рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу після набрання ними чинності є обовязковими для виконання особами. У разі невиконання особами рішень про застосування заходів впливу Нацкомфінпослуг вживає заходів щодо виконання рішень у порядку, визначеному законодавством.
Частиною 3 ст.41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" передбачено, що штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.
Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Оцінюючи усі докази, досліджені судом, у їх сукупності, суд приходить до наступного висновку.
Матеріалами справи встановлено, що підставою для прийняття відносно відповідача ОСОБА_1 №590/872/15-2/13-П від 16.05.2017 р. про застосування штрафної санкції у розмірі 3400,00грн. стало неподання станом на 19.04.2017 р. річної фінансової звітності за звітний 2016 р., яка згідно з Порядком про складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 р. №177, має бути подана не пізніше 28.02.2017 року.
Копію ОСОБА_1 №590/872/15-2/13-П від 16.05.2017 р.направлено відповідачу супровідним листом від 17.05.2017 за вих.№3670/15-8/31 (а.с.7).
В ході судового розгляду справи відповідачем проведено сплату суми штрафної санкції у розмірі 3400,0грн., що підтверджується квитанцією №4_9 від 01.12.2017 р. з призначенням платежу «штраф за постановою Нацкомфінпослуг №590/872/15-2/13-П».
Враховуючи викладене, суд вважає позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, не обґрунтованими та такими, які не підлягають задоволенню.
Керуючись ст.ст. 9, 11, 17, 69-72, 86, 94, 158-163, 167, 186 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
В задоволенні адміністративного позову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Кредитної спілки «ГРОШОВИЙ РЕЗЕРВ» про стягнення штрафу відмовити.
ОСОБА_1 може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі в десятиденний строк з дня отримання копії постанови апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі. ОСОБА_1, прийнята у скороченому провадженні, крім її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.
Суддя (підпис) ОСОБА_1 не набрала законної сили станом на 06.12.2017 Суддя З оригіналом згідно Помічник суддіОСОБА_2 ОСОБА_3