Справа № 826/11962/17
Суддя: Кузьменко В.А.
Дата ухвалення: 2017-10-31 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

місто Київ

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Кузьменка В.А., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Товариства з обмеженою відповідальністю “ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР”

про

стягнення штрафу

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту – позивач) звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю “ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР” (далі по тексту – відповідач, ТОВ “ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР”), в якому просить стягнути з відповідача штраф у розмірі 1 700,00 грн.

ТОВ “ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР” є учасником ринку цінних паперів, регулювання якого здійснюється в порядку, визначеному Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”.

У відношенні ТОВ “ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР” складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 24 лютого 2017 року №133-ЦА-УП-ДУ, відповідно до якого виявлено ознаки порушення відповідачем вимог пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов №862 в частині недотримання вимог абзацу четвертого пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року №992, а саме: не подала до Комісії адміністративні дані депозитарної установи за IV квартал 2016 року, в строк, встановлений нормативно-правовими актами.

Відповідно до акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 24 лютого 2017 року №133-ЦА-УП-ДУ, за результатами розгляду матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16 березня 2017 року №84-ЦА-УП-ДУ, якою застосовано у відношенні ТОВ “ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР” санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1 700,00 грн.

Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 24 лютого 2017 року №133-ЦА-УП-ДУ направлено відповідачу 23 березня 2017 року засобами поштового зв’язку, що підтверджується відповідним реєстром та фіскальним чеком, копії яких містяться в матеріалах справи.

Оскільки суму штрафних санкцій відповідачем не сплачено, позивач просить стягнути таку суму штрафних санкцій у судовому порядку.

Відповідач письмового заперечення проти позову та відповідних доказів до суду не надав.

Окружний адміністративний суд міста Києва вважає обґрунтованими позовні вимоги, виходячи з наступного.

Відповідно до пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 травня 2013 року №862, депозитарна установа протягом строку провадження депозитарної діяльності зобов’язана дотримуватись вимог, зокрема: Законів України “Про цінні папери та фондовий ринок”, “Про депозитарну систему України” з питань, що стосуються провадження діяльності - депозитарної діяльності; Закону України “Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні” щодо особливостей ведення бухгалтерського обліку в частині застосування міжнародних стандартів, подання та оприлюднення фінансової звітності; Законів України “Про акціонерні товариства” та “Про господарські товариства” у частині виконання вимог щодо формування резервного капіталу (фонду) товариства; установленого законодавством України порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником) (крім банку); нормативно-правового акта Комісії, що регулює правила (порядок) провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності; пруденційних нормативів, встановлених Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Комісії від 01 жовтня 2015 року №1597, для діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку; внутрішніх документів депозитарної установи, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

Згідно з абзацом четвертим пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року №992, депозитарна установа подає Дані у строки щоквартальні - не пізніше 25-го (включно) числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Відповідно до пункту 14 частини першої статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 7 частини першої статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Судом встановлено що розмір накладеної на відповідача санкції знаходиться у законодавчо встановлених межах.

Згідно з частиною другою статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Суд звертає увагу, що доказів оскарження постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 24 лютого 2017 року №133-ЦА-УП-ДУ в установленому законом порядку, матеріали справи не містять.

Відповідно до частини третьої статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів на підтвердження сплати штрафу станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано.

Відповідно до частини першої статті 69 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Згідно частини першої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Враховуючи викладене, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є доведеними та підтверджуються необхідними доказами.

Відповідно до частини четвертої статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб’єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Частина перша статті 256 Кодексу адміністративного судочинства України негайно також виконуються постанови суду, прийняті в порядку скороченого провадження у адміністративних справах, передбачених пунктами 1, 3, 4, 5, 6 частини першої статті 1832 цього Кодексу.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 69, 70, 71, 158 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

3. Допустити негайне виконання постанови.

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку. Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Суддя В.А. Кузьменко