Справа № 821/1129/17
Суддя: Кисильова О.Й.
Дата ухвалення: 2017-09-28 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
___________________________________________________________________
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 вересня 2017 р.м. ХерсонСправа № 821/1129/17
9 год. 15 хв.

Херсонський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді: Кисильової О.Й.,

при секретарі: Дудар Е.І.,

за участю:

представника позивача - Лобенко Н.І.,

представника відповідача - Гонтар Н.М.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні об'єднану адміністративну справу за позовом публічного акціонерного товариства "Дім марочних коньяків "Таврія" до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.,

встановив:

31.07.2017 року публічне акціонерне товариство "Дім марочних коньяків "Таврія" (далі - позивач, ПАТ "Таврія", Товариство) звернулося до суду із адміністративним позовом до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - відповідач, Управління), в якому просить визнати протиправним та скасувати розпорядження від 04.05.2017 року № 28/1-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери. Справі присвоєно № 821/1129/17.

19.08.2017 року публічне акціонерне товариство "Дім марочних коньяків "Таврія" звернулося до суду із адміністративним позовом до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просить визнати протиправним та скасувати постанову від 04.05.2017 року № 28-ПУ-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (справа № 821/1248/17).

Ухвалою від 12.09.2017 року справи № 821/1248/17 та № 821/1129/17 об'єднані в одне провадження, якому присвоєно № 821/1129/17.

Представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримав повністю. Суду пояснив, що оскаржувані розпорядження та постанова прийняті відповідачем з порушенням норм матеріального права, без повного, всебічного та об'єктивного розгляду та врахування фактичних обставини, що мають значення для справи про правопорушення на ринку цінних паперів, відтак підлягають скасуванню з таких підстав. 22.12.2016 року відповідачем на підставі звернення акціонера ПАТ "Таврія" ОСОБА_3 винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 307-ПУ-1-Е, зокрема, позивача зобов'язано надати акціонеру можливість ознайомитися з запитуваними ним документами. За невиконання вказаного розпорядження відповідач 04.05.2017 року виніс постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 28-ПУ-1-Е та застосував штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян - 17000,00 грн. Крім того, 04.05.2017 року Управлінням прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 28/1-ПУ-1-Е, яким позивача повторно зобов'язано надати акціонеру ОСОБА_3 можливість ознайомитися з документами. Позивач наполягає на відсутності його вини у тому, що акціонера ОСОБА_3 не ознайомлено із документами під час підготовки до загальних зборів товариства, оскільки Товариство пропонувало акціонеру особисто прибути для ознайомлення або надати свою згоду для оплатного виготовлення копій вказаних ним документів, чого ОСОБА_3 не зробив, позбавивши цим позивача можливості виконати його запит. Представник ПАТ "Таврія" також зазначив, що під час прийняття оскаржуваної постанови відповідачем порушено Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, а саме: порушено право позивача на оскарження постанови, оскільки остання отримана Товариством лише 25.05.2017 року, тобто вже після спливу строку для її оскарження, однак відповідачем при отриманні скарги ПАТ "Таврія", відповідний строк не продовжено. Позивач зазначає, що доступ акціонерів до документів ПАТ є відносинами корпоративного управління та не стосуються законодавства про цінні папери. На підставі викладеного, позивач просить адміністративний позов задовольнити в повному обсязі.

Представник відповідача заперечив проти позову, мотивуючи наступним. Акціонер ПАТ "ДМК "Таврія" ОСОБА_3 звернувся до Товариства із заявою від 18.04.2016 року № 04 з проханням надати можливість ознайомлення з документами, які були підготовлені для проведення загальних зборів акціонерів від 15.04.2016 року. ПАТ "ДМК "Таврія" не надало можливість акціонеру реалізувати своє право, на підставі чого відповідачем винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.12.2016 року № 307-ПУ-1-Е, яким зобов'язано позивача у термін до 30.01.2017 року надати можливість акціонеру ОСОБА_3 ознайомитися з запитуваними документами. У визначений розпорядженням термін, позивач не виконав вимоги відповідача, у зв'язку з чим постановою від 07.04.2017 року № 31-ПУ-4-Е у відношенні ПАТ "ДМК "Таврія" порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів. 20.04.2017 року, в присутності представника Товариства ОСОБА_4, яка надала додаткові письмові пояснення, складений Акт про правопорушення № 32-ПУ-1-Е та постанову № 17-ПУ-1-Е про призначення розгляду справи на 04.05.2017 року, яка направлена позивачу 24.04.2017 року. На розгляд справи представник Товариства не з'явився. За наслідками розгляду справи винесено оскаржувану постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 04.05.2017 року № 28-ПУ-1-Е за невиконання розпорядження від 22.12.2016 року № 307-ПУ-1-Е. Вказана постанова направлена позивачу 13.05.2017 року. У зв'язку з тим, що на момент винесення постанови від 04.05.2017 року № 28-ПУ-1-Е ПАТ "ДМК "Таврія" так і не надало акціонеру ОСОБА_3 можливості ознайомитися із документами, відповідачем винесено оскаржуване розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04.05.2017 року №28/1-ПУ-1-Е. Стосовно твердження позивача про організацію загального доступу до документів безпосередньо перед та після зборів від 15.04.2016 року, представник відповідача зазначив, що жоден з вказаних документів не належить до тих, з якими бажав ознайомитись акціонер. Крім того, ОСОБА_3 відповідно до своєї заяви, виявив бажання ознайомитися з документами, а не отримати їх копії, плата за виготовлення яких згідно з Законом України "Про акціонерні товариства" не передбачена. Також, відповідач вказує, що відмітка про надання акціонеру доступу до документів робиться ним на відповідній заяві, а тому твердження Товариства щодо неможливості виконання розпорядження в частині надання копій документів, підтверджуючих ознайомлення є незрозумілою. Відповідач просить відмовити у задоволенні позовних вимог в повному обсязі.

Заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, суд встановив наступні обставини.

18.04.2016 року акціонер ПАТ "ДМК "Таврія" ОСОБА_3 звернувся до ПАТ "ДМК "Таврія" із заявою № 04 про надання йому можливості ознайомитися з документами, які були підготовлені для проведення загальних зборів акціонерів, що відбулися 15.04.2016 року.

21.04.2016 року ПАТ "ДМК "Таврія" надіслало на адресу акціонера лист-відповідь на звернення від 18.04.2016 року № 03, № 04, № 05, яким у пункті 2 стосовно заяви № 04 зазначає, що порядок ознайомлення з матеріалами був роз'яснений у листі від 06.04.2016 року, а тому неприбуття ОСОБА_3 до місця зберігання документів трактується Товариством, як відмова від ознайомлення.

22.12.2016 року за не надання ПАТ "ДМК "Таврія" можливості акціонеру ОСОБА_3 реалізувати право на ознайомлення із документами Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 307-ПУ-1-Е, яким зобов'язано Товариство у термін до 30.01.2017 року надати акціонеру для ознайомлення документами, які були підготовлені для проведення загальних зборів акціонерів, що відбулися 15.04.2016 року. Даним розпорядженням встановлено строк письмового повідомлення відповідача про виконання розпорядження - до 30.01.2017 року

07.04.2017 року постановою № 31-ПУ-4-Е у відношенні ПАТ "ДМК "Таврія" порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів.

20.04.2017 року в присутності представника Товариства ОСОБА_4 складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 32-ПУ-1-Е та надано нею додаткові письмові пояснення. Розгляд справи призначений на 04.05.2017 року. На визначену дату представник ПАТ "ДМК "Таврія" не з'явився.

04.05.2017 року за наслідками розгляду справи про правопорушення па ринку цінних паперів відповідачем за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.12.2016 року № 307-ПУ-1-Е винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 28-ПУ-1-Е та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 28/1-ПУ-1-Е, яким зобов'язано Товариство у термін до 15.06.2017 року надати можливість акціонеру ОСОБА_3 для ознайомлення із документами, які були підготовлені для проведення загальних зборів акціонерів, що відбулися 15.04.2016 року Даним розпорядженням встановлено строк письмового повідомлення про виконання розпорядження - до 15.06.2017 року

Надаючи оцінку обґрунтованості вимог позивача, суд вважає за необхідне врахувати наступні обставини та положення законодавства.

Порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів визначено Законом України "Про акціонерні товариства" від 17.09.2008 року № 514-VI (далі - Закон № 514-VI).

За приписами частини 1, 2 статті 78 Закону № 514-VI акціонерне товариство забезпечує кожному акціонеру доступ до документів, визначених пунктами 1-3, 5-11, 13, 14, 16 і 17 частини першої статті 77 цього Закону. Протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а в разі його відсутності - виконавчий орган акціонерного товариства зобов'язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи товариства копії відповідних документів, визначених частиною першою цієї статті. За надання копій документів товариство може встановлювати плату, розмір якої не може перевищувати вартості витрат на виготовлення копій документів та витрат, пов'язаних з пересиланням документів поштою. Будь-який акціонер, за умови повідомлення виконавчого органу не пізніше ніж за п'ять робочих днів, має право на ознайомлення з документами, передбаченими частиною першою цієї статті, у приміщенні товариства за його місцезнаходженням у робочий час. Виконавчий орган товариства має право обмежувати строк ознайомлення з документами товариства, але в будь-якому разі строк ознайомлення не може бути меншим 10 робочих днів з дати отримання товариством повідомлення про намір ознайомитися з документами товариства.

Пунктом 4 частини 1 статті 25 Закон № 514-VI передбачено право акціонера на отримання інформації про господарську діяльність акціонерного товариства.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до пункту 4 частини 1 статті 7 Закону № 448/96-ВР одним з основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку закріплені у статті 8 Закону № 448/96-ВР, зокрема, п.п. 10, 14 ч. 1 передбачає надсилання емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно зі статею 12 Закону № 448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію. Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначаються Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням НКЦПФР від 16.10.2012 року № 1470 (далі - Правила № 1470)

Пунктом 1 Розділу ІІІ Правил № 1470 визначено, що справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів особа, щодо якої порушено справу про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати складання акта. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше двадцяти робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Пояснення особи, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, є складовою частиною акта про правопорушення на ринку цінних паперів і приєднуються до нього у вигляді додатка. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів підписується особою, яка його склала, і керівником або представником юридичної особи, щодо якої його складено. У разі відмови керівника або представника юридичної особи підписати акт про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою на акті робиться напис про відмову. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом п'яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду (пункти 1, 2 ,5, 10 Розділу IV Правил № 1470).

Уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи (пункт 4 Розділу V Правил № 1470).

За приписами пункту 1 Розділу VI Правил № 1470 справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Відповідно до Розділу VII, розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови. Постанова у справі про правопорушення оголошується після закінчення розгляду справи про правопорушення. Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом п'яти робочих днів з дати її винесення (п. 1, 4 Розділу VII Правил).

Так, судом встановлено, що акціонер ОСОБА_3 18.04.2016 року звернувся до позивача із заявою № 04 про надання можливості ознайомлення із документами, які були підготовлені для проведення загальних зборів акціонерів 15.04.2016 року. У зв'язку із ненаданням Товаристом такої можливості ОСОБА_3 звернувся до відповідача із скаргою, що стала підставою для прийняття розпорядження від 22.12.2016 року про зобов'язання позивача у термін до 30.01.2017 року ознайомити акціонера із запитуваними документами та повідомити про виконання відповідача.

Матеріали справи містять відповідь ПАТ "ДМК "Таврія" від 11.04.2017 року адресовану відповідачу на виконання постанови № 31-ПУ-4-Е від 07.04.2017 року, зі змісту якої слідує, що позивач не мав можливості виконати розпорядження від 22.12.2016 року, оскільки ОСОБА_3 будь-яким засосбом зв'язку не повідомляв ПАТ "ДМК "Таврія" про свій намір прийти до Товариства з метою ознайомлення або отримання документів та не приходив до позивача для ознайомлення або отримання документів. Повідомити відповідача про викоання вимог данного розпорядження позивач не мав змоги через незалежні від ПАТ "ДМК "Таврія" обставини - відсутність наміру та бажання акціонера ОСОБА_3 ознайомлюватися із документами.

Суд не погоджується із доводами позивача щодо неможливості виконання вимог розпорядження від 22.12.2016 року, оскільки ПАТ "ДМК "Таврія" не надано ні відповідачу, ні суду суду жодних доказів у підтвердження того, що починаючи з 22.12.2016 року Товариство вчиняло будь-які дії на виконання вказаного розпорядження. До того ж, вказана відповідь містить посилання на порядок ознайомлення з документами, необхідними для прийняття рішень під час підготовки до проведення загальних зборів акціонерів, що мали відбутися 15.04.2016 року, натомість акціонер просив ознайомити його з документами 18.04.2016 року, тобто вже після проведення зборів.

Таким чином, судом встановлено ненадання належної відповіді акціонеру та відсутність будь-яких дій позивача, спрямованих на забезпечення можливості ознайомлення ОСОБА_3 з документами. Крім того, Товариством з моменту винесення розпорядження від 22.12.2016 року № 307-ПУ-1-Е до моменту винесення оскаржуваних рішень не надано Південно-Українському ТУ НКЦПФР будь-яких доказів, які б підтверджували наміри Товариства ознайомити акціонера з запитуваними документами.

За таких обставин суд дійшов висновку про наявність в діях позивача ознак порушення вимог законодавства про цінні папери в частині надання акціонеру доступу до документів, відтак оскаржувані постанови та розпорядження є правомірними.

Щодо посилань представника позивача у судовому засіданні на порушення відповідачем строку направлення постанови про розгляд правопорушення на ринку цінних паперів від 20.04.2017 року, суд зазначає наступне.

Відповідно до Порядку № 1470, постанова про розгляд справи про правопорушення надсилається юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи. Постановою від 20.04.2017 року № 17-ПУ-1-Е розгляд справи призначено на 04.05.2017 року. Відповідно до Реєстру рекомендованих листів від 24.04.2017 року та квитанції ОД ПАТ Укрпошта від 24.04.2017 року № 7409, кореспонденція на адресу позивача направлена 24.04.2017 року, тобто за 7 робочих днів, атому вимоги законодавства щодо терміну направлення постанови Управлінням не порушені.

Крім того, судом встановлено, що постанова про накладення санкції від 04.05.2017 року № 28-ПУ-1-Е направлена позивачу 13.05.2017 року (згідно з Реєстром рекомендованих листів від 13.05.2017 року та квитанції ОД ПАТ Укрпошта від 13.05.2017 року). Відповідно до Порядку № 1470 постанова направлена на 7 робочий день після її винесення, тобто з пропуском строку на 2 дні, що не є підставою для визнання даного рішення протиправним, оскільки жодним чином не порушує права позивача.

Відповідно до частини 2 статті 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до частин 1, 2 статті 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Таким чином, суд вважає, що при розгляді справи відповідачем було вжито всіх передбачених законодавством заходів для всебічного, повного і об'єктивного розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа у відношенні ПАТ "ДМК "Таврія" розглянута з дотриманням вимог чинного законодавства, а тому постанова від 04.05.2017 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів та розпорядження від 04.05.2017 року про усунення порушень законодавства про цінні папери є законними.

Враховуючи вищевикладене, суд не вбачає підстав для задоволення позовних вимог ПАТ "ДМК "Таврія", відтак - повністю відмовляє у задоволенні позову.

За правилами статті 94 КАС України, у разі відмови у задоволенні позову, сплачений позивачем судовий збір відшкодуванню йому не підлягає.

Керуючись ст.ст. 11, 14, 70-72, 94, 159-163, 167, КАС України, суд, -

постановив:

Відмовити публічному акціонерному товариству "Дім марочних коньяків "Таврія" у задоволенні позовних вимог до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до ст. 160 КАС України чи прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Повний текст постанови виготовлений та підписаний 03 жовтня 2017 р.

Суддя Кисильова О.Й.

кат. 9.4.1