Справа № 826/4974/17
Суддя: Григорович П.О.
Дата ухвалення: 2017-06-19 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

19 червня 2017 року № 826/4974/17

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Григоровича П.О., розглянув у порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовомПублічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна»
доЦентрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
провизнання протиправними дій, визнання протиправним та скасування розпорядження

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Публічне акціонерне товариство «Аграрний фонд «Україна» звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними дій щодо видачі доручення від 10.03.2017 №17-Е-ЦД-1 на проведення позапланової перевірки Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна»; визнання протиправними та скасування розпорядження від 29.03.2017 №316-ЦД-1-Е про усунення законодавства про цінні папери.

Позовні вимоги мотивовано тим, що відповідачем безпідставно видано доручення на проведення перевірки та порушено порядок її проведення.

Відповідач проти позову заперечив з огляду на те, що при призначенні та організації проведення планової перевірки контролюючий орган діяв відповідно до вимог законодавства.

В судовому засіданні 01.06.2017 сторонами подано клопотання про розгляд справи без їх участі.

Відповідно до частини четвертої статті 122 Кодексу адміністративного судочинства України особа, яка бере участь у справі, має право заявити клопотання про розгляд справи за її відсутності. Якщо таке клопотання заявили всі особи, які беруть участь у справі, судовий розгляд справи здійснюється в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

У зв'язку з викладеним, суд дійшов висновку про можливість розгляду справи №826/4974/17 у письмовому провадженні.

Розглянувши подані сторонами документи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ:

На підставі доручення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.03.2017 №13/05/4144 Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку видано доручення від 10.03.2017 №17-Е-ЦД-1 на проведення позапланової перевірки Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна» з питання дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або про акціонерні товариства.

У зв'язку з порушенням пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме у зв'язку з ненаданням товариством документів, необхідних для проведення перевірки, Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження від 29.03.2017 №316-ЦД-1-Е про усунення законодавства про цінні папери.

Вказуючи на протиправність проведення перевірки та витребування документів, Публічне акціонерне товариство «Аграрний фонд «Україна» звернулося до суду з вказаним позовом.

Досліджуючи надані сторонами докази, аналізуючи наведені міркування та заперечення, оцінюючи їх в сукупності, суд бере до уваги наступне.

Відповідно до пунктів 9 та 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:

проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів;

надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Порядком проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.09.2012 №1178 та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.09.2012 за №1643/21955, визначено процедуру проведення відповідних перевірок (далі - Порядок №1178).

Відповідно до підпункту 6 пункту 2 розділу ІІ Порядку №1178 позапланові перевірки можуть проводитися Органом контролю на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством.

Пунктом 2 розділу ІІ Порядку №1178 також передбачено, що позапланова перевірка може бути виїзною або безвиїзною. Порядок проведення позапланової безвиїзної перевірки та оформлення її результатів встановлено розділом VІІ цього Порядку.

Згідно з пунктом 3.1 розділу ІІ Порядку №1178 для проведення перевірки Органом контролю утворюється робоча група у складі керівника та членів робочої групи (надалі - робоча група). Керівнику робочої групи видається доручення на проведення перевірки (далі - доручення) у двох примірниках (додаток 1).

Як встановлено судом, позапланову перевірку Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна» з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери призначено ухвалою Печерського районного суду міста Києва від 10.02.2017 у справі №757/7992/17-к.

На підставі ухвали Печерського районного суду міста Києва від 10.02.2017 у справі №757/7992/17-к Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено доручення від 06.03.2017 №13/05/4144, яким Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку зобов'язано провести позапланову перевірку емітента цінних паперів - Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна» з питань, визначених в ухвалі суду, а саме визначено: дослідити питання здійснення емітентом діяльності за місцезнаходженням; дослідити стан корпоративного управління емітента; дослідити звітність емітента щодо наявності основних засобів, прибутковості чи збитковості діяльності, балансової вартості активі, виплати дивідендів; дослідити питання розкриття інформації емітентом.

На підставі доручення від 06.03.2017 №13/05/4144 Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку видано доручення від 10.03.2017 №17-Е-ЦД-1 на проведення позапланової перевірки Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна» з питання дотримання вимог законодавства про цінні папери.

За таких обставин, суд дійшов висновку про наявність законних підстав для призначення позапланової перевірки Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна» та видання Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку доручення від 10.03.2017 №17-Е-ЦД-1 на проведення такої перевірки.

Згідно з положеннями частини другої статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право: безперешкодно входити на підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки; вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.

Відповідно до пункту 2 розділу ІІІ Порядку №1178 робоча група при проведенні перевірки зобов'язана:

вручити керівнику емітента (особі, яка виконує його обов'язки, уповноваженій особі емітента) другий примірник доручення;

усно повідомити посадову особу емітента (уповноважену особу емітента) про права, обов'язки та повноваження робочої групи, причину перевірки, про права, обов'язки та відповідальність емітента;

надати письмові запити про надання документів, необхідних для проведення перевірки (додаток 3), із зазначенням часу та дати їх надання;

скласти Акт про відмову емітента в проведенні перевірки (додаток 4) у разі: недопускання робочої групи до приміщень емітента; відмови керівника емітента (особи, яка виконує його обов'язки, уповноваженої особи емітента) поставити на першому примірнику доручення підпис та/або зазначити прізвище, ініціали, посаду, дату отримання другого примірника доручення; відмови керівника емітента (особи, яка виконує його обов'язки, уповноваженої особи емітента) повернути перший примірник доручення; відмови (ухилення) керівника емітента (особи, яка виконує його обов'язки, уповноваженої особи емітента) отримати другий примірник доручення; відмови (ухилення) посадової особи емітента (уповноваженої особи емітента) у наданні емітентом документів, необхідних для проведення перевірки; відмови (ухилення) емітента від проведення перевірки.

Згідно з пунктом 1 розділу ІІІ Порядку №1178 робоча група при проведенні перевірки на підставі доручення на проведення перевірки має право зокрема:

безперешкодно входити до приміщень емітента за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

вимагати документи (належним чином засвідчені копії), виписки, витяги з документів, які необхідні робочій групі при проведенні перевірки, та іншу інформацію, у зв'язку з реалізацією своїх повноважень щодо проведення перевірки;

у разі ненадання на письмовий запит робочої групи документів (копій документів) виносити розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери;

Судом встановлено, що робочою групою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 15.03.2017 здійснено вихід за місцезнаходженням Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна» для проведення перевірки.

Доручення від 10.03.2017 №17-Е-ЦД-1 на проведення позапланової перевірки та запит про надання необхідних для проведення позапланової перевірки документів від 14.03.2017 вручено під особистий підпис керівнику Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна» Нечитайлу Д.О. 15.03.2017, що підтверджуються матеріалами справи. Емітента зобов'язано надати запитувані документи до 11:00 20.03.2017.

За посиланнями відповідача, керівника товариства було ознайомлено з ухвалою Печерського районного суду міста Києва від 10.02.2017 у справі №757/7992/17-к, якою призначено перевірку Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна», що позивачем спростовано не було.

Проте, як вбачається з матеріалів справи, всупереч вимог законодавства позивачем не було надано робочій групі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку запитувані документи.

За таких обставин, складення Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розпорядження від 29.03.2017 №316-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери у зв'язку з ненаданням Публічним акціонерним товариством «Аграрний фонд «Україна» документів, необхідних для проведення позапланової перевірки, відповідає положенням законодавства та є правомірним.

Судом відхиляються як необґрунтовані посилання позивача на порушення контролюючим органом порядку проведення позапланової безвиїзної перевірки, оскільки під час розгляду справи не встановлено обставин, які б свідчили про призначення відповідачем саме безвиїзної перевірки Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна».

Так, відповідно до пунктів 1 та розділу VII Порядку №1178 позаплановою безвиїзною перевіркою вважається перевірка, яка проводиться в приміщенні Органу контролю на підставі отриманих від емітента документів та пояснень без виходу за місцезнаходженням емітента. Позапланова безвиїзна перевірка здійснюється за письмовим дорученням Голови Органу контролю або начальника територіального органу Органу контролю (додаток 10).

Проте, судом встановлено, що перевірка проводилася з виходом за місцезнаходженням позивача, доручення на проведення перевірки складено за формою, передбаченою для додатком 1 до Порядку №1178, а не додатком 10.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що відповідачем складалося доручення на проведення саме позапланової виїзної перевірки Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна», яка проводилася у порядку, передбаченому чинним законодавством.

Згідно з частиною першою статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу

Відповідно до частини третьої статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи всім формам дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

За встановлених обставин, суд дійшов висновку, що доручення від 10.03.2017 №17-Е-ЦД-1 на проведення позапланової перевірки Публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд «Україна» та розпорядження від 29.03.2017 №316-ЦД-1-Е про усунення законодавства про цінні папери складені на підставі, в межах повноважень та у спосіб, передбачений законодавством, а відтак підстави для задоволення позовних вимог відсутності.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 69, 70, 71, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні позовних вимог відмовити повністю.

Постанова набирає законної сили в порядку, визначеному статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України, та може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя П.О. Григорович