Справа № 815/98/17
Суддя: Бойко А.В.
Дата ухвалення: 2017-06-20 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
----------------------
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

20 червня 2017 р.м.ОдесаСправа № 815/98/17

Категорія: 9.4.1 Головуючий в 1 інстанції: Самойлюк Г. П.

Одеський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів:

Головуючого - судді : Бойка А.В.,

суддів: Димерлія О.О.,

Єщенка О.В.,

розглянувши в порядку письмового провадження в місті Одесі апеляційну скаргу публічного акціонерного товариства «Машинобудівне виробниче об'єднання «Оріон» на постанову Одеського окружного адміністративного суду від 20 квітня 2017 року по справі за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства «Машинобудівне виробниче об'єднання «Оріон» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

04.01.2017 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до Одеського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до публічного акціонерного товариства «Машинобудівне виробниче об'єднання «Оріон» про стягнення до державного бюджету України штрафу в розмірі 85 000 грн., накладеного на товариство згідно постанови №313-ЦА-УП-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 08.07.2016 року.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 20.04.2017 року позов задоволено у повному обсязі.

Не погоджуючись з постановою суду першої інстанції, публічне акціонерне товариство «Машинобудівне виробниче об'єднання «Оріон» 13.05.2017 року подало апеляційну скаргу, обґрунтовану порушенням судом норм матеріального та процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи, а також не повним з'ясуванням судом обставин, що мають значення для справи.

В своїй апеляційній скарзі апелянт зазначає, що при прийнятті оскаржуваної постанови судом першої інстанції не надано належної правової оцінки доводам відповідача, що невиконання товариством розпорядження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2015 року №40-ЦА-УП-Е, за що постановою №313-ЦА-УП-Е від 08.07.2016 року на публічне акціонерне товариство «Машинобудівне виробниче об'єднання «Оріон» накладено штрафні санкції у розмірі 85 000 грн., зумовлено об'єктивними причинами - протиправним захопленням товариства озброєними бійцями громадської організації «Самооборона Одеси» та відстороненим головою правління ОСОБА_2, які протягом тривалого часу блокують доступ легітимному керівництву підприємства до здійснення діяльності по управлінню ним.

У зв'язку з цим, в апеляційній скарзі ставиться питання про скасування постанови Одеського окружного адміністративного суду від 20.04.2017 року та ухвалення нового судового рішення про відмову в задоволенні позовних вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у повному обсязі.

Належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду сторони в судове засідання не прибули, а тому на підставі п.2 ч.1 ст.197 КАС України, суд вважає за можливе розглянути справу в порядку письмового провадження за наявними у ній матеріалами.

Розглянувши матеріали справи та перевіривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів приходить до висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав:

Як вбачається з матеріалів справи та правильно встановлено судом першої інстанції, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на адресу ПАТ «МВО «Оріон» направлено запити (вимоги) щодо надання інформації №16/01/9171/НК від 20.05.2014 року та №16/01/13397/НК від 17.07.2014 року, якими товариство зобов'язано надати до Комісії: перелік викрадених у ПАТ «МВО «Оріон» документів на виконання листа Хмельницького ВМ Малиновського РВ ОМУ ГУ МВС України в Одеській області №31/18-560 від 08.08.2011 року; інформацію, чи розроблялись, у разі викрадення, нові внутрішні положення ПАТ «МВО «Оріон», що регулюють діяльність органів товариства, а також внутрішні положення товариства, що регламентують скликання та проведення загальних зборів та регулюють діяльність Наглядової ради товариства.

Інформацію ПАТ «МВО «Оріон» на зазначені запити не надало.

Розпорядженням уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №40-ЦА-П-Е від 18.03.2015 року зобов'язано ПАТ «МВО «Оріон» у термін до 20.04.2015 року усунути порушення законодавства про цінні папери та письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент контрольно-правової роботи про усунення порушення, а саме надати інформацію та копії документів, які не були надані відповідно до запитів (вимог) Комісії №16/01/9171/НК від 20.05.2014 року та №16/01/13397/НК від 17.07.2014 року.

У зв'язку з ненаданням до Комісії інформації згідно розпорядження №40-ЦА-П-Е від 18.03.2015 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 29.05.2015 року щодо ПАТ «МВО «Оріон» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів.

11.06.2015 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №207-ЦА-УП-Е, яким зафіксовано, що станом на 28.05.2015 року зазначена у розпорядженні №40-ЦА-П-Е від 18.03.2015 року інформація до Комісії не надходила, що свідчить про його невиконання. Також, зазначено, що дане порушення є повторним, оскільки стосовно ПАТ «МВО «Оріон» було винесено постанову про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів № 69-ЦА-УП-Е від 18.03.2015 року.

Враховуючи, що ПАТ «МВО «Оріон» листом від 08.06.2015 року №8/6-15 (вх. №4106-з від 12.06.2015р.) було надано до Комісії пояснення, які потребували додаткової перевірки, постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2015 року зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ПАТ «МВО «Оріон».

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.06.2016 року відновлено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ПАТ «МВО «Оріон».

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №313-ЦА-УП-Е від 08.07.2016 року за повторне невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери до ПАТ «МВО «Оріон» застосовано санкції у вигляді штрафу у розмірі 85 000 грн.

Зі змісту вищевказаної постанови вбачається, що листами від 07.08.2015 року (вих. №18/01/17046/НК) та від 26.02.2016 року (вих. № 18/01/4320) Комісією до ПАТ «МВО «Оріон» були направлені додаткові запити, якими товариство зобов'язано надати запитувану інформацію щодо ситуації, яка склалась на ПАТ «МВО «Оріон», про заходи, які були вжиті для її стабілізації та виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ціні папери №40-ЦА-УП-Е від 18.03.2015 року. Листом від 11.03.2016р. №11/3/5-16 юр. (вх. №2234-3 від 16.03.2016р.) ПАТ «МВО «Оріон» повідомило, що неодноразово зверталось з запитами до попереднього керівника про надання документації та печатки товариства, однак документацію за попередні періоди повернути не вдалось. Крім того, ПАТ «МВО «Оріон», на виконання розпорядження, надало до Комісії копії внутрішніх положень, що регламентують діяльність товариства, а саме: «Про загальні збори акціонерів»; «Про Наглядову раду»; «Про правління»; «Про Ревізійну комісію».

Несплата ПАТ «МВО «Оріон» в добровільному порядку штрафних санкцій, накладених на товариство постановою №313-ЦА-УП-Е від 08.07.2016 року, стало підставою для звернення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до суду з даним позовом про стягнення заборгованості.

Суд першої інстанції, задовольняючи позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виходив з того, що так як постанова №313-ЦА-УП-Е від 08.07.2016р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства №40-ЦА-УП-Е від 18.03.2015р. ні в адміністративному, ні в судовому порядку оскаржена не була, однак у добровільному порядку відповідачем не виконана, а вчинення правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ «МВО «Оріон» під час розгляду справи не спростовано, тому позовні вимоги про стягнення штрафних санкцій є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Колегія суддів погоджується з такими висновками суду першої інстанції. При цьому, апеляційний суд виходить з наступного.

Відповідно до п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Пунктами 1, 9, 10 Розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470, встановлено, що розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з прийнятим рішенням у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто. У разі невиконання або несвоєчасного виконання розпорядження про усунення порушень уповноважена особа застосовує відповідну санкцію та у разі необхідності виносить нове розпорядження. Розпорядження про усунення порушень може бути оскаржено до суду у порядку, встановленому законодавством.

Пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено застосування Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку санкцій до юридичних осіб у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно Розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470, постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено як до центрального апарату Комісії, так і в судовому порядку.

За приписами розділу XVIII Правил №1470 штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Апеляційний суд встановив, що постанову уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №313-ЦА-УП-Е від 08.07.2016 року, якою за повторне невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери до ПАТ «МВО «Оріон» застосовано санкції у вигляді штрафу у розмірі 85 000 грн., товариством не оскаржено в адміністративному або в судовому порядку, вказана постанова є чинною, однак зазначена в ній сума штрафу товариством не сплачена, а тому суд першої інстанції дійшов обґрунтованого висновку, що така заборгованість підлягає стягненню в примусовому порядку.

В обґрунтування вимог апеляційної скарги апелянт посилається на те, що невиконання розпорядження №40-ЦА-П-Е від 18.03.2015 року зумовлено об'єктивними причинами і Комісії відповідачем надавались письмові пояснення, що озброєними бійцями громадської організації «Самооборона Одеси» протиправно захоплено товариство та заблоковано доступ легітимному керівництву підприємства до здійснення діяльності по управлінню ним.

Колегія суддів не приймає до уваги такі посилання апелянта, оскільки належних доказів щодо зазначених обставин апелянтом не надано. Більше того, з часу винесення розпорядження до прийняття постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів минуло понад 1 рік та ПАТ «МВО «Оріон» не надано жодного доказу про вчинення ним протягом вказаного часу дій, спрямованих на виконання вимог розпорядження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Несплата юридичною особою штрафу, накладеного постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, є підставою для стягнення його в судовому порядку відповідно до вимог розділу XVIII Правил №1470.

При розгляді справи судом першої інстанції правильно застосовано норми матеріального та процесуального права, вірно встановлено фактичні обставини справи та дана відповідна правова оцінка.

Доводи апеляційної скарги висновків суду не спростовують, підстав для скасування рішення суду та задоволення апеляційної скарги не вбачається.

В силу ст.200 КАС України, суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову або ухвалу суду - без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

Керуючись ст. ст. 184, 185, 197, 198, 200, 205, 206, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд апеляційної інстанції, -

УХВАЛИВ :

Апеляційну скаргу публічного акціонерного товариства «Машинобудівне виробниче об'єднання «Оріон» залишити без задоволення, а постанову Одеського окружного адміністративного суду від 20 квітня 2017 року - без змін.

Ухвала апеляційного суду набирає законної сили відповідно до ст. 254 КАС України та може бути оскаржена в касаційному порядку до Вищого адміністративного суду України протягом двадцяти днів з дня набрання законної сили судовим рішенням суду апеляційної інстанції.

Головуючий суддя: А.В. Бойко

Суддя: О.О. Димерлій

Суддя: О.В. Єщенко