Справа № 826/9849/16
Суддя: Безименна Н.В.
Дата ухвалення: 2017-05-30 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Справа: № 826/9849/16 Головуючий у 1-й інстанції: Аблов Є.В.
Суддя-доповідач: Безименна Н.В.
ПОСТАНОВА

Іменем України

30 травня 2017 року м. Київ

Колегія суддів Київського апеляційного адміністративного суду в складі:

головуючого судді: Безименної Н.В.,

суддів: Аліменка В.О. та Кучми А.Ю.,

за участю секретаря Панчук А.І.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за апеляційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "СГ Еквіпмент Лізинг Україна" на постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 28 березня 2017 р. у справі за адміністративним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "СГ Еквіпмент Лізинг Україна" до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про скасування постанови

В С Т А Н О В И Л А:

У червні 2016 року Товариство з обмеженою відповідальністю "СГ Еквіпмент Лізинг Україна" звернулося в Окружний адміністративний суд міста Києва з позовом до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, в якому просило скасувати постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 19 травня 2016 року № 30/16/4-07 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 28 березня 2017 року у задоволенні позову відмовлено. Рішення суду вмотивовано тим, що вимогу Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг позивачем отримано 04 травня 2016 року, разом з цим, у встановлений строк, а саме до 13 травня 2016 року зазначену вимогу позивачем не виконано, запитувану інформацію та документи не надано.

Не погоджуючись з вказаною постановою, позивач подав апеляційну скаргу, в якій просить її скасувати та винести нову постанову, якою позов задовольнити. На думку апелянта, оскаржувана постанова винесена судом першої інстанції з порушенням норм матеріального та процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи. В обґрунтування вимог апеляційної скарги зазначає, що у відповідь на вимогу Товариство з обмеженою відповідальністю "СГ Еквіпмент Лізинг Україна" 13 травня 2016 року за допомогою засобів поштового зв'язку рекомендованим листом направило на адресу відповідача лист, разом з доданими до нього документами на 25 арк.

Заслухавши суддю-доповідача, представників сторін, які з'явилися в судове засідання, перевіривши матеріали справи, доводи апеляційної скарги, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

У відповідності до п.п. 3, 4 ч. 1 ст. 202 КАС України суд апеляційної інстанції скасовує рішення суду першої інстанції та ухвалює нове, якщо встановить невідповідність висновків суду обставинам справи та порушення норм матеріального або процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи або питання.

З матеріалів справи вбачається, що згідно інформації внесеної до Реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, ТОВ «СГ Еквіпмент Лізинг Україна» є юридичною особою, яка має право надавати послуги з фінансового лізингу.

До Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг надійшла письмова заява від адвоката Мележик Лариси Григорівни в інтересах громадянина ОСОБА_3 від 14.04.2016 р.(вх. № 1887/9) щодо врегулювання взаємовідносин з Товариством з обмеженою відповідальністю "СГ Еквіпмент Лізинг Україна".

На підставі пункту 12 частини 1 статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» та підпункту 41 пункту 4 Положення про національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070/2011, відповідачем на адресу ТОВ "СГ Еквіпмент Лізинг Україна" було направлено вимогу щодо надання інформації та документів від 28 квітня 2016 року № 3568/16-8 (а.с. 50-51), якою Нацкомфінпослуг зобов'язала позивача у строк до 13 травня 2016 року надати наступну інформацію та документи (належним чином завірені копії документів):

договір про відступлення права вимоги від 31.07.2014р., укладений між ТОВ «СГ Еквіпмент Лізинг Україна» та СГ Транспортейшн Лізинг Австрія ГмбХ з усіма додатками до нього (додатковими угодами, угодами про внесення змін до Договору);

бухгалтерські документи, акти прийому-передачі до договору та документи, що були передані на підставі зазначеного акту, акти звірки тощо, первинні документи, що підтверджують суму боргу громадянина ОСОБА_3;

розрахунки заборгованості громадянина ОСОБА_3 перед товариством станом на дату відступлення права вимоги;

витяг із журналів реєстрації вхідної та вихідної кореспонденції, в яких відображено реєстрацію одержаних та надісланих товариством письмових заяв (вимог, скарг тощо) громадянину ОСОБА_3 з наданням повідомлень про вручення поштового відправлення;

виписки банку, платіжні доручення по яких проводились розрахунки за зазначеним договором;

письмове пояснення уповноваженої особи щодо відносин між товариством та громадянином ОСОБА_3;

у разі звернення до суду матеріали, що стосуються судових справ: позовна заява, ухвала суду, рішення суду, досудова вимога, тощо;

внутрішні правила та положення, що регламентують надання фінансових послуг;

інші відповідні документи та інформацію (вичерпний пакет документів) за даною справою.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг було складено акт від 16 травня 2016 року № 32, в якому зазначено про те, що на адресу Нацкомфінпослуг 16 травня 2016 року, у відповідь на запит відповідача № 3568/16-8, надійшов пакет документів від ТОВ «СГ Еквіпмент Лізинг Україна» на 25 арк. Також зазначено, що під п. 2 поданих товариством документів значиться копія ухвали господарського суду Харківської області від 29 квітня 2013 року по справі №023/6093/19, а фактично знаходиться копія ухвали господарського суду Харківської області від 29 квітня 2013 року по справі № 5023/6093/12, а тому документ не підлягає реєстрації та повертається відправнику як такий, що неправильно оформлений.

19 травня 2016 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг було складено акт про неподання інформації Товариством з обмеженою відповідальністю «СГ Еквіпмент Лізинг Україна» № 35/16/4-08, в якому зазначено про те, що вимога від 28 квітня 2016 року № 3568/16-8 була отримана позивачем 04 травня 2016 року, разом з цим станом на дату складання акту, позивачем не надано запитувану у вимозі інформацію, що свідчить про вчинення позивачем правопорушення, передбаченого ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», у вигляді неподання інформації (а.с. 48-49).

На підставі вищевикладеного Нацкомфінпослуг було винесено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 19 травня 2016 року № 30/16/4-07 та застосовано до ТОВ «СГ Еквіпмент Лізинг Україна» штрафну санкцію у розмірі 17 000 грн. (а.с. 43-45).

На думку колегії суддів, Окружний адміністративний суд м. Києва дійшов помилкового висновку про правомірність оскаржуваної постанови відповідача від 19 травня 2016 року № 30/16/4-07, виходячи з наступного.

Згідно ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» встановлює загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг.

Метою цього Закону є створення правових основ для захисту інтересів споживачів фінансових послуг, правове забезпечення діяльності і розвитку конкурентоспроможного ринку фінансових послуг в Україні, правове забезпечення єдиної державної політики у фінансовому секторі України.

Відповідно до статті 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Згідно з п. 2 ч. 1 ст.40 зазначеного Закону національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу: вимагати скликання позачергових зборів учасників фінансової установи.

Статтею 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» встановлено, що штрафні санкції, що застосовуються до учасників ринків фінансових послуг за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Пунктом 2 частини 1 зазначеної статті встановлено, що національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції, у тому числі за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Указом президента України від 23 листопада 2011 року № 1070/2011 затверджено Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Згідно з п. 1, 2 зазначеного Положення Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацкомфінпослуг), є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Нацкомфінпослуг у своїй діяльності керується Конституцією та законами України, актами та дорученнями Президента України, актами Кабінету Міністрів України, іншими актами законодавства.

Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 18 грудня 2012 року № 2112/22424 затверджено Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, та визнання такими, що втратили чинність, деяких розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

Це Положення визначає порядок провадження у справах про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг (далі - справи про правопорушення), механізм прийняття рішень Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Нацкомфінпослуг) про застосування заходів впливу та їх оскарження.

Згідно з п. 1.3 зазначеного Положення його метою є врегулювання правовідносин, пов'язаних, у тому числі із складанням уповноваженими та посадовими особами Нацкомфінпослуг документів про порушення законодавства про фінансові послуги та застосуванням Нацкомфінпослуг або уповноваженими особами Нацкомфінпослуг заходів впливу.

Пунктом 1.4 зазначеного положення встановлено, що заходи впливу застосовуються в порядку, визначеному цим Положенням.

Згідно з п. 1.5. Положення Нацкомфінпослуг як колегіальний орган або уповноважені особи Нацкомфінпослуг обирають і застосовують заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення законодавства про фінансові послуги, враховуючи наслідки порушення та застосування таких заходів.

Дані та інформація про ознаки порушення законодавства про фінансові послуги може міститися. У тому числі в матеріалах, отриманих на письмову вимогу Нацкомфінпослуг про надання необхідних документів та інформації.

Посадова особа Нацкомфінпослуг при виявленні порушення законодавства про фінансові послуги, за яке застосовується захід впливу, складає акт про правопорушення (1.11.).

Належним чином оформлені акт про правопорушення, рішення Нацкомфінпослуг або уповноваженої особи Нацкомфінпослуг про результати розгляду справи про правопорушення вважається надісланим особі, якщо їх надіслано поштою рекомендованим листом з повідомленням про вручення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис (1.12.).

Відповідно до п. 2.1., 2.1. зазначеного вище Положення Нацкомфінпослуг може застосовувати заходи впливу, у тому числі такі як накладати штрафи в розмірах, передбачених статтею 41 Закону України „Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

Рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.

Розгляд справ про правопорушення та застосування заходу впливу, передбаченого підпунктом 3 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, належить до повноважень Голови Нацкомфінпослуг або директорів департаментів за напрямами здійснення нагляду за окремими ринками фінансових послуг (п. 3.2.).

Уповноважена особа Нацкомфінпослуг вирішує питання, передбачені у пункті 4.12 цього розділу, визначає дату, час та місце розгляду справи про правопорушення, про що повідомляється особа рекомендованим листом з повідомленням про вручення не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи про правопорушення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис (п. 4.13.).

Пунктом 4.14. Порядку встановлено, що керівник або уповноважений представник особи при розгляді справи про правопорушення має право:

знайомитися з усіма матеріалами, які є у справі про правопорушення;

бути присутнім при розгляді справи про правопорушення;

надавати пояснення (у тому числі письмові), заявляти клопотання по суті виявленого порушення.

Рішення про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1 - 3, 6 - 9 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, набирають чинності з дня їх винесення Нацкомфінпослуг.4.24. Особа може оскаржити рішення про застосування заходу впливу у встановленому законодавством порядку (п. 4.22.).

Рішення про результати розгляду справи про правопорушення надсилається особі рекомендованим листом з повідомленням про вручення за її місцезнаходженням або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис не пізніше п'яти робочих днів з дня його прийняття. Рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу, передбаченого підпунктом 3 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, може бути оскаржене особою до Нацкомфінпослуг як колегіального органу або до суду, а рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1, 2, 4 - 9 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, - до суду (п. 4.26.).

З матеріалів справи вбачається, що на виконання вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 28 квітня 2016 року № 3568//16-8 позивач, за допомогою засобів поштового зв'язку 13 травня 2016 року направив на адресу відповідача пакет документів на 25 арк., що підтверджується актом Нацкомфінпослуг від 16 травня 2016 року № 32, копією конверта та фіскального чека від 13.05.2016 (а.с. 11-13, 17).

На момент складання акту від 16.05.2016 року зазначені документи були отримані відповідачем. В акті Нацкомфінпослуг зазначила про те, що надіслані позивачем документи не підлягають реєстрації та мають бути повернуті відправнику, як такі, що неправильно оформлені, а саме: в додатках документів, які прикладаються до відповіді на вимогу під п. 2 зазначено копію ухвали Господарського суду Харківської області від 29.04.2013 по справі №023/6093/19, а фактично в пакеті документів знаходиться копія ухвали господарського суду Харківської області від 29.04.2013 про справі №5023/6093/12. Жодних інших недоліків у поданих позивачем документів відповідачем не зазначено.

На думку колегії суддів, невідповідність номеру справи зазначеного позивачем у переліку додатків в листі, що був надісланий до Нацкомфінпослуг на виконання на вимоги від 28 квітня 2016 року № 3568//16-8 з фактичним номером справи є лише технічною помилкою (опискою) та не може слугувати підставою відмови у реєстрації документів та поверненні їх відправнику.

Вищевикладені обставини спростовують доводи контролюючого органу та висновки суду першої інстанції про ненадання Товариством з обмеженою відповідальністю "СГ Еквіпмент Лізинг Україна" у строк до 13.05.2016 року запитуваної інформації та документів.

Крім того, колегія суддів приймає до уваги доводи апелянта про недотримання контролюючим органом порядку застосування заходів впливу, встановленого Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, та визнання такими, що втратили чинність, деяких розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженим Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 20.11.2012 № 2319 та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України від 18 грудня 2012 року № 2112/22424, що полягало у не направленні на адресу позивача акту про правопорушення від 19.05.2016 № 35/16/4-08, чим порушено п.1.12 зазначеного Положення та неповідомленні позивача про розгляд справи про правопорушення, що позбавило його можливості бути присутнім під час розгляду справи, надати будь-які пояснення та документи на спростування виявлених контролюючим органом порушень, що свідчить про порушення відповідачем вимог п.п. 4.7 та 4.9 Положення.

Враховуючи вищевикладене, на думку колегії суддів, суд першої інстанції дійшов помилкового висновку про правомірність оскаржуваної постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 19 травня 2016 року № 30/16/4-07 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, оскільки остання є такою, що винесена відповідачем з порушення норм діючого законодавства, а тому підлягає скасуванню.

Згідно статті 11 КАС України суд може вийти за межі позовних вимог тільки в разі, якщо це необхідно для повного захисту прав, свобод та інтересів сторін чи третіх осіб, про захист яких вони просять.

Для повного захисту прав, свобод та інтересів позивача, колегія суддів вважає за необхідне вийти за межі позовних вимог та визнати оскаржувану постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 19 травня 2016 року № 30/16/4-07 протиправною.

Відповідно до статті 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Враховуючи вищевикладене, колегія суддів дійшла висновку про необхідність скасування постанови суду першої інстанції та ухвалення нової постанови про задоволення позову.

Керуючись ст. 11, 195, 196, 198, 202, 205, 206, 212, 254 КАС України, колегія суддів,

П О С Т А Н О В И Л А :

Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "СГ Еквіпмент Лізинг Україна" - задовольнити.

Постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 28 березня 2017 року скасувати та ухвалити нову постанову, якою позов Товариства з обмеженою відповідальністю "СГ Еквіпмент Лізинг Україна" до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про скасування постанови - задовольнити.

Визнати протиправною та скасувати постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 19 травня 2016 року № 30/16/4-07 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Постанова набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена протягом двадцяти днів в касаційному порядку шляхом подачі касаційної скарги безпосередньо до Вищого адміністративного суду України.

Повний текст постанови виготовлено 01 червня 2017 року.

Головуючий суддя Н.В. Безименна

Судді В.О. Аліменко

А.Ю. Кучма

Головуючий суддя Безименна Н.В.

Судді: Кучма А.Ю.

Аліменко В.О.