Справа № 2а-13086/10/2670
Суддя: Аблов Є.В.
Дата ухвалення: 2011-05-24 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

24 травня 2011 року № 2а-13086/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Аблова Є.В.;

при секретарі Мальчик І.Ю.,

за участю сторін:

представника позивача ОСОБА_1,

представника відповідача ОСОБА_2,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом закритого акціонерного товариства «Рено Україна» до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві та Київської області про визнання протиправними та скасувати постанову №689-КУ від 23.12.09 р. та розпорядження №1224-КУ від 23.12.09 р.,-

В С Т А Н О В И В:

Позивач звернувся до суду з позовом до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві та Київської області про визнання протиправними та скасувати постанову №689-КУ від 23.12.09 р. та розпорядження №1224-КУ від 23.12.09 р., обґрунтовуючи свої вимоги тим, що відповідачем перевищуючі надані йому владні повноваження та порушуючи норми законодавства України в сфері обігу цінних паперів, були прийняті протиправні постанова та розпорядження, якими по відношенню до позивача було неправомірно застосовано санкцію у вигляді штрафу та зобовязано усунути відповідні порушення.

В позовній заяві позивач просить суд визнати протиправними (незаконними) і скасувати постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №689-КУ від 23.12.09 р. та Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №1224-КУ від 23.12.09 р.

У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав повністю.

Представник відповідача позовні вимоги не визнав повністю та зазначив, що оскаржувана постанова та розпорядження є обґрунтованими та прийнятими без порушення вимог чинного законодавства в результаті перевірки, яка свідчать про порушення позивачем вимог Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів".

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 25.11.2010 р. позов було залишено без розгляду в частині позовних вимог щодо визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.12.2009 р. № 689-КУ у звязку з пропущенням позивачем строку звернення за захистом порушених прав до адміністративного суду.

Не погоджуючись з таким рішенням суду першої інстанції, позивач звернувся з апеляційною скаргою до Київського апеляційного адміністративного суду, в результаті розгляду якої 17.02.2011 р. ухвала Окружного адміністративного суду міста Києва від 25.11.2010 р. була скасована з направленням справи для продовження розгляду.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 30.03.2011 р. (суддя Мазур А.С.) було відкрито провадження в адміністративний справі за позовом Закритого акціонерного товариства "Рено Україна" до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області про скасування постанови про накладення штрафних санкцій № 689-КУ від 23.12.2009 р.

28.04.2011 р. в судовому засіданні судом на обговорення було поставлено питання щодо обєднання справи 2а-13086/10/2670 за позовом Закритого акціонерного товариства "Рено Україна" до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області про визнання протиправними і скасування постанови № 689-КУ від 23.12.2009 р. та розпорядження № 1224-КУ від 23.12.2009 р., в рамках якої була винесена ухвала про залишення без розгляду позовних вимог щодо визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.12.2009 р. № 689-КУ, зі справою 2а-4571/11/2670 за позовом Закритого акціонерного товариства "Рено Україна" до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області про визнання протиправними та скасування постанови № 689-КУ від 23.12.2009 р., у звязку з тим, що справи з однорідними позовними заявами одного й того ж позивача до одного й того ж відповідача.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 28.04.2011 р., відповідно до ст.116 Кодексу адміністративного судочинства України, справи були обєднані для спільного розгляду та їм присвоєно № 2а-13086/10/2670.

Розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали справи, заслухавши представника позивача, представника відповідача, суд дійшов наступних висновків:

Частиною 2 ст.19 Конституції України передбачено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобовязані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ст.ст.5,6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі - Закон) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія). Комісія здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи та може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Згідно п. 3, 4 ч. 1, п. 9 ч.2 ст. 7 Закону, основними завданнями Комісії є: здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів; захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень тощо.

Відповідно до п.10), 14) ст. 8 Закону, Комісія має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Порядок та строки розгляду Комісією справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів, а також винесення розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, визначаються також Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2007 р. № 2272 (далі - Правила).

Згідно п.12 розділу І Правил, справи про правопорушення на ринку цінних паперів розглядаються відповідно до повноважень уповноважених осіб центрального апарату Комісії або територіальних органів Комісії, на підвідомчій території яких було виявлено порушення або перебуває особа, щодо якої порушено справу про правопорушення.

Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області, при перевірці дотримання позивачем вимог законодавства на ринку цінних паперів, були виявлені порушення п.10) ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", а саме: невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 09.01.2009 р. № 05-КУ, термін виконання якого закінчився 03.02.2009 р., яке було винесене стосовно вимог Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 р. № 1591 (неподання позивачем особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента до територіального управління Комісії за місцезнаходженням товариства в електронній та паперових формах), про що було складено акт про правопорушення на ринку цін них паперів від 10.12.2009 р.

Відповідно до п.8) ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів юридичні особи несуть відповідальність у вигляді штрафу у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від пяти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Аналогічна норма закріплена у п.1.8. розділу XVII Правил.

Передбачені законодавством санкції, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідно до п.5 розділу І Правил, уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобовязані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та обєктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Рішення за справою повинно бути законним та обґрунтованим та ґрунтуватися лише на тих доказах, які були досліджені під час розгляду справи. Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в законному порядку, що свідчать про наявність чи відсутність правопорушення, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

У звязку з виявленням порушень Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", що зафіксовано у відповідному акті, враховуючи викладені законодавчі норми, відповідачем була винесена постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.12.2009 р. № 689-КУ, якою до позивача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 2000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 34 000,00 грн.

На підставі зазначеної постанови, відповідачем було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 23.12.2009 р. № 1224-КУ, яким позивачу надано термін для усунення порушень законодавства про цінні папери до 28.01.2010 р.

Отже, з аналізу викладених законодавчих норм, прийняття відповідачем оскаржуваних постанови від 23.12.2009 р. № 689-КУ та розпорядження від 23.12.2009 р. № 1224-КУ, вчинено у порядку та на виконання вимог діючого законодавства України у сфері обігу цінних паперів.

Судом встановлено, що позивачем не було виконано чи оскаржено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 09.01.2009 р. № 05-КУ, яке стало підставою для винесення оскаржуваних постанови та розпорядження, хоча у своїх доводах та обґрунтуваннях позовних вимог позивач вважає, що зафіксовані таким розпорядженням від 09.01.2009 р. № 05-КУ порушення Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів суперечать положенням Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок" та "Про акціонерні товариства", а тому судом до уваги не приймаються.

Відповідно до ст. 250 Господарського кодексу України адміністративно-господарські санкції можуть бути застосовані до субєкта господарювання протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніше як через один рік з дня виявлення порушення цим субєктом встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності, крім випадків, передбачених законом.

Доводи позивача щодо спливу строку застосування до нього адміністративно-господарських санкцій судом до уваги також не приймаються, оскільки оскаржувані постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.12.2009 р. № 689-КУ та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 23.12.2009 р. № 1224-КУ були винесені за невиконання розпорядження від 09.01.2009 р. № 05-КУ, яким були виявлені порушення Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів та надано строк на усунення таких порушень до 03.02.2009 р., тобто в межах дозволеного річного строку.

За таких обставин, Окружний адміністративний суд міста Києва, за правилами, встановленими ст.86 Кодексу адміністративного судочинства України, перевіривши наявні у справі докази та заслухавши пояснення представників сторін по справі, вважає заявлені позовні вимоги необґрунтованими та такими, що не підлягають задоволенню.

Відповідно до ч. 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого вирішує справи відповідно до Конституції України та законів України, а також міжнародних договорів, згода на обовязковість яких надана Верховною Радою України. Суд застосовує інші нормативно-правові акти, прийняті відповідним органом на підставі, у межах повноважень та у спосіб, передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності субєкта владних повноважень обовязок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Відповідач по справі, як субєкт владних повноважень, повністю виконав покладений на нього обовязок щодо доказування правомірності прийнятої ним оскаржуваної постанови та розпорядження.

Керуючись ст.ст. 94, 158-163 КАС України суд ,-

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні позовних вимог закритому акціонерному товариству «Рено Україна» - відмовити повністю.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Окружний адміністративний суд міста Києва апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня її проголошення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до Київського апеляційного адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений ст. 186 КАС України, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

Повний текст постанови складений та підписаний суддею 30.05.11 р.

Суддя Є.В. Аблов