Справа № 816/2355/16
Суддя: Л.О. Єресько
Дата ухвалення: 2017-03-17 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17 березня 2017 року м. ПолтаваСправа № 816/2355/16

Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Єресько Л.О.,

за участю:

секретаря судового засідання - Шевченко О.С.,

представника позивача - Орел Т.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "ПВК Кремінь" про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

21 грудня 2016 року позивач Східне територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулися до Полтавського окружного адміністративного суду з позовною заявою до Приватного акціонерного товариства "ПВК Кремінь" про стягнення штрафу у розмірі 5 100, 00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем порушено вимоги чинного законодавства про цінні папери та фондовий ринок, за що на нього накладено штрафні санкції. Вказував, що відповідачем штраф у встановлений законодавством строк не сплачено, а тому позивач звернувся до суду про стягнення цих санкцій у судовому порядку.

У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримала у повному обсязі.

Відповідач у судове засідання не з'явився, про час та місце слухання справи повідомлений належним чином, заяв або клопотань до суду не надсилав.

За приписами частини 4 статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України у разі неприбуття відповідача, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин розгляд справи може не відкладатися і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

Враховуючи вищевикладене, суд вважав можливим розгляд справи за відсутності представника відповідача.

Суд, заслухавши пояснення представника позивача, вивчивши та дослідивши матеріали справи, дійшов таких висновків.

З матеріалів справи встановлено, що Приватне акціонерне товариство "ПВК Кремінь" () у встановленому законодавством порядку зареєстроване як юридична особа 24.01.2007, номер запису 1 005089 /а.с. 20-25/.

Судом встановлено, що 30.06.2016 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті та направлені відповідачу постанови:

- про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "ПВК Кремінь", якою встановлено, що ПрАТ "ПВК Кремінь" порушено вимоги пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 №2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712, у частині нерозміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, та якою постановлено, зокрема керівнику (або повноважному представнику) з'явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 20.07.2016 о 10 год. 15 хв. /а.с. 6/;

- про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "ПВК Кремінь", якою встановлено, що ПрАТ "ПВК Кремінь" порушено вимоги пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 №2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712, у частині не опублікування у офіційному друкованому виданні регулярної річної інформації емітента за 2015 рік, та якою постановлено, зокрема керівнику (або повноважному представнику) з'явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 20.07.2016 об 10 год. 20 хв. /а.с. 7/.

- про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів стосовно у відношенні ПрАТ "ПВК Кремінь", якою встановлено, що ПрАТ "ПВК Кремінь" порушено вимоги пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 №2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712, у частині не подання річної інформації емітента цінних паперів за 2015 рік, та якою постановлено, зокрема керівнику (або повноважному представнику) з'явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 20.07.2016 о 10 год. 25 хв. /а.с.8/.

Зазначені постанови направлені рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендованих відправлень /а.с.49/.

20.07.2016 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акти:

- № 460-СХ-5-Е /а.с.9/, № 461-СХ-5-Е /а.с.10/, № 462-СХ-5-Е /а.с.11/ про правопорушення на ринку цінних паперів, за яким встановлено порушення відповідачем вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 №2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712, у частині нерозміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів регулярної річної інформації емітента за 2015 рік; не опублікування регулярної річної інформації емітента цінних паперів за 2015 рік у офіційному друкованому виданні; не подання регулярної річної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку за 2015 рік.

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.07.2016 призначено розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "ПВК Кремінь" на 29.07.2016 о 11 год. 30 хв./11 год. 35 хв./11 год. 30 хв. /а.с. 13/.

Копію постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.07.2016 направлена відповідачу 20.07.2016, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендованих відправлень /а.с.14/.

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 460-СХ-5-Е від 29.07.2016 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів до відповідача застосовано штрафні санкції за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії у вигляді штрафу у розмірі 1 700,00 грн /а.с.15/.

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 461-СХ-5-Е від 29.07.2016 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів до відповідача застосовано штрафні санкції за не опублікування інформації у вигляді штрафу у розмірі 1 700,00 грн /а.с.16/.

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 462-СХ-5-Е від 29.07.2016 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів до відповідача застосовано штрафні санкції за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у вигляді штрафу у розмірі 1700,00 грн /а.с.17/.

Також 29.07.2017 уповноваженою особою Комісії винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 29.07.2016 № 63-СХ-5-Е.

Копії постанов від 29.07.2016 № 460-СХ-5-Е, № 461-СХ-5-Е, № 462-СХ-5-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів та копію розпорядження від 29.07.2017 про усунення порушень законодавства про цінні папери 63-СХ-5-Е направлені позивачем ПрАТ "ПВК Кремінь" 01.08.2016, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендованих відправлень /а.с.19/.

Оскільки ПрАТ "ПВК Кремінь" суми штрафу не сплачено, позивач звернувся до суду.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" та Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712 (далі - Положення № 2826).

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно зі статтею 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

Відповідно до вимог статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом:

- розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;

- опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- розміщення на власному веб-сайті.

Відповідно до пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення №2826 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Судовим розглядом встановлено, що ПрАТ "ПВК Кремінь" допущено порушення, а саме: не розміщено в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів регулярну річну інформацію емітента за 2015 рік; не подано до Комісії річної інформації про емітента за 2015 рік; не опубліковано у офіційному друкованому виданні регулярної річної інформації емітента за 2015 рік

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 5 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Пунктом 6 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Пунктом 7 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Враховуючи викладене, з аналізу правових норм законодавства та наявних матеріалів справи встановлено, що позивачем правомірно застосовано штрафні санкції у розмірі 1 700, 00 грн за кожне допущене порушення.

В матеріалах справи відсутні докази сплати відповідачем суми штрафу у розмірі 5 100, 00 грн.

Згідно зі статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини першої статті 11 Кодексу адміністративного судочинства України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Згідно із частиною першою статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Враховуючи те, що суму штрафу до Державного бюджету України в розмірі 5 100,00 грн відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив, доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду справи не надано, наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується наявними у матеріалах справи документами та те, що відповідач у встановлений судом строк своїм правом на подання письмових заперечень проти позову не скористався, не спростував твердження позивача, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Враховуючи вимоги частини четвертої статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України, судові витрати у цій справі не підлягають стягненню з відповідача, оскільки у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7-11, 17, 18, 71, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "ПВК Кремінь" про стягнення штрафу задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "ПВК Кремінь" () штраф у розмірі 5 100,00 грн (п'ять тисяч сто гривень нуль копійок) до Державного бюджету України на рахунок в Управлінні Державної казначейської служби України у м. Кременчук № 0219, відкритий в ГУДКС України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106, МФО 831019, код УДКСУ 37965887.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня отримання копії постанови в повному обсязі.

Повний текст постанови виготовлено 20 березня 2017 року.

Суддя Л.О. Єресько