Справа № 754/3357/16-а
Суддя: Петріщева І. В.
Дата ухвалення: 2017-03-09 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Номер провадження 2-а/754/4/17
Справа №754/3357/16-а
ПОСТАНОВА

Іменем України

09 березня 2017 року м. Київ

Деснянський районний суд м. Києва у складі: головуючого судді Петріщевої І.В., при секретарі судового засідання Табачук Д.О., розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за адміністративним позовом ОСОБА_1 до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови про накладення адміністративного стягнення за правопорушення на ринку цінних паперів,

В С Т А Н О В И В:

ОСОБА_1 звернулась до Деснянського районного суду міста Києва з зазначеним адміністративним позовом в порядку адміністративного судочинства, в якому, з урахуванням уточнення позовних вимог, просить скасувати постанову про накладення адміністративного стягнення за правопорушення на ринку цінних паперів № 3-ЦД-1-ФО від 17 лютого 2016 року, винесену уповноваженою особою Комісії - ОСОБА_2, директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, обґрунтовуючи свої позовні вимоги тим, що внаслідок бездіяльності Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на адресу Tовариства з обмеженою відповідальністю "ВІОЛТА" не було надіслано Рішення від 6 жовтня 2015 року № 1615 "Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів", про яке їй не було відомо до січня 2016 року, зазначивши, що Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вважає встановленим факт належного повідомлення TOB "ВІОЛТА" про оскаржуване Рішення та як наслідок пропущення строку на усунення порушення, а саме, це слідує з п. 7 Рішення, забезпечення опублікування Рішення в офіційному друкованому виданні Комісії, натомість, п. 10 ч. І статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" прямо зобов'язує Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку надсилати емітентам обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

У судове засідання сторони, повідомлені про час і місце розгляду справи, не з'явились.

Представник позивача звернувся до суду з заявою про розгляд справи за його відсутності, підтримав позовні вимоги в повному обсязі, надавши письмові пояснення.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився, надавши письмові заперечення, відповідно яких, просив у задоволенні позовних вимог відмовити у повному обсязі, зазначивши, що Протоколом про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів №3-ЦД-1-ФО від 04.02.2016 року встановлено невиконання керівником TOB "ВЮЛТА" - ОСОБА_1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 жовтня 2015 року N 1615 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів». Рішення виносилось у зв'язку з порушенням вимог пункту 3 Розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 травня 2013 року. Строком до 20.01.2016 року товариство скасувало реєстрацію випуску акцій, що свідчить про не виконання Рішення Комісії. Враховуючи вищевикладене, в діях ОСОБА_1 наявний склад правопорушення, передбаченого частиною першою статті 188-30 Кодексу України про адміністративні правопорушення. За ухилення від виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та Фондового ринку від 06 жовтня 2015 року N1615 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів», Уповноваженою особою Комісії було прийнято рішення притягнути ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності відповідно до ч. 1 ст. 188-30 КУпАП. Таким чином, датою вчинення порушення вимог рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» від 06 жовтня 2015 року №1615 є 21.01.2016 року. Посилання керівника TOB "ВІОЛТА" в листі від 16.02.2016 року на неотримання TOB "ВІОЛТА" рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 жовтня 2015 року N1615 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» не знайшли свого підтвердження, оскільки рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 жовтня 2015 року N1615 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» направлено TOB "ВІОЛТА" рекомендованим листом №293. Відповідно до інформації з офіційного веб-сайту Державного підприємства поштового зв'язку «Укрпошта» http://services.ukrposhta.ua, відправлення за номером 93 вручене за довіреністю 15.10.2015 року об'єктом поштового зв'язку КИЇВ-25 з індексом 02225. Відповідно до абзацу першого розділу XI «Правил розгляду справ про зрушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», утверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 року за №21855/22167 справа про правопорушення розглядається протягом п'ятнадцяти днів з дати одержання уповноваженою особою, правомочною розглядати справу, протоколу та інших матеріалів справи. Також додав до матеріалів справи постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 28 грудня 2016 року у справі №826/1808/16 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Віолта" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування рішення, зобов'язання вчинити певні дії, якою у задоволенні позову було відмовлено.

Перевіривши матеріали справи, заслухавши пояснення сторін, повно і всебічно з'ясувавши обставини в адміністративній справі, підтверджені доказами, які були досліджені в судовому засіданні, відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права, судом встановлені такі факти та відповідні їм правовідносини.

Судом встановлено, що 17 лютого 2016 року Уповноважена особа Комісії - ОСОБА_2, директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління - ОСОБА_3 та керівника ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ВІОЛТА" - ОСОБА_1 у відношенні ОСОБА_1, генерального директора ТОВ "ВІОЛТА", постановив: за ухилення від виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 жовтня 2015 року N 1615 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» притягнути ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності відповідно до частини першої статті 188-30 кодексу України про адміністративні правопорушення та накласти адміністративне стягнення у вигляді штрафної санкції у розмірі 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 8500 (вісім тисяч п'ятсот) гривень.

При цьому було встановлено, що у відношенні ОСОБА_1 - керівника TOB "ВІОЛТА", складено протокол про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів №3-ЦД-1-ФО від 04.02.2016 року, відповідно до якого встановлено порушення керівником TOB "ВІОЛТА" вимог рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 жовтня 2015 року N 1615 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів».

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 28 грудня 2016 року у справі №826/1808/16 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Віолта" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування рішення, зобов'язання вчинити певні дії, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 22 лютого 2017 року, у задоволенні позову було відмовлено.

У зазначеному позові Товариство просило: визнати протиправними дії посадових осіб Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що полягають у складенні постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 21 січня 2016 року, акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 04 лютого 2016 року №116-ЦД-1-Е; скасувати акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 21 січня 2016 року та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів від 06 жовтня 2015 року №1615» у частині зобов'язання позивача у строк до 20 січня 2016 року усунути порушення вимог пункту 3 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23 квітня 2013 року №737, а саме: подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

Згідно ч. 3 ст. 61 ЦПК України обставини, встановлені судовим рішенням у цивільній, господарській або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Не потребують доказуванню обставини, установлені рішенням суду, тобто ті обставини, щодо яких мав місце спір і які були предметом судового розгляду.

Преюдиційні обставини є обов'язковими для суду, який розглядає справу навіть у тому випадку, коли він вважає, що вони встановлені неправильно.

Судами було встановлено, що 06 жовтня 2015 року Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення "Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів" №1615, пунктом 1 якого зобов'язано Товариство відповідно до додатку 1 до цього рішення (пункт 10 додатку - ТОВ "Віолта") у строк до 20 січня 2016 року усунути порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року №737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 травня 2013 року за №822/23354 (із змінами) (пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку), а саме: подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

21 січня 2016 року Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ "Віолта" за не виконання позивачем рішення НКЦПФР від 06 жовтня 2015 року №1615.

04 лютого 2016 року НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №116-ЦД-1-Е, яким встановлено ознаки порушення на ринку цінних паперів, а саме: не виконання ТОВ "Віолта" рішення НКЦПФР від 06 жовтня 2015 року №1615 про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 20 січня 2016 року).

ТОВ "Віолта" не було надано доказів того, що станом на день прийняття оскаржуваного Рішення №1615 вжито заходи для скасування випуску акцій ЗАТ "Победіт", шляхом перетворення якого утворено ТОВ "Віолта".

Згідно пункту 1.4. Статуту позивача ТОВ "Віолта" є правонаступником ЗАТ "Победіт".

Статтею 108 Цивільного кодексу України передбачено, що перетворенням юридичної особи є зміна її організаційно-правової форми.

У разі перетворення до нової юридичної особи переходять усе майно, усі права та обов'язки попередньої юридичної особи.

Відповідно до пункту 1 розділу І Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23 квітня 2013 року №737 (далі по тексту - Порядок №737), цей Порядок встановлює механізм вчинення дій з метою скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій у разі: припинення акціонерного товариства шляхом ліквідації або перетворення, або приєднання до акціонерного товариства, яке є власником акцій товариства, що припиняється, або власником яких є інше товариство, що приєднується (зокрема порядок зупинення обігу акцій; порядок відновлення обігу акцій; порядок скасування реєстрації випусків акцій); нерозміщення, відмови від розміщення (крім нерозміщення, відмови від розміщення акцій під час створення акціонерних товариств) або незатвердження результатів розміщення акцій; затвердження уповноваженим органом банку результатів розміщення акцій, але неможливості здійснити державну реєстрацію змін до статуту у зв'язку з прийняттям постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку.

Згідно пункту 2 розділу І Порядку №737 зупинення обігу акцій, відновлення обігу акцій, скасування реєстрації випусків акцій здійснюються відповідно до цього Порядку Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструвальний орган) відповідно до делегованих повноважень, у тому числі в разі, якщо випуск акцій зареєстровано Міністерством фінансів України, Міністерством фінансів Автономної Республіки Крим або обласним фінансовим управлінням.

У разі зупинення обігу акцій, відновлення обігу акцій, скасування реєстрації випуску акцій та у разі відмови у зупиненні обігу акцій, відновленні обігу акцій, скасуванні реєстрації випуску акцій оформлюються відповідні розпорядження (додатки 1-6, 10).

Згідно пункту 3 розділу І Порядку №737 реєструвальний орган: а) протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати надходження до реєструвального органу відповідних документів, зазначених у розділах ІІ - ІV цього Порядку, видає розпорядження про зупинення обігу акцій, відновлення обігу акцій, скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій або про відмову в зупиненні обігу акцій, відновленні обігу акцій, скасуванні реєстрації випуску акцій та анулюванні свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій; б) повертає у передбачений підпунктом "а" цього пункту строк документи акціонерному товариству без розгляду.

Пунктом 18 розділу І Порядку№737 передбачено, що на підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва/тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій реєструвальним органом вносяться відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Відповідно до пункту 3 розділу ІІІ Порядку №737 протягом десяти робочих днів з дати затвердження передавального акта комісія з припинення подає до реєструвального органу такі документи для скасування реєстрації випуску акцій: а) заяву про скасування реєстрації випусків акцій (додаток 9); б) копію рішення про затвердження передавального акта, що засвідчується підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства, при цьому: у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів подається копія протоколу загальних зборів акціонерів, оформленого відповідно до статті 46 Закону України "Про акціонерні товариства"; у разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером товариства подається копія рішення акціонера, оформленого відповідно до статті 49 Закону України "Про акціонерні товариства"; в) копію затвердженого передавального акта, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства; г) копію опублікованого згідно з вимогами законодавства повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про затвердження передавального акта, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства (подається у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів); ґ) довідку про персональне повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про затвердження передавального акта, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів (подається у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів); д) довідку про повідомлення кредиторів щодо прийнятого рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства" із зазначенням номера та дати офіційного друкованого видання реєструвального органу, в якому було опубліковано повідомлення про ухвалене рішення, засвідчену підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства; е) копію статуту акціонерного товариства, що припиняється шляхом перетворення, у чинній редакції, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства або нотаріально; є) копію рішення засновників (учасників) створюваного товариства-правонаступника про затвердження його установчих документів і обрання (призначення) органів управління відповідно до вимог законодавства, що містить інформацію про особу (осіб), уповноважену(их) на підписання таких установчих документів, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою акціонерного товариства, що припиняється; ж) засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства, що припиняється, або нотаріально копію затверджених установчих документів створюваного товариства-правонаступника, підписаних: уповноваженою особою (особами), визначеною (визначеними) рішенням про затвердження установчих документів і обрання (призначення) органів управління, відповідно до вимог законодавства - у разі перетворення акціонерного товариства в товариство з обмеженою відповідальністю або товариство з додатковою відповідальністю - правонаступника; всіма засновниками (учасниками) товариства-правонаступника або їхніми уповноваженими особами, - у разі перетворення акціонерного товариства на інше господарське товариство (крім товариства з обмеженою відповідальністю та товариства з додатковою відповідальністю) або виробничий кооператив.

Аналогічні норми про обов'язок товариства, яке утворилося в результаті перетворення акціонерного товариства, здійснити дії для скасування реєстрації випуску акцій, містилися у пункті 3.1. розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 1998 року №222, яке діяло на момент державної реєстрації ТОВ "Віолта".

06 жовтня 2015 року НКЦПФР прийнято рішення "Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів" №1615, пунктом 1 якого зобов'язано Товариство відповідно до додатку 1 до цього рішення (пункт 10 додатку - ТОВ "Віолта") у строк до 20 січня 2016 року усунути порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 за № 822/23354 (із змінами) (пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку), а саме: подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

Вищезазначене рішення від 06 жовтня 2015 року №1615 прийнято відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", керуючись статтею 108 Цивільного кодексу України, на підставі листів Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), у зв'язку з виявленням в діях товариств, які є правонаступниками акціонерних товариств (далі - Товариства), порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року №737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 травня 2013 року за №822/23354 (із змінами) (пункту 3.1 глави 3 розділу III

Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 1998 року №222, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 березня 1999 року за №180/3473, з метою захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів".

Відповідно до абзацу першого частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно статті 3 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів; регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів; видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю; заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством; реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів; контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією; створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам; встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням; пруденційний нагляд за професійними учасниками фондового ринку в межах діяльності, яка провадиться таким учасником на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії; контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів; контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів. особами,

Відповідно до частини першої статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно частин першої-четвертої статті 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Частиною першою статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" передбачено, що основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: 1) формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; 2) координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних; 3) здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; 4) захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень; 5) сприяння розвитку ринку цінних паперів; 6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

Відповідно до частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань, серед іншого: встановлює вимоги щодо випуску (емісії) і обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск та розміщення цінних паперів, у тому числі іноземних емітентів (з урахуванням вимог валютного законодавства України), які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів; встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, серед іншого: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів; здійснювати інші права, передбачені законом.

Частиною першою статті 31 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку веде Державний реєстр випусків цінних паперів у встановленому нею порядку.

Відповідно до пункту 8 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

До суду не було надано та в матеріалах справи відсутні докази того, що станом на день прийняття оскаржуваного рішення від 06 жовтня 2015 року №1615 Товариством вжиті будь-які заходи для скасування випуску акцій ЗАТ "Победіт", шляхом перетворення якого утворено ТОВ "Віолта".

Як наслідок, суди прийшли до висновку, що НКЦПФР правомірно в межах наданих чинним законодавством повноважень прийнято рішення від 06 жовтня 2015 року №1615.

Стосовно не отримання Товариством оскаржуваного рішення від 06 жовтня 2015 року №1615 судами було зазначено наступне.

Матеріали справи підтверджують, що рішення від 06 жовтня 2015 року №1615 надіслано позивачу рекомендованим листом за №293 12 жовтня 2015 року, що підтверджується реєстром від 12 жовтня 2015 року.

Відповідно до роздруківки відстеження пересилання поштових відправлень рекомендоване відправлення за №293 отримано 14 жовтня 2015 року.

Згідно листа Лівобережного поштамту Київської міської дирекції Українського державного підприємства поштового зв'язку "Укрпошта" від 12 лютого 2016 року №31/52-10-В-206 рекомендований лист №293 надійшов 15 жовтня 2015 року до відділення поштового зв'язку Київ-225 на ТОВ "Віолта" та вручено листоношею згідно із зазначеною адресою на листі в день надходження уповноваженій особі на отримання пошти.

Посилання Товариства на те, що рішення від 06 жовтня 2015 року №1615 отримано не посадовою особою ТОВ "Віолта", а посадовою особою іншого підприємства, не беруться судом до уваги, оскільки чинним законодавством передбачено обов'язок відповідача направляти рішення рекомендованим повідомленням, що здійснено відповідачем та підтверджено відповідними доказами.

Окрім того, знаходження за юридичною адресою позивача інших підприємств та їх посадових осіб та отримання ними листа для позивача не свідчить про не виконання відповідачем свого обов'язку про надсилання на адресу позивача оскаржуваного рішення.

21 січня 2016 року відповідачем прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ "Віолта" за не виконання позивачем Рішення НКЦПФР від 06 жовтня 2015 року №1615.

Постанова від 21 січня 2016 року надіслана позивачу рекомендованим листом 25 січня 2016 року, що підтверджується реєстром №32 рекомендованих відправлень.

22 січня 2016 року позивач отримав листа №05/02/224, в якому повідомлялося про те, що у провадженні перебуває справа про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ "Віолта" за не виконання Рішення НКЦПФР від 06 жовтня 2015 року №1615, та повідомлялося про обов'язок посадової особи позивача з'явитися 04 лютого 2016 року до Центрального територіального департаменту НКЦПФР для складення протоколу про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.

04 лютого 2016 року відповідачем складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №116-ЦД-1-Е, яким встановлено ознаки порушення на ринку цінних паперів, а саме: не виконання ТОВ "Віолта" Рішення НКЦПФР від 06 жовтня 2015 року №1615 про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 20 січня 2016 року).

На акті від 04 лютого 2016 року №116-ЦД-1-Е зафіксовано, що генеральний директор позивача від підписання акта відмовився.

Акт від 04 лютого 2016 року надіслано позивачу рекомендованим листом 08 лютого 2016 року, що підтверджується реєстром №57 рекомендованих відправлень.

Відповідно до пункту 1 розділу І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням НКЦПФР від 16 жовтня 2012 року №1470 (далі по тексту - Правила), ці Правила визначають порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

Згідно пункту 5 розділу І Правил уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Рішення у справі повинно бути законним та обґрунтованим. Рішення повинно ґрунтуватися лише на тих доказах, які були досліджені під час розгляду справи.

Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в законному порядку, що свідчать про наявність чи відсутність правопорушення, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Пунктом 14 розділу І Правил визначено, що постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Особа, яка відмовилася одержати постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанову по справі про адміністративне правопорушення), постанову про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважається такою, що її повідомлено належним чином про порушення справи; дату, час та місце складення акта про правопорушення; дату, час та місце розгляду справи про правопорушення; зупинення та відновлення провадження у справі; застосування санкції; про встановлений термін розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери для виконання.

У разі відмови адресата від отримання зазначених документів особа, яка їх доставляє, робить відповідну відмітку та засвідчує її власним підписом.

Відповідно до пункту 1 розділу IV Правил уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Якщо після винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, але до моменту складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів виявлено підстави, передбачені пунктом 2 розділу III цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі. Якщо під час провадження у справі про правопорушення, яке було зупинено до підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів, були встановлені підстави, передбачені пунктом 2 розділу III цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі одночасно з постановою про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, які надсилаються особі, щодо якої їх винесено.

У випадку виявлення правопорушення під час проведення перевірки справа про правопорушення порушується не пізніше десяти робочих днів після підписання акта перевірки.

У випадку порушення справи про правопорушення щодо відсутності ліцензіата за місцезнаходженням одночасно виноситься постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно пункту 2 IV Правил уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів особа, щодо якої порушено справу про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати складання акта.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше двадцяти робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Пунктом 5 IV Правил передбачено, що акт про правопорушення на ринку цінних паперів повинен містити: номер, дату, місце його складання; посаду, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка склала акт про правопорушення на ринку цінних паперів (у разі надання повноважень за дорученням - реквізити доручення); повне найменування юридичної особи, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, у разі наявності інформації - банківські реквізити, засоби зв'язку; виклад обставин правопорушення; посилання на нормативно-правовий акт, норму якого порушено; відомості про наявність повторного вчинення правопорушення особою, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів; інші відомості, необхідні для вирішення справи про правопорушення.

Пояснення особи, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, є складовою частиною акта про правопорушення на ринку цінних паперів і приєднуються до нього у вигляді додатка.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів підписується особою, яка його склала, і керівником або представником юридичної особи, щодо якої його складено.

У разі відмови керівника або представника юридичної особи підписати акт про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою на акті робиться напис про відмову.

До суду не надано та в матеріалах справи відсутні докази того, що позивачем станом на день прийняття оскаржуваних постанови та акта вжиті будь-які заходи для виконання рішення НКЦПФР від 06 жовтня 2015 року №1615.

Як наслідок, суди прийшли до висновку, що оскаржувані постанова та акт прийняті відповідачами правомірно в межах наданих їм чинним законодавством повноважень.

Товариство також стверджувало, що причиною прийняття відповідачем оскаржуваного рішення, постанови та акта є не вжиття позивачем заходів до скасування реєстрації випуску акцій. Проте, позивач вважає, що таке твердження відповідача не відповідає дійсності, оскільки розпорядженням НКЦПФР від 02 листопада 2016 року №340-КФ-С-А скасовано реєстрацію випуску акцій ЗАТ "Победіт", що на думку позивача, свідчить про вчинення позивачем дій для скасування реєстрації випуску акцій та про неправомірність рішення, постанови та акта відповідачів.

Проте, суд звертає увагу, що з тексту розпорядження НКЦПФР від 02 листопада 2016 року №340-КФ-С-А вбачається, що воно прийняте на підставі листа ТОВ "Віолта" від 19 жовтня 2016 року №80.

Таким чином, позивач звернувся до НКЦПФР з відповідним листом про скасування реєстрації випуску акцій вже після оскарження вищезазначених рішення, постанови та акта відповідачів.

Докази вжиття позивачем дій для скасування реєстрації випуску акцій до прийняття оскаржуваних актів відповідачів до суду не надано та в матеріалах справи відсутні.

У зв'язку з вищевикладеним, беручи до уваги відсутність в матеріалах справи доказів виконання позивачем рішення НКЦПФР від 06 жовтня 2015 року №1615 на момент прийняття оскаржуваних актів відповідачів, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є необґрунтованими та задоволенню не підлягають.

Крім того, суд звертає увагу, що дії посадових осіб НКЦПФР щодо складення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та акт про правопорушення на ринку цінних паперів самі по собі не порушують прав позивача, оскільки складення відповідних постанов є функціональними повноваженнями відповідача, у свою чергу акт про правопорушення на ринку цінних паперів не є рішенням суб'єкта владних повноважень у розумінні Кодексу адміністративного судочинства України, яке створює юридичні наслідки для позивача, і лише фіксує виявлені порушення.

Відповідно до частини другої статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України до адміністративних судів можуть бути оскаржені будь-які рішення, дії чи бездіяльність суб'єктів владних повноважень, крім випадків, коли щодо таких рішень, дій чи бездіяльності Конституцією чи законами України встановлено інший порядок судового провадження.

Статтею 17 Кодексу компетенція адміністративних судів поширюється на правовідносини, що виникають у зв'язку з здійсненням суб'єктом владних повноважень владних управлінських функцій, а саме на публічно-правові спори фізичних чи юридичних осіб із суб'єктом владних повноважень щодо оскарження його рішень (нормативно-правових актів чи правових актів індивідуальної дії), дій чи бездіяльності.

Системний аналіз наведених норм закону дає підстави для висновку, що фізична чи юридична особа може оскаржити до адміністративного суду будь-які рішення, дії чи бездіяльність суб'єктів владних повноважень, крім випадків, коли щодо таких рішень, дій чи бездіяльності Конституцією чи законами України встановлено інший порядок судового провадження, шляхом подання адміністративного позову з вимогами, перелік яких міститься у частині четвертій статті 105 Кодексу адміністративного судочинства України. Оскільки такий перелік не є вичерпним, особа може обрати й інші вимоги на захист своїх прав, свобод чи інтересів у сфері публічно - правових відносин, але, виходячи із закону, яким визначається порядок реалізації прав та свобод у сфері публічно-правових відносин, враховуючи компетенцію адміністративних судів (ст. 17 Кодексу), а також повноваження суду при вирішенні справи (ст. 162 Кодексу).

Згідно ч. 1 ст. 2 КАС України завданням адміністративного судочинства є захист прав, свобод та інтересів фізичних осіб, прав та інтересів юридичних осіб у сфері публічно-правових відносин від порушень з боку органів державної влади, органів місцевого самоврядування, їхніх посадових і службових осіб, інших суб'єктів при здійсненні ними владних управлінських функцій на основі законодавства, в тому числі на виконання делегованих повноважень шляхом справедливого, неупередженого та своєчасного розгляду адміністративних справ.

Згідно ч. 2 ст. 5 КАС України провадження в адміністративних справах здійснюється відповідно до чинного закону, а саме чинного на час вчинення окремої процесуальної дії, розгляду та вирішення справи.

Відповідно до вимог ч. 1 ст. 6 КАС України кожна особа має право в порядку, встановленому цим Кодексом, звернутися до адміністративного суду, якщо вважає, що рішенням, дією чи бездіяльністю суб'єкта владних повноважень порушені її права, свободи або інтереси.

Відповідно до статті 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно з ч. 3 ст. 2 КАС України, у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Згідно з ч. 2 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України, в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Разом з тим, відповідач, як суб'єкт владних повноважень, з урахуванням всіх встановлених фактичних обставин по справі та вимог законодавства, довів правомірність своїх дій.

Таким чином, підстави для задоволення позовних вимог відсутні, а доводи, наведені позивачем, спростовуються вище наведеним.

Повно та всебічно з'ясувавши обставини справи, перевіривши їх доказами, які були досліджені в судовому засіданні, оцінивши ці докази, суд приходить до висновку про відмову ОСОБА_1 у задоволенні позовних вимог.

Керуючись ст. ст. 4-16, 158-164 КАС України,

П О С Т А Н О В И В:

У задоволенні позовної заяви ОСОБА_1 до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови про накладення адміністративного стягнення за правопорушення на ринку цінних паперів відмовити.

Рішення місцевого загального суду як адміністративного суду у справах з приводу рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень щодо притягнення до адміністративної відповідальності є остаточним і оскарженню не підлягає.

Суддя Петріщева І.В.