Справа № 815/5587/13-а   
Суддя: Бутенко А. В.
Дата ухвалення: 2017-03-17 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

815/5587/13-а

Справа № 815/5587/13-а

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17 березня 2017 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Бутенко А.В., розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Товариства з додатковою відповідальністю «Зонт» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови, -

В С Т А Н О В И В:

У серпні 2013 року до Одеського окружного адміністративного суду звернулось Товариство з додатковою відповідальністю «Зонт» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови від 29 липня 2013 року № 286-ОД-1-Е.

Ухвалою Вищого адміністративного суду України від 08.02.2017 року постанову Одеського окружного адміністративного суду від 22.08.2013 року та ухвалу Одеського апеляційного адміністративного суду від 01.04.2014 року скасовано та справу направлено на новий розгляд до суду першої інстанції.

В ухвалі ВАСУ зазначено, що для повного, всебічного і об’єктивного розгляду справи та прийняття рішення, суттєве значення має з’ясування питання щодо правового статусу суб’єкта правопорушення як учасника фондового ринку (емітента цінних паперів станом на кінець звітного року), а відтак і про наявність у нього обов’язку щодо подання регулярної інформації відповідно до статті 40 Закону України “Про цінні папері та фондовий ринок”, пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів.

23.02.2017 року суддею прийнято справу до свого провадження та призначено до розгляду.

Сторони у судове засідання не з’явились, від представника позивача надійщло клопотання про розгляд справи в порядку письмового провадження (а.с. 38-39), а тому, відповідно до ч. 4 ст. 122 КАС України, справа розглянута в порядку письмового провадження.

17.03.2017 року від Відповідача надійшли заперечення на позов, в яких просить суд відмовити Позивачу в задоволені позову (а.с. 166-169).

Дослідивши матеріали справи, оцінивши надані учасниками судового процесу докази в їх сукупності, проаналізувавши положення чинного законодавства, суд встановив наступне.

ТДВ “Зонт” створено 7 лютого 2011 року у результаті реорганізації (перетворення) ВАТ «Зонт», про що до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців було внесено відомості відповідного змісту. За Статутом ТДВ «Зонт» є правонаступником майнових прав та обов’язків припиненої юридичної особи – ВАТ «Зонт».

За постановою начальника ТУ НКЦПтаФР від 10 липня 2013 року № 402-ОД-1-Е стосовно ТДВ “Зонт” порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 18).

Суть виявлених порушень, відповідно до цієї постанови, полягає у тому, що позивач всупереч статті 40 Закону України “Про цінні папері та фондовий ринок”, пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 (чинного станом на дату виникнення спірних відносин; далі – Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів) не розкрив регулярної річної інформації емітента цінних паперів за 2012 рік шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкрив регулярної річної інформації емітента цінних паперів за 2012 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не пізніше 30 квітня року, наступного за звітнім; не надав Одеському територіальному управлінню Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік, не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

За результатами розгляду цієї справи відповідач виніс постанову від 29 липня 2013 року № 286-ОД-1-Е (а.с. 22), відповідно до якої до ТДВ «Зонт» застосовано штрафні санкції у сумі 1700 грн. за порушення статті 40 Закону України “Про цінні папері та фондовий ринок”, пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів.

Не погоджуючись з винесеною постановою від 29 липня 2013 року № 286-ОД-1-Е, Позивач оскаржив її у судовому порядку

Оцінюючи оскаржені рішення суб`єкта владних повноважень, суд виходить з приписів ч.3 ст.2 КАС України та доходить до висновку про їх законність та відмову в задоволені позовних вимог ТДВ «Зонт» з наступних підстав.

Відповідно до частин першої, четвертої статті 40 Закону № 3480-ІV, регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Комісією, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії; розміщення на власному веб-сайті.

Відповідно до пункту 15 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону № 448/96-ВР, статей 15, 39-41 Закону № 3480-ІV Комісія рішенням від 19 грудня 2006 року № 1591 затвердила Положення.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію (далі - річна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог розділу V Положення.

Відповідно до пункту 3 глави 1 розділу V Положення обов'язок здійснювати розкриття річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.

Обов'язок розкриття річної інформації припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, за умови відсутності інших підстав, передбачених законодавством, для виникнення такого обов'язку.

Отже, до моменту скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати зазначену інформацію.

При цьому за правилами частини другої статті 108 Цивільного кодексу України у разі перетворення, до нової юридичної особи переходять усе майно, усі права та обов'язки попередньої юридичної особи.

ТДВ «Зонт», державна реєстрація якого відбулась 8 грудня 2011 року, створене шляхом перетворення ВАТ «Зонт» та є його правонаступником. Реєстрацію випуску цінних паперів не скасовано, а свідоцтво про їх реєстрацію не анульовано

Суд зазначає, що у Позивача є обов'язок по розкриттю щорічної інформації, а тому Управління Комісії правомірно зобов'язало їх відповідно до оскаржуваних розпоряджень надати таку інформацію. Невиконання таких розпоряджень тягне застосування санкцій, передбачених пунктом 8 статті 11 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон № 448/96-ВР).

За таких обставин, оскільки до ТДВ «Зонт» перейшли всі обов'язки ВАТ «Зонт», в тому числі й щодо розкриття регулярної річної інформації відповідно до розділу V Положення, то у нього наявний обов’язок щодо подання регулярної інформації, тому оскаржена постанова Управління Комісії прийнята на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Аналогічної позиції дотримується Верховний суд України у своїй постанові № 21-2016а16 від 17.11.2016 року (а.с. 174-176).

Згідно з ч.1 ст. 9 КАС України, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 1 статті 11 КАС України, визначено, що розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості, а частиною 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України зазначено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно з ч. 1 ст. 69 та ч.ч. 1, 4 ст. 70 КАС України, доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Належними є докази, які містять інформацію щодо предмета доказування. Обставини, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування, крім випадків, коли щодо таких обставин не виникає спору.

Таким чином, суд приходить до висновку, що доводи та обґрунтування позовної вимоги позивача про визнання протиправною та скасування постанови від 29 липня 2013 року № 286-ОД-1-Е про накладання штрафних санкцій за порушення на ринку цінних паперів не ґрунтуються на законі та не спростовують правомірності дій відповідача, який діяв на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, а тому у задоволенні позову слід відмовити.

Згідно зі ст. 159 КАС України судове рішення повинно бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, ухвалене судом відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права. Обґрунтованим є рішення, ухвалене судом на підставі повно і всебічно з'ясованих обставин в адміністративній справі, підтверджених тими доказами, які були досліджені в судовому засіданні.

Керуючись ст.ст. 2, 9. 69, 70, 158-163 КАС України,суд -

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні адміністративного позову Товариства з додатковою відповідальністю «Зонт» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови від 29 липня 2013 року № 286-ОД-1-Е - відмовити.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги постанова набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня отримання копії постанови.

Суддя Бутенко А.В.