Справа № 5446/10/2170
Суддя: Бездрабко О.І.
Дата ухвалення: 2010-12-10 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
____________________________________________________________________
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"10" грудня 2010 р. Справа № 2-а-5446/10/2170
Херсонський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Бездрабка О.І.,

при секретарі - Кусик Г.С.,

за участю:

представників позивача - ОСОБА_1, ОСОБА_2,

представника відповідача - ОСОБА_3,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Відкритого акціонерного товариства "Іванівське АТП 16548" до Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови № 227-ХЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,

встановив:

Відкрите акціонерне товариство "Іванівське АТП 16548" (далі - ВАТ "Іванівське АТП 16548", позивач) звернулось до суду із адміністративним позовом до Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови № 227-ХЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

У судовому засіданні представники позивача позовні вимоги підтримали у повному обсязі. Суду пояснили, що 05.10.2010 р. відповідачем винесено постанову № 227-ХЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до товариства застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 85000 грн. Підставою для застосування санкції стало нерозкриття регулярної річної інформації за 2009 рік, вчинене повторно протягом року. Дану постанову вважають незаконною, оскільки відсутня вина товариства у нерозкритті вказаної інформації, так як колишній керівник ВАТ "Іванівське АТП 16548" до теперішнього часу не передав документацію стосовно господарської діяльності товариства, що унеможливлює скласти аудиторський висновок, який додається до річної інформації.

Представник відповідача позовні вимоги не визнав, мотивуючи тим, що позивачем не зазначено, які саме документи товариства незаконно утримуються іншими фізичними особами, та яких недостатньо для виконання розпорядження Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Товариство мало можливість надати інформацію до Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а тому застосування санкцій є законним.

Заслухавши пояснення сторін, дослідивши матеріали справи суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню у повному обсязі з наступних підстав.

29.12.2009 р. відбулися загальні збори акціонерів ВАТ "Іванівське АТП 16548", на яких було обрано головою правління ОСОБА_4

Як встановлено в судовому засіданні колишній в.о. голови правління ВАТ "Іванівське АТП 16548" - ОСОБА_5 не передала новообраному голові правління документи первинного бухгалтерського обліку.

З метою отримання документів товариства позивачем неодноразово 31.12.2009 р., 16.03.2010 р., 28.04.2010 р., 10.08.2010 р. подавалися начальнику Іванівського РВ УМВС України в Херсонській області заяви про порушення кримінальної справи стосовно ОСОБА_5, яка відмовляється передавати документи та чинить перешкоди у здійсненні господарської діяльності ВАТ "Іванівське АТП 16548".

Також позивачем 14.04.2010 р. направлявся лист ОСОБА_5 з вимогою передати документи заступнику голови правління.

З долучених до матеріалів справи пояснень ОСОБА_5 від 07.07.2010 р. слідує, що всі бухгалтерські документи знаходяться у неї вдома і після того, як перепише всі номери документів, то відразу передасть представнику ВАТ "Іванівське АТП 16548".

Крім того, позивачем у серпні 2010 р. подано до Господарського суду Херсонської області позовну заяву до ОСОБА_5 про зобов"язання передати голові правління товариства усю документацію.

Вищевказане свідчить про те, що позивачем вживалися дієві заходи щодо отримання документів первинного обліку товариства від колишнього в.о. голови ОСОБА_5

Судом встановлено, що ВАТ "Іванівське АТП 16548" здійснювало операції із цінними паперами, а тому відповідно до ст.40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 р. № 3480 та Положення "Про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого рішенням Державної комісії із цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р. № 1591 (далі - Положення) повинне розкривати на фондовому ринку регулярну річну інформацію.

Відповідно до розпорядження начальника Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 75-ХЕ від 27.07.2010 р. ВАТ "Іванівське АТП 16548" було зобов'язано у термін до 27.08.2010 р. розкрити на фондовому ринку в установленому чинним законодавством порядку регулярну річну інформацію за 2009 рік та у той самий термін до 27.08.2010 р. письмово повідомити про його виконання уповноважену особу Комісії.

За невиконання у встановлений строк вказаного розпорядження до товариства застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 85000 грн. на підставі постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 227-ХЕ 05.10.2010 р.

ВАТ "Іванівське АТП 16548" 27.08.2010 р. зверталося до начальника Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із клопотанням про продовження терміну виконання розпорядження від 27.07.2010 р. № 75-ХЕ про усунення порушень законодавства про цінні папери у зв"язку з неможливістю його виконання через відсутність документації.

Відповідач дане клопотання до уваги не взяв, вважаючи продовження терміну виконання розпорядження недоцільним.

Суд не погоджується із таким висновком відповідача, оскільки досліджені у судовому засіданні документи дають підстави вважати поважною причину не розкриття на фондовому ринку регулярної річної інформації за 2009 рік.

Так, зокрема, відповідно до п.7 глави 7 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р. № 1591, до складу річної інформації, що подається до Комісії, додається аудиторський висновок у паперовій формі, зшитий та засвідчений підписом та відбитком печатки аудитора (аудиторської фірми).

Тому, не маючи первинних документів бухгалтерського обліку, позивач відповідно не міг розкрити достовірну регулярну річну інформацію на фондовому ринку за 2009 рік.

Відповідно до п.2 розділу VII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. № 2272, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 р. за № 120/14811, у мотивувальній частині постанови наводяться посилання на докази, що підтверджують факт правопорушення і вину юридичної особи.

Таким чином, за відсутності вини юридичної особи виключається і можливість застосування до неї санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

За таких обставин, суд приходить до висновку про обгрунтованість позовних вимог ВАТ "Іванівське АТП 16548".

Керуючись ст.ст.8, 9, 12, 19, 71, 158-163, 167 КАС України, суд, -

постановив:

Позов задовольнити.

Скасувати постанову Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 227-ХЕ від 05.10.2010 р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до ст.160 КАС України чи прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Повний текст постанови виготовлений та підписаний 17 грудня 2010 р.

Суддя Бездрабко О.І.

кат. 2.17