Справа № 2а-6165/10/2570
Суддя: Падій В.В.
Дата ухвалення: 2011-02-09 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 2а-6165/10/2570
ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 лютого 2011 р. м. Чернігів

Чернігівський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Падій В.В.,

суддів Дякова В.І., Соломки І.І.,

при секретарі Кондратенко О.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду справу за адміністративним позовом кредитної спілки «Укрсоцкредит» до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг про визнання дій протиправними та скасування постанов, -

В С Т А Н О В И В :

08.12.2010 року кредитна спілка «Укрсоцкредит» (далі КС «Укрсоцкредит») звернулась до суду з адміністративним позовом до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг про скасування постанов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 19.11.2010 року №2054/42/5, №2054/42/5 ФМ/2, №2054/42/5 ФМ. Свої вимоги мотивують тим, що 25.11.2010 року позивачем були отримані оскаржувані постанови Державної комісії з регулювання фінансових послуг від 19.11.2010 року: № 2054/42/5 про накладення штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги в розмірі 1700 грн.; № 2054/42/5ФМ/2 та № 2054/42/5 ФМ про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму» в розмірі 5950 грн. Вказані постанови відповідача, позивач вважає незаконними та такими, які підлягають скасуванню у звязку з тим, що відповідач взагалі не проводив планову інспекцію позивача.

06.01.2011 року та 24.01.2011 року представником позивача до суду надані заяви про зміну позовних вимог та про збільшення розміру позовних вимог, відповідно до яких просить визнати протиправними дії Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг щодо проведення планової інспекції КС «Укрсоцкредит» від 09.11.2010 року; визнати протиправними дії Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг щодо винесення постанов від 19.11.2010 року № 2054/42/5, № 2054/42/5 ФМ/2, № 2054/42/5 ФМ та скасування зазначених постанов.

Відповідно до ч. 1 ст. 51 Кодексу адміністративного судочинства України позивач має право в будь-який час до закінчення судового розгляду збільшити або зменшити розмір позовних вимог або відмовитися від адміністративного позову. Позивач має право до початку судового розгляду справи по суті змінити предмет або підставу позову шляхом подання письмової заяви.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав, просив їх задовольнити в повному обсязі, посилаючись на обставини, викладені в позовній заяві.

Представник відповідача в судове засідання, не зявився, про дату час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, надав до суду письмові заперечення відповідно до яких зазначив, що Комісія при проведенні планової інспекції КС «Укрсоцкредит» та при винесенні за її результатами акту інспекції від 09.11.2010 року та постанов від 19.11.2010 року №2054/42/5, №2054/42/5 ФМ/2, №2054/42/5 ФМ діяла у межах та у спосіб передбачений чинним законодавством.

Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача, зясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

У відповідності до частини другої статті 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Частиною 1 статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Статтею 21 Закону України від 12.07.2001 року № 2664-III «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі Закон №2664-III) визначено органи, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг. Так, державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється - спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг.

Відповідно до пункту 1 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 03.02.2010 №157 Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України є центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Статтею 28 Закону № 2664-III визначені повноваження уповноваженого органу в сфері регулювання ринків фінансових послуг, згідно яких уповноважений орган у межах своєї компетенції, зокрема, здійснює контроль за достовірністю інформації, що надається учасниками ринку фінансових послуг; проводить самостійно чи разом з іншими уповноваженими органами нагляду виїзні та безвиїзні перевірки діяльності фінансових установ; у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів Уповноваженого органу застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення; надсилає фінансовим установам та саморегулівним організаціям обов'язкові до виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагає надання необхідних документів.

Згідно статті 30 Закону № 2664-III уповноважений орган має право здійснювати в межах своєї компетенції інспектування фінансових установ, а також їх споріднених та афілійованих осіб. Уповноважений орган може досліджувати дані про клієнта фінансової установи тільки з метою виконання завдань нагляду. Для проведення інспекції особа, яка наділена Уповноваженим органом повноваженнями здійснювати інспекцію за місцем знаходження юридичної особи, що перевіряється (далі - уповноважена особа), має право запрошувати посадових осіб цієї юридичної особи для надання пояснень та вимагати надання необхідної інформації та документів.

Статтею 39 Закону № 2664-III передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону. Уповноважений орган обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Відповідно до статті 40 Закону № 2664-III Уповноважений орган може застосовувати заходи впливу, зокрема, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Єдиний порядок здійснення нагляду за додержанням чинного законодавства у сфері фінансових послуг, який здійснює Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, шляхом проведення планових та позапланових, виїзних перевірок (інспекцій) та безвиїзних перевірок, які проводяться самостійно чи разом з іншими органами виконавчої влади або саморегулівними організаціями, встановлюється Правилами проведення перевірок Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженими розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.10.2003 року №96 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 19 грудня 2003 року за № 1184/8505 (далі Правила).

Згідно п.1.5 Правил Держфінпослуг має право здійснювати планові та позапланові перевірки. Плановою перевіркою вважається перевірка діяльності суб'єкта нагляду у сфері надання ним фінансових послуг, яка передбачена у плані перевірок Держфінпослуг. Планові перевірки проводяться Держфінпослуг не частіше одного разу на рік, якщо інше не визначено окремим розпорядженням Держфінпослуг.

Відповідно до п. 3.2 Правил для проведення інспекції Держфінпослуг директором відповідного департаменту центрального апарату або головою територіального управління Держфінпослуг призначається керівник і члени інспекційної групи.

Згідно п. 3.3 Правил для проведення інспекції директором відповідного департаменту центрального апарату Держфінпослуг керівнику інспекційної групи видається посвідчення на проведення інспекції, у якому зазначається повний склад інспекційної групи. Підпис особи, яка видала посвідчення на проведення інспекції, засвідчується печаткою. Після закінчення інспекції посвідчення долучається до матеріалів інспекції.

Пункт 3.4 Правил передбачає, що посвідчення на проведення інспекції видається на строк, який забезпечує своєчасне та якісне проведення інспекцій, але не більше ніж на 30 календарних днів. Строк інспекції може бути продовжений Головою Держфінпослуг (за його відсутності - виконуючим обов'язки Голови Держфінпослуг) за обґрунтованим письмовим зверненням директора відповідного департаменту центрального апарату або голови територіального управління Держфінпослуг.

Пунктом 3.6. Правил передбачено, що про проведення планової інспекції директор відповідного департаменту або голова територіального управління Держфінпослуг направляє письмове повідомлення суб'єкту нагляду не пізніше ніж за десять календарних днів до початку проведення інспекції.

Пункт 4.2 Правил передбачає обовязки керівника та членів інспекційної групи при проведенні інспекції , зокрема:

- повідомити керівника суб'єкта нагляду чи особу, яка його заміщає, про права, обов'язки та повноваження інспекційної групи, причину та мету інспекції, про права, обов'язки та відповідальність суб'єкта нагляду, установити перелік необхідних документів та строки або терміни їх надання, узгодити інші організаційні питання щодо проведення інспекції;

- у разі відмови представника суб'єкта нагляду надати документи чи належним чином засвідчені копії документів (витяги з документів) на усний запит членів інспекційної групи підготувати та надати представнику суб'єкта нагляду письмовий запит із зазначенням строку або терміну надання необхідної інформації, а в разі відмови в отриманні письмового запиту надати його особі, на яку покладені обов'язки з реєстрації вхідної кореспонденції суб'єкта нагляду, або направити запит на адресу суб'єкта нагляду рекомендованим листом з повідомленням про вручення. До примірника акта інспекції, що зберігається в Держфінпослуг, додаються документи, що підтверджують факт поштового відправлення письмового запиту на адресу суб'єкта нагляду рекомендованим листом;

- не допускати дій та вчинків, які можуть негативно вплинути на ділову репутацію Держфінпослуг;

- дотримуватися вимог законодавства України та цього Порядку.

Відповідно до п. 6.2 Правил за результатами інспекції інспекційна група складає акт інспекції у двох примірниках за встановленою Держфінпослуг формою.

Згідно пункту 6.10 Правил керівник інспекційної групи складає також окремі акти за формою, установленою Держфінпослуг, зокрема, у разі ненадання суб'єктом нагляду документів, які вимагалися для інспекції (у тому числі з метою вилучення), незалежно від причин (втрата, відсутність документів, відсутність на роботі відповідної посадової особи суб'єкта нагляду, відмова в наданні тощо).

Пункт 7 Правил передбачає, що акт інспекції складається у двох примірниках за формою, установленою Держфінпослуг, та реєструється в порядку, установленому Держфінпослуг. Акти інспекцій підписується керівником та всіма членами інспекційної групи Держфінпослуг, а також керівником суб'єкта нагляду. У разі відмови керівника суб'єкта нагляду підписати та (або) отримати примірник акта інспекції керівник інспекційної групи робить про це, у місці для підпису акта, відповідний запис (який засвідчується його підписом та підписами усіх членів інспекційної групи) і протягом п'яти робочих днів акт інспекції направляється на адресу суб'єкта нагляду рекомендованим листом.

До примірника акта інспекції, що зберігається в Держфінпослуг, додаються документи, що підтверджують факт поштового відправлення акта інспекції на адресу суб'єкта нагляду.

Враховуючи норми чинного законодавства, суд не погоджується з діями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України щодо проведення планової перевірки КС «Укрсоцкредит» від 09.11.2010 року та винесення на її підставі постанов від 19.11.2010 року № 2054/42/5, № 2054/42/5 ФМ/2, № 2054/42/5 ФМ, з огляду на наступне.

Згідно ч. 2 ст. 71 КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Відповідно до ст.69 Кодексу адміністративного судочинства України, доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів. Докази суду надають особи, які беруть участь у справі.

Згідно частини 4 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України, суб'єкт владних повноважень повинен подати суду всі наявні у нього документи та матеріали, які можуть бути використані як докази у справі.

Відповідачем до суду не було надано жодних доказів щодо включення до плану перевірки юридичних осіб фінансових установ на вересень 2010 року проведення планової ревізії КС «Укрсоцкредит», вручення позивачу повідомлення про проведення планової перевірки і запиту про надання до кументів, видання директором інспекційного департаменту посвідчення на проведення інспекції позивача, а також доказів проведення відповідачем інспекції позивача.

Суд не бере до уваги надані суду відповідачем письмові заперечення, у звязку з тим, що вони не підписані керівником та не скріплені печаткою, а також документи: повідомлення про інспекцію від 31.08.2010 року № 11352/428; посвідчення на проведення інспекції від 29.09.2010 року № 2054/42/5; запит про надання документів від 25.10.2010 року №2054/14215-2; акти про ненадання кредитною спілкою «Укрсоцкредит документів, які вимагалися від інспекції від 09.11.2010 року №2054/42/5 та №2054/42/5ФМ; акт інспекції кредитної спілки «Укрсоцкредит» від 09.11.2010 року № 2054/42/5ФМ; листи члена Комісії - директора інспекційного департаменту ОСОБА_1 від 11.11.2010 року №14776/42-8 та від 01.12.2010 року №15831/42-80,оскільки вказані документи не завірені належним чином, а тому не можуть бути використанні судом як джерела доказової інформації.

Суд також бере до уваги, що згідно з частиною 3 ст. 2 КАС України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Матеріалами справи підтверджено, що відповідач, як субєкт владних повноважень не довів правомірності своїх дій та рішень.

За таких обставин, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що позовні вимоги кредитної спілки «Укрсоцкредит» до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг, підлягають задоволенню за обгрунтованістю.

Керуючись ст.ст. 122, 158 - 163, 167, Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В :

Позовні вимоги кредитної спілки «Укрсоцкредит» до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг задовольнити повністю.

Визнати протиправними дії Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг щодо проведення планової інспекції кредитної спілки «Укрсоцкредит» від 09.11.2010 року.

Визнати протиправними дії Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг щодо винесення постанов від 19.11.2010 року № 2054/42/5, № 2054/42/5 ФМ/2, № 2054/42/5 ФМ.

Скасувати постанови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 19.11.2010 року № 2054/42/5, № 2054/42/5 ФМ/2, № 2054/42/5 ФМ.

Порядок апеляційного оскарження постанови суду, передбачений ст. 185-186 КАС України.

Головуюча суддя: Падій В.В.

Судді Соломко І.І.

ОСОБА_2