Справа № 819/1615/16
Суддя: Осташ А.В.
Дата ухвалення: 2017-01-12 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ТЕРНОПІЛЬСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 819/1615/16

12 січня 2017 р.м.Тернопіль
Тернопільський окружний адміністративний суд, в складі головуючого судді Осташа А. В. секретарі судового засідання Ліщинський М.М.

за участю:

представника позивача - Сопрун М.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в місті Тернополі адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Платинум Капітал"

про стягнення штрафу, -

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія цінних паперів та фондового ринку (далі - Позивач, Комісія) звернулася до суду з позовом про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Платинум Капітал» (далі - Відповідач, ТОВ «Компанія з управління активами «Платинум Капітал») штрафу у розмірі 1700,00 грн. до Державного бюджету України.

В обґрунтування заявлених вимог посилається на те, що постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.06.2016 №278-ЦА-УП-КУА до відповідача застосований штраф у розмірі 1700,00 грн за неподання інформації щодо фінансового стану компанії до Комісії, чим порушено вимоги пункту 3 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов. Представник позивача в судовому засіданні зазначила, що станом на час звернення до суду зазначений штраф відповідачем не сплачений, просила позов задовольнити в повному обсязі.

Відповідач в судове засідання не прибув, при цьому повістка, яка надіслана рекомендованою кореспонденцією за адресою місцезнаходження, що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань повернулася на адресу суду з відміткою відділення зв'язку «не за запитом», тобто не була вручена відповідачу з незалежних від суду причин, а тому відповідно до частини восьмої статті 35 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України) слід вважати, що така повістка вручена належним чином.

Згідно з частиною четвертою статті 128 КАС України у разі неприбуття відповідача, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин розгляд справи може не відкладатися і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

Крім пояснень представника позивача, судом досліджені письмові докази, наявні у матеріалах справи.

Заслухавши у відкритому судовому засіданні пояснення представника позивача дослідивши подані суду письмові докази, оцінивши їх за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді у судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, суд вважає, що позов підлягає до задоволення, з наступних підстав.

Суд встановив, що 17.05.2016 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ТОВ "Компанія з управління активами "Платинум Капітал", якою встановлено, що ТОВ "Компанія з управління активами "Платинум Капітал" порушено вимоги пункту 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов в частині неподання до Комісії щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 30.09.2015 та 31.05.2016, місячної інформації щодо фінансово стану компанії станом на 31.10.2015, 30.11.2015, 31.01.2016, 29.02.2016 та річної інформації щодо фінансового стану Компанії станом на 31.12.2015 відповідно до вимог пункту 1 розділу ІІ Положення

Постанову від 17.05.2016 направлено Відповідачу засобами поштового зв'язку, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендаційних відправлень від 18.05.2016 (аркуш справи 9).

27.05.2016 уповноваженою особою Комісії складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №335-ЦА-УП-КУА, яким встановлено, що ТОВ "Компанія з управління активами "Платинум Капітал", пункту 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов в частині неподання до Комісії щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 30.09.2015 та 31.05.2016, місячної інформації щодо фінансово стану компанії станом на 31.10.2015, 30.11.2015, 31.01.2016, 29.02.2016 та річної інформації щодо фінансового стану Компанії станом на 31.12.2015 відповідно до вимог пункту 1 розділу ІІ Положення (аркуш справи 10).

06.06.2016 на підставі акта №335-ЦА-УП-КУА від 27.05.2016 винесено постанову про розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ "Компанія з управління активами "Платинум Капітал" на 16.06.2016 о 11 годині 25 хвилин.

Копію постанови 06.06.2016 направлено Відповідачу засобами поштового зв'язку, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендаційних відправлень від 08.06.2016 (аркуш справи 12).

16.06.2016 уповноваженою особою Комісії за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів винесено постанову № 278-ЦА-УП-КУА, відповідно до якої на підставі пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу ХVІІ пункту 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов в частині неподання до Комісії щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 30.09.2015 та 31.05.2016, місячної інформації щодо фінансово стану компанії станом на 31.10.2015, 30.11.2015, 31.01.2016, 29.02.2016 та річної інформації щодо фінансового стану Компанії станом на 31.12.2015 відповідно до вимог пункту 1 розділу ІІ Положення, до ТОВ "Компанія з управління активами "Платинум Капітал", застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1 700, 00 грн (аркуш справи 14).

Також уповноваженою особою Комісії за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів винесено розпорядження № 155-ЦА-КУА від 16.06.2016, відповідно до якого, Відповідача зобов'язано у термін до 16.08.2016 усунути порушення законодавства та письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів Комісії про виконання цього розпорядження (аркуш справи 15).

Копію постанови № 278-ЦА-УП-КУА від 16.06.2016 та розпорядження № 155-ЦА-УП-КУА 16.06.2016 направлено Відповідачу засобами поштового зв'язку, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендаційних відправлень від 16.06.2016 (аркуш справи 16).

Визначаючись щодо позовних вимог, суд виходить з наступного.

Відповідно до п.3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.07.2013 №1281, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.09.2013 за №1576/24108 (надалі - Ліцензійні умови), ліцензіат зобов'язаний подавати звіти до органу ліцензування відповідно до вимог нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і Комісії, що регулюють провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).

Згідно з пунктом 1 розділу II Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 02.10.2012 №1343, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.10.2012 за №1764/22076 (надалі - Положення №1343), Компанія/Особа подає до Комісії інформацію щодо фінансового стану:

- місячну - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним. Інформація за останній місяць кварталу подається у складі квартальної інформації;

- щоквартальну - не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом.

Згідно п.3 розділу III Положення №1343 Компанія подає до Комісії інформацію про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування:

- щомісячну - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним. Інформація за останній місяць кварталу подається у складі квартальної;

- щоквартальну - не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом;

- річну - до 01 березня року, наступного за звітним.

Суд встановив, що станом на дату звернення позивача до суду зазначена сума штрафу Відповідачем не сплачена.

Згідно з статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р. №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 р. за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Таким чином, враховуючи викладене, та приймаючи до уваги те, що відповідачем постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 278-ЦА-УП-КУА від 16.06.2016 та розпорядження № 155-ЦА-УП-КУА 16.06.2016 не були оскарженні у встановленому законом порядку та доказів на підтвердження сплати суми штрафних санкцій в розмірі 1700,00 грн відповідачем до суду не надано, суд вважає, що адміністративний позов є обґрунтованим та підлягає до задоволення повністю.

Відповідно до ч.4 ст.94 КАС України судовий збір сплачений позивачем з відповідача не стягується.

Керуючись ст.ст. 94, 158-167 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Платинум капітал" штраф у розмірі 1 700 грн. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

Постанова суду може бути оскаржена до Львівського апеляційного адміністративного суду через Тернопільський окружний адміністративний суд в порядку і строки, передбачені ст. 186 Кодексу адміністративного судочинства України та набирає законної сили в порядку, визначеному ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Повний текст постанови складено та підписано 13 січня 2017 року.

Головуючий суддя Осташ А.В.

копія вірна

Суддя Осташ А.В.