Справа № 826/991/14
Суддя: Єрьомін А.В.
Дата ухвалення: 2017-01-17 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

17 січня 2017 року м. Київ К/800/53540/14

Вищий адміністративний суд України в складі колегії суддів:

Єрьоміна А.В.(головуючий);
Кравцова О.В., Калашнікової О.В.,

розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами та адмініструванню недержавних пенсійних фондів «Фінансова компанія «Перша купецька гільдія» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання дій протиправними та скасування постанови, що переглядається за касаційною скаргою товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами та адмініструванню недержавних пенсійних фондів «Фінансова компанія «Перша купецька гільдія» на постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 6 серпня 2014 року та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 30 вересня 2014 року, -

ВСТАНОВИВ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами та адмініструванню недержавних пенсійних фондів «Фінансова компанія «Перша купецька гільдія» (далі - позивач) звернулося до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - відповідач) про:

- визнання протиправними дій щодо порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Позивача в частині порушення п.5 гл.3 розд.II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), що затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2013 року №1281;

- визнання протиправними дій щодо прийняття відносно позивача постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27 травня 2014 року;

- визнання протиправними дій щодо складання та підписання акту №335-ЦА-ЦП-КУА від 6 червня 2014 року про правопорушення на ринку цінних паперів відносно позивача та встановлення у цьому акті факту порушення п.5 гл.3 розд.II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), що затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2013 року №1281;

- визнання протиправними дій щодо розгляду відносно позивача справи про правопорушення на ринку цінних паперів на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів №335-ЦА-ЦП-КУА від 6 червня 2014 року;

- визнання протиправними дій щодо прийняття постанови від 16 травня 2014 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно позивача;

- визнання протиправними дій щодо порушення 27 травня 2014 року відносно позивача справи про правопорушення на ринку цінних паперів, складання 06.06.2014 року акту про правопорушення на ринку цінних паперів №335-ЦА-ЦП-КУА та розгляду справи про порушення позивачем п.5 гл.3 розд. II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), що затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2013 року №1281;

- визнання протиправними дій щодо встановлення факту порушення позивачем п.5 гл.3 розд.II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), що затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2013 року №1281;

- визнання протиправною та скасування постанови від 25 червня 2014 року №343-ЦА-УП-КУА про накладення на позивача санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 6 серпня 2014 року, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 30 вересня 20154 року, в задоволенні адміністративного позову відмовлено повністю.

У касаційній скарзі, позивач, посилаючись на неправильне застосування судами першої та апеляційної інстанцій норм процесуального та матеріального права, просить оскаржувані рішення судів попередніх інстанцій скасувати, ухвалити нове судове рішення про задоволення адміністративного позову.

Заслухавши доповідача, здійснивши перевірку матеріалів справи та доводів касаційної скарги, суд вважає, що касаційна скарга задоволенню не підлягає з огляду на наступне.

Як встановлено судами, відповідачем 27 травня 2014 року відносно позивача за порушення вимог п.5 гл.3 розд.ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2013 року №1281, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 12 вересня 2013 року за №1576/24108 (Ліцензійні умови №1281), в частині ненадання інформації у строк, визначений нормативно-правовим актом Комісії, прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та запропоновано керівнику або уповноваженому представнику товариства з'явитися за адресою Відповідача для підписання акту про порушення на ринку цінних паперів та надання пояснень.

Позивач 06 червня 2014 року надав відповідачу письмові пояснення стосовно встановлених порушень, за результатами розгляду яких останнім складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №335-ЦА-УП-КУА від 6 червня 2014 року.

Відповідачем 25 червня 2014 року винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №343-ЦА-УП-КУА, якою за неподання інформації у строк, передбачений чинним законодавством, застосовано штраф у розмірі 850,00 грн.

Відповідно до статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон), державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із частиною першою статті 5 Закону, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень (частина перша статті 7 Закону).

Положеннями частини першої статті 8 Закону встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, серед іншого, накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (п.14).

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 жовтня 2012 року №1470 затверджено Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (далі - Правила).

Згідно п.1 Правил, Правила визначають порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

Відповідно п.5 Правил уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Розгляд справ про правопорушення здійснюється виключно уповноваженими особами Комісії (далі - уповноважені особи) у межах наданих повноважень (п.7 Правил).

Пунктом 1 розділу ІІ Правил передбачено, що справи про правопорушення щодо юридичних осіб у межах наданих повноважень розглядаються уповноваженими особами: Головою Комісії; членами Комісії; уповноваженими Комісією посадовими особами. Справи про адміністративні правопорушення в межах наданих повноважень розглядаються уповноваженими особами: Головою Комісії; членами Комісії; уповноваженими Комісією посадовими особами.

Відповідно до п.2 розд. ІІ Правил, Голова та члени Комісії можуть розглядати справи про правопорушення і застосовувати до учасників ринку цінних паперів санкції, передбачені в розділі XVII цих Правил.

Згідно із п.п.1, 2 розд. IV Правил, уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Якщо після винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, але до моменту складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів виявлено підстави, передбачені пунктом 2 розділу III цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі.

Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше двадцяти робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно п.10 розд.IV Правил, акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом п'яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.

Розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови (п.1 розд.VІІ Правил).

Вищий адміністративний суд України погоджується із висновками судів першої та апеляційної інстанцій про те, що позовні вимоги про визнання протиправними дій щодо порушення та розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно Позивача в частині порушення п.5 гл.3 розд.II Ліцензійних умов, складання та підписання акту №335-ЦА-ЦП-КУА від 6 червня 2014 року, прийняття постанов про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27 травня 2014 року, про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів задоволенню не підлягають, оскільки в у такому випадку це не призведе до захисту прав та інтересів позивача та їх відновлення.

Що стосується позовних вимог про визнання протиправною та скасування постанови відповідача від 25 червня 2014 року №343-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, то суди попередніх інстанцій правомірно та обґрунтовано відмовили у їх задоволенні з огляду на наступне.

Відповідно п.13 статті 8 Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, розробляти і затверджувати з питань, що належать до її компетенції, обов'язкові для виконання нормативні акти.

Згідно п.1 Ліцензійних умов (які набули чинності з 11 жовтня 2013 року), Ліцензійні умови встановлюють порядок видачі, переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), видачі дубліката та копії такої ліцензії, порядок зупинення дії та анулювання такої ліцензії, умови отримання ліцензії та провадження зазначеного виду професійної діяльності.

Постановою відповідача про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 25 червня 2014 року №343-ЦА-УП-КУА за неподання інформації до Комісії інформації до Позивача застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 850,00 грн.

Як встановлено судами та вбачається з вказаної вище постанови, що позивачем в порушення п.5 гл.3 розд.ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року №341, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 липня 2006 року за №864/12738, листом від 2 жовтня 2013 року №71 (вх.№11196 від 4 жовтня 2013 року) надало довідку про керівних посадових осіб та фахівців замовника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані в порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, в якій вказано про звільнення сертифікованого фахівця з управління активами ОСОБА_4 (наказ про звільнення №12-П від 6 вересня 2013 року).

До вказаної довідки, позивачем додано копії наказів про звільнення сертифікованих фахівців з управління активами ОСОБА_5 від 6 вересня 2013 року №12-П та ОСОБА_6 від 30 вересня 2013 року №13-П.

Пунктом 5 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року №341, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 липня 2006 року за №864/12738 (далі - Ліцензійні умови №341), встановлено, що ліцензіат зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензій). У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідне повідомлення в паперовій та електронній формах (складених відповідно до пункту 8 глави 2 розділу II цих Ліцензійних умов) разом з документами, які підтверджують зазначені зміни, або засвідченими в установленому порядку копіями таких документів, а саме:

засвідчені в установленому порядку копії змін до статуту (нова редакція), які зареєстровано відповідно до законодавства (протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідних змін згідно із законодавством), а в разі перетворення в акціонерне товариство - з дати реєстрації відповідного випуску акцій товариства, створеного шляхом перетворення.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2013 року №1281 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)» визнано таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року №341 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 24 липня 2006 року за № 864/12738 (зі змінами).

Положеннями п.5 гл.3 розд.ІІ Ліцензійних умов №1281 передбачено, що ліцензіат зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензій), та надати, зокрема, довідку про керівника та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані в порядку, установленому Комісією (додаток 7), протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення відповідних змін (з дати, зазначеної в сертифікаті, або з дати призначення на посаду (звільнення з посади) сертифікованого фахівця), копію (витяг) трудової книжки керівника заявника (його відокремлених підрозділів) та копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у нього стажу роботи на фондовому ринку (у разі відсутності запису в трудовій книжці), засвідчені в установленому законодавством порядку.

Отже, Ліцензійними умовами №341 та Ліцензійними умовами №1281 закріплено вимогу щодо обов'язку подання до Комісії інформації щодо звільнення з посади сертифікованого фахівця. Строк подання такої інформації та обсяг залишилися незмінними.

З урахуванням викладеного, Вищий адміністративний суд України вважає вірним висновок судів попередніх інстанцій про те, що внаслідок змін законодавства вищезазначене діяння не втратило характеру правопорушення.

Таким чином, як встановлено судами, позивачем подано відповідачу інформацію про зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензій), із пропущенням встановленого положеннями закону строку.

Відповідно п.7 частини першої статті 11 Закону, за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до юридичних осіб застосовуються фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідач при винесенні оскаржуваної постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 25 червня 2014 року №343-ЦА-УП-КУА діяв у спосіб, в межах та у відповідності вимог чинного законодавства України.

Вищий адміністративний суд України вважає вірним висновок судів першої та апеляційної інстанцій про правомірність дії відповідача щодо встановлення факту порушення позивачем п.5 гл.3 розд.II Ліцензійних умов №1281.

Суди першої та апеляційної інстанцій об'єктивно, повно, всебічно дослідили обставини, які мають суттєве значення для вирішення справи, правильно застосували норми процесуального права, а тому суд зробив правильний висновок про задоволення позовної заяви.

За правилами частини першої статті 224 Кодексу адміністративного судочинства України суд касаційної інстанції залишає касаційну скаргу без задоволення, а судові рішення - без змін, якщо визнає, що суди першої та апеляційної інстанцій не допустили порушень норм матеріального і процесуального права при ухваленні судових рішень чи вчиненні процесуальних дій.

На підставі викладеного, керуючись статтями 220, 222, 223, 224, 230 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

УХВАЛИВ:

Касаційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами та адмініструванню недержавних пенсійних фондів «Фінансова компанія «Перша купецька гільдія» залишити без задоволення, а постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 6 серпня 2014 року та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 30 вересня 2014 року - без змін.

Ухвала набирає законної сили через п'ять днів після направлення її копії особам, які беруть участь у справі, та може бути переглянута Верховним Судом України з підстав, у строки та в порядку, встановленими статтями 237, 238, 239-1 Кодексу адміністративного судочинства України.

Судді