Справа № 826/26829/15
Суддя: Коротких А. Ю.
Дата ухвалення: 2016-11-08 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
У Х В А Л А

Іменем України

08 листопада 2016 року м. Київ

Київський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів:

Головуючого судді: Коротких А.Ю.,

суддів: Желтобрюх І.Л.

Мамчур Я.С.,

при секретарі: Козуб А.Г.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційний капітал Україна" на постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 15 серпня 2016 року у справі за адміністративним позовом товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційний капітал Україна" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування постанови,-

В С Т А Н О В И В :

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 15 серпня 2016 року в задоволенні адміністративного позову відмовлено повністю.

Не погоджуючись з прийнятим рішенням, товариство з обмеженою відповідальністю "Інвестиційний капітал Україна" подало апеляційну скаргу, в якій просить суд апеляційної інстанції скасувати постанову суду першої інстанції та ухвалити нову, якою адміністративний позов задовольнити повністю. Свої вимоги апелянт аргументує тим, що судом першої інстанції були неповно з'ясовані всі обставини, що мали суттєве значення для вирішення справи та допущені порушення норм матеріального права.

Заслухавши суддю-доповідача, учасників процесу, які з'явились у судове засідання, дослідивши матеріали справи, колегія суддів дійшла висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи та вірно встановлено судом першої інстанції, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - членом комісії Панченко О.С., на підставі доручення Голови комісії Хромаєва Т.З. від 11 листопада 2015року №511-ЦА-УП-Т, у відношенні ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" 17 листопада 2015 року прийнято постанову про розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів.

За результатами розгляду справи про порушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 26 листопада 2015 року складено відносно ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" постанову №510-ЦА-УП-Т про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів.

Надаючи правову оцінку обставинам справи, колегія суддів зазначає наступне.

Згідно з ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР (далі - Закон України № 448/96-ВР), державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Згідно з ст. 2 Закону України № 448/96-ВР, державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою: реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних; створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства; одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів; забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів; гарантування прав власності на цінні папери; захисту прав учасників фондового ринку; інтеграції в європейський та світовий фондові ринки; дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства; запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів; контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 3, ч. 3 ст. 4 Закону України № 448/96-ВР, державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів; регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів; видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю; заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством; реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів; контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією; створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам; встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням; пруденційний нагляд за професійними учасниками фондового ринку в межах діяльності, яка провадиться таким учасником на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії; контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів; контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів. Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють ринок цінних паперів, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами, та з урахуванням вимог статей 13 та 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності".

З матеріалів справи вбачається, що ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" надало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку план заходів від 18 вересня 2014 року вих. № 18-09-01 (вх. № 7007-3 від 25.09.2014) та зазначило кінцевий строк його реалізації - 01 грудня 2014 року.

Листом від 03 грудня 2014 року вих. № 03-12-01 (вх. № 8590-3 від 04.12.2014 р.) ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" звернулося до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з проханням подовжити строк реалізації плану заходів до 19 березня 2015 року.

Станом на 19 березня 2015 року значення показника продуктивності ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" не досягло встановлених нормативних значень і становило 297,08.

Комісією встановлено, що ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" протягом періоду з 19 серпня 2014 року по 30 вересня 2015 року значення показника продуктивності торговця цінними паперами ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна", що здійснює брокерську діяльність, не досягало встановлених нормативних значень, а тому 28 жовтня 2015 року було винесено постанову про порушення справи на ринку цінних паперів.

10 листопада 2015 року за результатами перевірки Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено акт №476-ЦА-УП-Т про порушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч. 3 ст. 27 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV професійні учасники фондового ринку зобов'язані дотримуватися пруденційних нормативів, перелік, розміри і методика розрахунку яких встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з пунктом 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджені рішенням Комісії 14 травня 2013року №819 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013року за №857/23389 (надалі - Ліцензійні умови), ліцензіат повинен дотримуватись, зокрема, пруденційних нормативів, визначених Комісією для відповідного виду діяльності.

Пруденційні нормативи для торговців цінними паперами встановлені Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 грудня 2012 року №1900 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 року №139/22671 (далі - Положення № 1900).

Відповідно до пункту 5 глави 6 розділу II Положення № 1900 показник продуктивності торговця цінними паперами, що здійснює брокерську діяльність, не може перевищувати 30.

Терміни приведення пруденційних показників у відповідність до встановлених нормативів у разі виникнення відхилень визначені Положенням про систему нагляду за дотриманням професійними учасниками фондового ринку пруденційних нормативів у їх діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 03 червня 2014 року №731 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 липня 2014 року №882/25659 (далі - Положення №731).

Відповідно до п. 8 Положення №731 у разі недотримання професійним учасником нормативного значення пруденційного показника такий професійний учасник повинен протягом 30 календарних днів від дня виникнення відхилення розрахункового значення пруденційного показника від його нормативного значення здійснити заходи щодо приведення значення пруденційного показника у відповідність до нормативного значення.

Згідно з п. 9 Положення №731 у разі, якщо після закінчення строку, передбаченого пунктом 8 цього Положення, розрахункове значення пруденційного показника не буде відповідати встановленому нормативному значенню, професійний учасник протягом наступних 10 календарних днів повинен підготувати та надати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку план заходів щодо поліпшення свого фінансового стану (далі - План заходів).

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за недотримання пруденційних нормативів у відношенні позивача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на-ринку цінних паперів від 26 листопада 2015 року №510-ЦА-УП-Т, відповідно до якої до товариства застосовано санкцію у вигляді попередження, а також винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26 листопада 2015 року №183-ЦА-УП-Т.

Судом першої інстанції встановлено, що постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №510-ЦА-УП-Т була винесена 26 листопада 2015року,

таким чином на час винесення постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №510-ЦА-УП-Т від 26.11.2015р. Положення №1900 було чинним, а тому доводи позивача є необґрунтованими.

Відповідно до частини 2 розділу III Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 жовтня 2012 року №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 року №1855/22167 (далі - Правила №1470), справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю: за відсутності факту вчинення правопорушення; за відсутності складу правопорушення; якщо справа не підлягає розгляду Комісією; у разі закінчення на дату розгляду справи про правопорушення строків, передбачених законом; наявність по тому самому факту не скасованої постанови уповноваженої особи, рішення суду; внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про державну реєстрацію припинення юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення, або визнання її банкрутом; внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про судове рішення щодо припинення юридичної особи; скасування законодавчого акта, який встановлює відповідальність за правопорушення; за наявності за даним фактом порушеної справи про правопорушення щодо особи, яка притягується до відповідальності.

Таким чином, пунктом 2 розділу III Правил №1470 передбачений вичерпний перелік підстав, коли справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю.

Відповідно ч. 1 ст. 58 Конституції України закони та інші нормативно- правові акти не мають зворотної дії в часі, крім випадків, коли вони пом'якшують або скасовують відповідальність особи.

З аналізу вищезазначених норм вбачається, що відповідальність за недотримання пруденційних показників встановлено нормами Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а не Положенням №1900.

Позивач в позовній заяві зазначає, що «відповідно до резолютивної частини оскаржуваної постанови санкцію у вигляді попередження застосовано за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку».

В матеріалах справи міститься постанова від 28 січня 2016 року про виправлення описки.

З вищезазначеної постанови від 28 січня 2016 року вбачається, що під час виготовлення оскаржуваної постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів було допущено описку в резолютивній частині, а саме було помилково зазначено «за неподання інформації до Комісії» замість «за недотримання пруденційних показників».

Відповідно до пункту 9 розділу III Правил №1470 у випадку виявлення описок (які не впливають на суть правопорушення) в постанові про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, в акті про правопорушення на ринку цінних паперів, постанові, винесеній за результатами розгляду справи, уповноважена особа, яка склала акт або винесла постанову з власної ініціативи або за клопотанням особи, щодо якої складено цей акт (винесено цю постанову), може прийняти рішення про їх виправлення. Уповноважена особа виносить постанову про виправлення описок, яка не пізніше трьох робочих днів з дати її винесення направляється особі, щодо якої її було винесено.

Судом першої інстанції встановлено, що постановою від 28 січня 2016 року про виправлення описки, було виправлено технічну помилку, яка була допущена в спірній постанові.

Доводи апеляційної скарги висновків суду першої інстанції не спростовують, а тому колегія суддів вважає висновки суду першої інстанції обґрунтованими.

Судом першої інстанції правильно встановлено обставини справи та ухвалено рішення з додержанням норм матеріального та процесуального права, а тому, у відповідності до ст. 200 КАС України, суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову суду - без змін.

Керуючись ст. ст. 160, 197, 198, 200, 205, 206, 212, 254 КАС України, суд

У Х В А Л И В :

Апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційний капітал Україна" залишити без задоволення, а постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 15 серпня 2016 року - без змін.

Ухвала набирає законної сили у порядку, визначеному ст. 254 КАС України, але може бути оскаржена до Вищого адміністративного суду України в порядок і строки, визначені ст.212 КАС України.

Головуючий суддя: Коротких А.Ю.

Судді: Желтобрюх І.Л.

Мамчур Я.С.

Повний текст виготовлено 10 листопада 2016 року.

Головуючий суддя Коротких А. Ю.

Судді: Желтобрюх І.Л.

Мамчур Я.С