Справа № 2а-10815/10/2670
Суддя: Федорчук А.Б.
Дата ухвалення: 2011-03-31 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

31 березня 2011 року 11:32 № 2а-10815/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі колегії суддів: головуючого судді Федорчука А.Б. , суддів Васильченко І.П. Каракашьяна С.К. при секретарі судового засідання Паньків В. В. вирішив адміністративну справу

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Адрем"
до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області
проскасування постанови про накладення санкції від 12.05.2010р. №263-КУ
за участю представників сторін:

від позивача: ОСОБА_1

від відповідача: не зявився

На підставі ч. 3 ст. 160 КАС України в судовому засіданні 31.03.2011 року о 11 год. 32 хв. проголошено вступну та резолютивну частини постанови. Виготовлення постанови у повному обсязі відкладено, про що повідомлено сторін після проголошення вступної та резолютивної частини постанови в судовому засіданні з урахуванням вимог ч.4 ст. 167 КАС України

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Товариства з обмеженою відповідальністю «АДРЕМ» звернулося до Окружного адміністративного суду з позовною заявою до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови від 12.05.2010 р. №263-КУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, як таку, що не відповідає вимогам чинного законодавства.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що при розгляді справи про порушення на ринку цінних паперів та винесенні оскаржуваної постанови уповноваженою особою Комісії не було всебічно, повно та обєктивно досліджено обставини справи.

В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав повністю та просив суд задовольнити адміністративний позов у повному обсязі.

Відповідачем позовні вимоги заперечувалися, роблячи посилання на те, що при розгляді справи уповноваженою особою було вжито всіх передбачених законодавством заходів для всебічного, повного і об'єктивного дослідження обставин справи. Справа у відношенні ТОВ «Адрем»розглянута з дотриманням вимог чинного законодавства, а Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.05.2010 року №263-КУ винесена у відповідності з вимогами Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07 №2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.08 р. за № 120/14811.

Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представників позивача та відповідача, всебічно і повно зясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, обєктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ:

На виконання Доручення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2010 року №12/01/3921 територіальним управлінням Комісії в м. Києві та Київській області на підставі Доручення від 22.03.2010 року №46-Л-КУ було проведено позапланову перевірку дотримання вимог законодавства про цінні папери ВАТ «Комекс-реєстратор»з питань, викладених у службовій записці департаменту методології регулювання ринку цінних паперів від 04.03.2010 року №10/03/145, а саме: дотримання вимог законодавства про цінні папери при внесенні змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Трест Київміськбуд-2», пов'язаних із зарахуванням цінних паперів ВАТ «Трест Київміськбуд-2»на особовий рахунок ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4 та ОСОБА_5, та пов'язаних із знерухомленням цінних паперів ВАТ «Трест Київміськбуд-2»з особового рахунку ОСОБА_2, ОСОБА_3 та ОСОБА_3 .О.М. на особовий рахунок номінального утримувача.

Під час проведення перевірки ВАТ «Комекс-реєстратор»робочою групою було встановлено, що внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Трест Київміськбуд-2», пов'язаних із зарахуванням цінних паперів ВАТ «Трест Київміськбуд-2»на особовий рахунок ОСОБА_2, ОСОБА_3 та ОСОБА_4, та пов'язаних із знерухомленням цінних паперів ВАТ «Трест Київміськбуд-2»з особового рахунку ОСОБА_3 та ОСОБА_4 на особовий рахунок номінального утримувача, питання про які викладено у службовій записці департаменту методології регулювання ринку цінних паперів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.03.2010 року №10/03/145, відбувалось у період ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Трест Київміськбуд-2»попереднім реєстроутримувачем, а саме ТОВ «Адрем».

За результатами опрацювання наданих реєстратором ВАТ «Комекс-реєстратор»документів, що були передані ТОВ «Адрем»до ВАТ «Комекс-реєстратор»за Актом прийому передачі документів та інформації системи реєстру Відкритого акціонерного товариства «Трест Київміськбуд-2»від 18.06.2007 року та, що стосуються питань перевірки, робочою групою виявлені ознаки порушення ТОВ «Адрем»вимог законодавства про цінні папери.

Уповноваженою особою Комісії 16.04.2010 року була порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів.

Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 26.04.2010 року складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №279-КУ, який підписаний Директором ТОВ «Адрем»ОСОБА_6.

Крім того, 26.04.2010 р. Уповноваженою особою Комісії було винесено Постанову про розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів та призначено до розгляду на 12.05.2010 р. об 11:00 год.

Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним ОСОБА_7 України, що здійснює державне регулювання на ринку цінних паперів шляхом здійснення комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - Комісія), її центральний апарат і територіальні органи.

Відповідно до ст. 6 Закону України "Про державне регулювання в Україні" (далі по тексту - Закон) Комісія здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення в установленому порядку.

Одним із основних завдань Комісії, згідно ст. 7 Закону, є здійснення державного регулювання та контролю за випуском та обігом цінних паперів, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Згідно зі статтею 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

Частиною другою названої правової норми встановлено, що уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів.

У відповідності до розділу V рішення Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій" від 11.12.2007, № 2272 (надалі по тексту Рішення №2272), повноважена особа при підготовці справи про правопорушення до розгляду вирішує такі питання: чи належить до її компетенції розгляд даної справи; чи витребувані необхідні додаткові матеріали; чи наявні підстави, передбачені в пункті 2 розділу III цих Правил; чи підлягають задоволенню клопотання осіб, які беруть участь у розгляді справ.

Якщо уповноваженою особою Комісії при підготовці справи до розгляду будуть встановлені підстави, передбачені в пункті 2 розділу III цих Правил, справа про правопорушення може бути закрита до визначення дати її розгляду, про що виноситься відповідна постанова, яка протягом трьох робочих днів з дати її винесення надсилається особі, щодо якої закрито справу.

Якщо уповноваженою особою Комісії при підготовці справи про правопорушення до розгляду будуть встановлені підстави, передбачені в пункті 4 розділу III цих Правил, провадження у справі може бути зупинено до встановлення обставин, що стали підставою для зупинення справи про правопорушення.

Уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи.

У разі необхідності уповноважена особа може витребувати додаткові матеріали, висновки, пояснення та інші докази, без яких неможливо прийняти рішення за справою. До розгляду справи про правопорушення можуть залучатися фахівці, експерти, треті особи, використовуватися їх письмові висновки та пояснення, що стосуються справи про правопорушення. Уповноважена особа за умови присутності керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, та за її мотивованим письмовим клопотанням може прийняти рішення про достроковий розгляд справи. Про це робиться відмітка на постанові про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, поряд з якою підписується уповноважена особа, яка прийняла рішення про достроковий розгляд справи та керівник або представник юридичної особи, яка притягується до відповідальності, про ознайомлення з встановленою датою розгляду справи.

В матеріалах справи міститься Постанова від 26.04.2010 р. про розгляд справи про правопорушення ринку цінних паперів, проте доказів направлення даної Постанови Відповідачем суду не надано.

З аналізу вищезазначених норм та матеріалів справи вбачається, що Відповідач повинен був повідомити Позивача про розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів, проте Відповідач позбавив права Позивача на надання доказів та спростувань щодо виявлених порушень.

Уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено постановою про накладення за правопорушення на ринку цінних паперів №263-КУ від 12.05.2010 року, відповідно до якої за порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів до застосовано санкцію у вигляді попередження (надалі по тексту Постанова №263-КУ).

Згідно розділу VІ Рішення №2272, Справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. Повноваження представника юридичної особи, що притягується до відповідальності, засвідчуються довіреністю, оригінал або копія якої залучається до матеріалів справи. У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Керівник або представник юридичної особи має право: бути заслуханим, давати пояснення, надавати докази, заявляти клопотання, оскаржити рішення уповноваженої особи за справою. Керівник або представник юридичної особи, щодо якої розглядається справа про правопорушення, має право висловлюватися рідною мовою і користуватися послугами перекладача, якщо не володіє мовою, якою ведеться провадження у справі. Розгляд справи про правопорушення здійснюється державною мовою.

У розгляді справи про правопорушення можуть брати участь працівник уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії) та працівники структурних підрозділів Комісії (працівники структурних підрозділів територіального органу Комісії). Працівник уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії) надає правову допомогу в дотриманні процедури провадження у справі, бере участь у дослідженні доказів, подає уповноваженій особі свої пропозиції з приводу дотримання законодавства при винесенні рішення за справою про правопорушення. Працівник структурного підрозділу бере участь у дослідженні доказів, висловлює свої міркування, надає додаткові дані, необхідні для прийняття рішення, забезпечує документальне оформлення прийнятого рішення та доводить до відома про прийняте рішення зацікавлених осіб.

Дослідивши матеріали справи, ОСОБА_8 встановлено, що в Постанові №263-КУ зазначено, що справу було розглянуто в присутності Директора ТОВ «Адрем»- ОСОБА_6, проте доказів, що саме дана особа була присутня при розгляді справи Відповідачем ОСОБА_8 не надано.

У відповідності до ч. 4 розділу VІІ Рішення №2272, Постанова за справою про правопорушення оголошується після закінчення розгляду справи про правопорушення. Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом трьох робочих днів з дати її винесення.

Крім того, Відповідачем не надано ОСОБА_8 доказів направлення Постанови №263-КУ на адресу Позивача, що в свою чергу порушує вимоги ч.4 розділу VІІ Рішення №2272.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що оскаржуване рішення прийняте необґрунтовано, без зясування всіх обставин, що мали значення для його прийняття, тому воно підлягає скасуванню.

Відповідно до ч. 1 ст. 9 КАС України суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобовязані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до частини 3 статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Згідно з ч. 2 ст. 71 КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності субєкта владних повноважень обовязок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Враховуючи вищенаведене, суд прийшов до висновку про задоволення позовних вимог.

Керуючись ст.ст. 69, 70 71, 158-163,167 КАС України, Окружний адміністративний суд м. Києва, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов задовольнити.

2. Скасувати постанову №263-КУ від 12.05.2010 р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постанова відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Головуючий Суддя А.Б. Федорчук

Судді І.П. Васильченко

ОСОБА_9