Справа № 806/221/15
Суддя: Капинос Оксана Валентинівна
Дата ухвалення: 2016-10-10 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЖИТОМИРСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10 жовтня 2016 року Житомир справа № 806/221/15

категорія 9.4.1

Житомирський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Капинос О.В.,

розглянувши у порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом

Товариства з додатковою відповідальністю " Житомирське АТП-11855" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови №1804-ЦД-1-Е від 24.12.2014 р.,-

встановив:

Товариство з додатковою відповідальністю " Житомирське АТП-11855" звернулося до суду з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови №1804-ЦД-1-Е від 24.12.2014 р.

В обґрунтування позову зазначив, що спірна постанова про накладення штрафної санкції у розмірі 17000 грн. винесена за невиконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.08.2014 №1066. Вважає спірну постанову протиправною, оскільки рішення відповідача виконано в повному обсязі. Тому, просить скасувати спірну постанову.

В судове засідання представник позивача не з"явився, повідомлений про розгляд справи належним чином. Через канцелярію суду подав додаткові пояснення, згідно яких позов підтримав та справу просив розглянути без участі представника позивача.

Представник відповідача до суду прибув, проти позову заперечував, з підстав, викладених у письмових запереченнях, подав заяву про розгляд справи у порядку письмового провадження. В обґрунтування заперечень зазначив, що спірна постанова була винесена у зв"язку з невиконанням рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.08.2014 №1066. Таким чином, вважає, що до позивача штрафна санкція у розмірі 17000 грн. була застосована правомірно. Тому просить у позові відмовити.

Дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку, що позов підлягає задоволенню. з огляду на таке.

27.07.2010 року установчими зборами засновників ТДВ "Житомирське АТП-11855" прийнято рішення, оформлене протоколом №1, щодо створення Товариства з додатковою відповідальністю "Житомирське АТП-11855" шляхом перетворення з Відкритого акціонерного товариства "Житомирське АТП-11855", затвердження передавального акту, яким ВАТ "Житомирське АТП-11855" передає всі майнові права, грошові кошти, зобов'язання та інші права та обов'язки згідно передавального акту та балансу, які у зв'язку з перетворенням ВАТ "Житомирське АТП-11855" переходять до його правонаступника - ТДВ "Житомирське АТП-11855", визначено, що частка кожного учасника ТДВ у відсотках дорівнюватиме його частки в статутному капіталі ВАТ на момент перетворення (а.с. 23-24).

Згідно із передавальним актом (а.с. 18, 143-146), ТДВ "Житомирське АТП-11855" є єдиним і повним правонаступником ВАТ "Житомирське АТП-11855", до якого переходить вся сукупність прав та обов'язків.

12.08.2014 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнятно рішення № 1066 "Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів".

Пунктом 1 зазначеного рішення зобов'язано товариства, у тому числі і ТДВ "Житомирське АТП-11855", у строк до 12.10.2014 року усунути порушення вимог пункту 3 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 за № 822/23354, (пункту 3.1 глави 3 розділу ІІІ Порядку), а саме: подати до комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

Уповноважена особа - директор Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Папаіка А.В., на підставі рішення комісії від 25.11.2014 № 1608, рішення комісії від 24.10.2013 №2484, на підставі п. 5 р. 1 Порядку скасування реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням Комісії від 23.04.2013 № 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 за № 822/23354, та відповідно до документів, наданих ТДВ "Житомирське АТП-11855" на скасування реєстрації випуску акцій ВАТ "Житомирське АТП-11855" 25.11.2014 року видала розпорядження № 102-КФ-В. Зазначеним розпорядженням на підставі підп. а) пункту 5 розділу І Порядку № 737 відмовлено ТДВ "Житомирське АТП-11855" у скасуванні реєстрації випуску акцій та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ "Житомирське АТП-11855"

24 грудня 2014 року відповідачем прийнято постанову №1804-ЦД-1-Е, якою за невиконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.08.2014 №1066 накладено штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян у розмірі 17000 грн.

Вважаючи спірну постанову протиправною, позивач звернувся до суду.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, суд зазначає наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені в Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (в редакції на час виникнення спірних правовідносин).

Відповідно до частини першої статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ч. 4 ст. 6 Закону).

Згідно із частиною першою статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

В пункті 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" зазначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 8 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З наведених правових норм вбачається, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право застосувати до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за несвоєчасне виконання рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів. При цьому, необхідним елементом в даному випадку є несвоєчасне виконання рішення суб'єкта владних повноважень на ринку цінних паперів.

Встановлено, що спірна постанова відповідачем винесена за невиконання позивачем рішення від 12.08.2014 № 1066, яким зобов'язано ТДВ "Житомирське АТП-11855", у строк до 12.10.2014 року усунути порушення вимог пункту 3 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 за № 822/23354, (пункту 3.1 глави 3 розділу ІІІ Порядку), а саме: подати до комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення. (а.с.13)

Оскільки останній день подачі документів 11.10.2014 припадав на вихідний день, то 13.10.2015 Товариство, на виконання рішення відповідача, направило пакет документів для скасування реєстрації випуску акцій, що підтвердужється фіскальним чеком поштового відділення від 13.10.2014 та описом вкладення в цінний лист від 13.10.2014.(а.с.20)

20.10.2014 листом №12/02/19374/ик Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у зв"язку з ненаданням всіх документів, передбачених п.3 розд.ІІІ Порядку№737, повернула без розгляду документи, надані на скасування реєстрації випуску акцій ВАТ "Житомирське АТП 11855".(а.с.22)

На виконання рішення відповідача № 1066 від 12.08.2014 року, ТДВ "Житомирське АТП-11855" повторно листом за № 24 від 28. направлено до НКЦПФР документи для скасування реєстрації випуску акцій ВАТ "Житомирське АТП-11855" відповідно до п.3.1 гл.3 р.ІІІ Порядку скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 30.12.1998 № 222.

Механізм вчинення дій з метою скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій, визначено Порядком скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013р. №737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 травня 2013р. за №822/23354 (зі змінами та доповненнями), відповідно до абзацу 2 пункту 2 розділу 1 якого, у разі зупинення обігу акцій, відновлення обігу акцій, скасування реєстрації випуску акцій та у разі відмови у зупиненні обігу акцій, відновленні обігу акцій, скасуванні реєстрації випуску акцій оформлюються відповідні розпорядження.

Відповідно до п.п."а, в" п.5 означеного Порядку відмова в зупиненні обігу акцій, відновленні обігу акцій, скасуванні реєстрації випуску акцій складається у разі: невідповідності поданих документів вимогам цього Порядку; порушення встановленого законодавством порядку припинення акціонерного товариства.

25.11.2014 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, розпорядженням № 102-КФ-В на підставі підп. а) пункту 5 розділу І Порядку № 737 відмовлено ТДВ "Житомирське АТП-11855" у скасуванні реєстрації випуску акцій та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ "Житомирське АТП-11855" .

З матеріалів справи вбачається, що вказане розпорядження позивачем було оскаржено до суду.

Постановою Житомирського окружного адміністративного суду від 30.04.2015 у справі №806/639/15 позов ТДВ "Житомирське АТП-1185" про визнання протиправним та скасування розпорядження від 25.11.2014 №102-КФ-В задоволено частково. Визнано протиправним та скасовано розпорядження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 №102-КФ-В.

Постановою Житомирського апеляційного адміністративного суду від 25.06.2015 постанову Житомирського окружного адміністративного суду від 30.04.2015 в частині відмови у задоволенні позову скасовано прийнято у цій частині нову постанову, якою зобов"язано Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку видати розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій відкритого акціонерного товариство "Житомирське АТП-1185" та анульовано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій відкритого акціонерного товариства "Житомирське АТП-1185" (а.с.78-83).

За наслідками касаційного оскарження, ухвалою Вищого адміністративного суду України від 04.08.2016 постанову Житомирського окружного адміністративного суду від 30.04.2015 та постанову Житомирського апеляційного адміністративного суду від 25.06.2015 залишено без змін (а.с.84-91).

Рішення набрало законної сили 17.08.2016.

Вказаними рішеннями встановлено, що позивачем рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.08.2014 №1066, на підставі якого було прийнято розпорядження від 25.11.2014, було виконано своєчасно та у повному обсязі.

Відповідно до частини 1 статті 72 КАС України, обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

За таких обставин, оскільки судовим рішенням встановлено, що рішення відповідача від 12.08.2014 №1066 було виконано позивачем своєчасно та у повному обсязі, отже і постанова про накладення штрафної санкції у розмірі 17000 грн. за невиконання такого рішення прийнята безпідставно та підлягає скасуванню.

Згідно ч. 1 ст. 69 КАС України, доказами у справі є будь - які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Згідно ч. 1 ст. 71 КАС Україна, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Відповідачем не доведено суду правомірність винесеної постанови, якою до позивача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн., тоді як матеріалами справи підтверджено її протиправність.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що позов Товариства з додатковою відповідальністю " Житомирське АТП-11855" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови №1804-ЦД-1-Е від 24.12.2014 р. слід задовольнити у повному обсязі.

Керуючись статтями 86,128,160-163,186,254 КАС України,

постановив:

Позов задовольнити.

Визнати протиправною та скасувати постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1804-ЦД-1-Е від 24.12.2014 р. про накладення штрафної санкції у розмірі 17000 грн.

Постанова суду першої інстанції, якщо інше не встановлено Кодексом адміністративного судочинства України, набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого цим Кодексом, якщо таку скаргу не було подано.

Апеляційна скарга подається до Житомирського апеляційного адміністративного суду через Житомирський окружний адміністративний суд, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя О.В. Капинос