Справа № 2а-6639/11/2670
Суддя: Кротюк О.В.
Дата ухвалення: 2011-10-18 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

18 жовтня 2011 року № 2а-6639/11/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Кротюка О.В. розглянув в порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом Відкритого акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Конкорд Лідер"
до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області
про скасування постанови № 513-КУ від 31.03.2011 та розпорядження № 304-КУ від 31.03.2011
Обставини справи:

Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області про скасування постанови № 513-КУ від 31.03.2011 про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів та розпорядження № 304-КУ від 31.03.2011 про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що оскаржувані рішення прийнято з порушенням Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 р. за N 120/14811, оскільки відповідачем порушено принцип всебічного, повного і об'єктивного дослідження обставин справи при винесенні оскаржуваних актів.

Відповідач позовні вимоги не визнає, просить відмовити в задоволенні адміністративного позову повністю, оскільки оскаржувані рішення прийнято внаслідок невиконання ВАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Конкорд Лідеррозпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2010 № 1196-КУ.

В порядку частини 6 ст.128 КАС України судом ухвалено про розгляд справи в письмовому провадженні.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

встановив:

15 грудня 2010 року відповідачем винесено розпорядження №1196-КУ від 15.12.2010 про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі -розпорядження № 1196-КУ), яким ВАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Конкорд Лідер"(далі -ВАТ "ЗНКІФ "Конкорд Лідер") надано термін до 01.03.2011 для усунення порушень.

Попередження до позивача застосовано у зв'язку з порушенням вимог Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.10.2001 року № 312 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.11.2001 року за № 958/6149 (далі - Положення № 312), так як 13.05.2010 року рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 571 було затверджено зміни до Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування (далі - рішення № 571). Зміни зареєстровано в Міністерстві юстиції України 08.06.2010 року за № 367/17662. Рішення № 571 набрало чинності через десять днів після його державної реєстрації.

Даним рішенням внесено зміни до п.2.4 розділу 2 та пп. 2.13.1 п.2.13 розділу 2 Положення № 312. У зв'язку з цим ВАТ "ЗНКІФ "Конкорд Лідерповинно було внести зміни до договору № 16 про обслуговування зберігачем активів корпоративного інвестиційного фонду від 21.05.2010 року (далі -Договір № 16).

Договір № 16 був укладений щодо здійснення дій протягом тривалого часу, а не з метою їх разового вчинення, а тому повинен відповідати вимогам положення № 312 зі змінами та доповненнями, які вносяться протягом всього терміну дії договору.

Після спливу терміну, наданого для виконання розпорядження № 1196-КУ, відповідачем 15.03.2011 року було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів за ознакою - невиконання розпорядження.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що на виконання розпорядження № 1196-КУ ним було направлено лист від 28.02.2011 № 03/02-11, до якого було додано оригінал Додаткової угоди до Договору № 16, яка була погоджена компанією з управління активами фонду, проте не була затверджена загальними зборами акціонерів ВАТ "ЗНКІФ "Конкорд Лідер".

Відповідно до пп. 1.2.1 п. 1.2 розділу 1 Положення № 312 договір про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування повинен бути затверджений загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду. Текст такого договору та всі наступні зміни та доповнення до нього мають бути погоджені компанією з управління активами цього фонду.

Таким чином, суд приходить до висновку, що Додаткова угоди до Договору № 16 про обслуговування зберігачем активів корпоративного інвестиційного фонду від 21.05.2010, яка була додана до листа 28.02.2011 № 03/02-11, не мала юридичної сили, а тому вимоги розпорядження № 1196-КУ позивачем не були виконані у встановлений термін.

Аналізуючи вищевикладене, суд приймає до уваги наступне.

Відповідно до ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у редакції, яка діяла на момент подання позову до суду (далі -Закон) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

Стаття 6 Закону передбачає, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі -Комісія) здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Згідно п. 3 ст. 7 одним із основних завдань Комісії є здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов"язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Пунктом 14 статті 8 Закону визначено право Комісії накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п. 1 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.08 № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.08 за № 120/14811 .№2272 (далі -Правила № 2272) розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

Пунктом 3 розділу XIV Правил № 2272 передбачено, що розпорядження про усунення порушень можуть виносити Голова Комісії, члени Комісії, начальники територіальних органів, а також працівники Комісії та її територіальних органів відповідно до наданих їм повноважень.

За невиконання або несвоєчасне виконання розпорядження Комісії про усунення порушень законодавства про цінні папери стаття 11 Закону передбачає фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Отже, з огляду на те, що у встановлений розпорядженням строк позивач не усунув порушення законодавства про цінні папери, у суду відсутні підстави для задоволення позову, оскільки оскаржувані постанова № 513-КУ від 31.03.2011 про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів та розпорядження № 304-КУ від 31.03.2011 про усунення порушень законодавства про цінні папери прийнято у зв'язку з невиконанням позивачем вимог розпорядження №1196-КУ від 15.12.2010 про усунення порушень законодавства про цінні папери відповідно до Закону.

Суд не приймає покликання позивача на те, що він звертався до відповідача для продовження терміну виконання розпорядження №1196-КУ, оскільки жодних доказів такого звернення суду надано не було.

Таким чином, позовні вимоги є необгрунтованими.

Частиною 1 статті 9 КАС України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Частиною першою статті 71 КАС України встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Зважаючи на всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги позивача не підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 9, 69-71, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги та набирає законної сили в порядку та строки, передбачені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя О.В. Кротюк