Справа № 815/3407/16
Суддя: Танцюра К.О.
Дата ухвалення: 2016-09-22 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/3407/16
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 вересня 2016 року м.Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Танцюра К.О., розглянувши у порядку письмового провадження у м.Одесі справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «Крокус-Лізинг» про стягнення штрафу у розмірі 17000,00 грн.,-

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до суду з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Крокус-Лізинг» про стягнення штрафу у розмірі 17000,00грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначав, що відповідно до постанови від 01.02.2016р. №2/16/03/01-ЛК про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, прийнятої на підставі акту перевірки від 13.07.2015р. №119/15-2, товариство не надало звітність за 2 квартал 2015 року та 3 квартал 2015 року, чим порушено вимоги п. 2.3, 2.5 розділу 2, пункту 4.1 розділу 4, п.5.2 розділу 5 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - субєктами господарювання, які за своїми правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004р. №27, у звязку з чим до ТОВ «Крокус-Лізинг» застосовано штрафні санкції у розмірі 17000,00грн. Зазначені штрафні санкції відповідачем самостійно не сплачені.

Відповідач повідомлявся про день та час слухання за адресою, зазначеною у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, однак конверт повернуто до суду з відміткою відділення поштового звязку про відсутність адресата за адресою.

Відповідно до ч.8 ст. 35 КАС України вважається, що повістку вручено юридичній особі, якщо вона доставлена за адресою, внесеною до відповідного державного реєстру, або за адресою, яка зазначена її представником, і це підтверджується підписом відповідної службової особи.

Згідно п.2 ч.11 ст.35 КАС України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Згідно ч.6 ст.128 КАС України справа розглянута у порядку письмового провадження.

Дослідивши матеріали справи, проаналізувавши положення чинного законодавства, суд встановив наступні факти та обставини.

Під час зясування офіційних обставин справи судом встановлено що ТОВ «Крокус-Лізинг» зареєстровано у Реєстрі юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги.

12.01.2016р. начальником відділу пруденційного нагляду за фінансовими компаніями ОСОБА_1 та головним спеціалістом відділу пруденційного нагляду за фінансовими компаніями департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями ОСОБА_2 складено акт про правопорушення, вчинені ТОВ «Крокус-Лізинг» на ринку фінансових послуг №2/16/03-ЛК від 12.01.2016р.(а.с. 11)

Відповідно до акту про правопорушення, вчинені ТОВ «Крокус-Лізинг» на ринку фінансових послуг №2/16/03-ЛК від 12.01.2016р. перевіряючими було встановлено, що ТОВ «Крокус-Лізинг» не надано до Нацкомфінпослуг звітні дані за 2 квартал 205 року та 3 квартал 2015 року що свідчить про порушення вимог п. 2.3, 2.5 розділу 2, пункту 4.1 розділу 4, п.5.2 розділу 5 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - субєктами господарювання, які за своїми правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004р. №27.

01.02.2016р. директором департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, ОСОБА_3 розглянуто справу про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, провадження в якій розпочато за актом про правопорушення, вчинені ТОВ «Крокус-Лізинг» на ринку фінансових послуг №2/16/03-ЛК від 12.01.2016р. та прийнято постанову №2/16/03/01-ЛК про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг у розмірі 17000,00 грн. (а.с.13)

Відповідно до п.1.1. розділу 1 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 27.11.2011р. N 27 цей Порядок визначає правила складання та подання звітності фінансовими компаніями, інформація про які внесена до Державного реєстру фінансових установ (далі - фінансові компанії), довірчими товариствами та юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України або Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, можливість надавати послуги з фінансового лізингу (далі - лізингодавці) до Нацкомфінпослуг, установлює загальні вимоги до заповнення форм звітних даних та строки їх подання.

Згідно з п.2.3, 2.5 розділу 2 Порядку №27 лізингодавці подають до Нацкомфінпослуг квартальну звітність. Лізингодавці подають квартальну звітність до Нацкомфінпослуг до 20 числа місяця включно, наступного за звітним кварталом.

Пунктом 4.1. розділу 4 Порядку №27 передбачено, що звітність лізингодавця подається на останній день звітного кварталу та містить: а) титульний аркуш; б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг; в) довідку про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу.

Відповідно до п.5.2 розділу 5 Порядку №27 фінансові компанії та лізингодавці подають звітність, передбачену цим Порядком, в електронній та паперовій формах.

Враховуючи викладене, за ТОВ «Крокус-Лізинг» рахується заборгованість по штрафним санкціям за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг у розмірі 17000,00 грн.

Згідно положень ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Докази оскарження зазначеної постанови від 01.02.2016р. №2/16/03/01-ЛК про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг у розмірі 17000,00 грн. або докази які б спростовували факт існування у ТОВ «Крокус-Лізинг» зазначеного боргу до суду не надано.

Частиною ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що позивач довів суду обставини на яких ґрунтуються його позовні вимоги та надав суду необхідні докази, у підтвердження своїх позовних вимог, а тому, адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 158 - 163, 167 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «Крокус-Лізинг» про стягнення штрафу у розмірі 17000,00 грн. задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Крокус-Лізинг» код ЄДРПОУ (32374346) штраф у розмірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», (символ звітності 106).

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя К.О. Танцюра