Справа № 815/6791/15
Суддя: Потоцька Н. В.
Дата ухвалення: 2016-09-06 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/6791/15
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 вересня 2016 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючої судді Потоцької Н.В.

за участю секретаря Мороз А.П.

сторін:

представника позивача Каплун А.Б.

представник відповідача Корнишина Ю.О.

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом товариства з додатковою відповідальністю «Будівельно - монтажне управління № 9 «Одесбуд» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Південно -Українського територіального управління про скасування постанов,-

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшов адміністративний позов товариства з додатковою відповідальністю «Будівельно - монтажне управління № 9 «Одесбуд» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Південно -Українського територіального управління в якому позивач просить:

- скасувати: постанову №551-ПУ-1-Е від 15.10.2015 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, де зазначено, що за порушення підпункту 4 пункту 4 розділу II Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (зі змінами) у частини не розкриття річної інформації про емітента за 2014 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, застосувати до ТДВ «Будівельне - монтажне управління № 9 «Одесбуд», штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневу еквіваленті 3400 ( три тисячі чотириста) гривень;

- постанову №552-ПУ-1-Е від 15.10.2015 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів де зазначено, що за порушення підпункту 4 пункту 4 розділу II Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (зі змінами) у частини не розкриття річної інформації про емітента за 2014 рік шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України. Кабінету Міністрів України або Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, застосувати до ТДВ «Будівельне - монтажне управління № 9 «Одесбуд», штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневу еквіваленті 3400 (три тисячі чотириста) гривень;

- постанову №553-ПУ-1-Е від 15.10.2015 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів де зазначено, що за порушення підпункту 4 пункту 4 розділу II Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (зі змінами) у частини не подання до Комісії електронної форми річної інформації емітента цінних паперів за 2014 рік, у строк не пізніше 01 червня року, наступного за звітним, застосувати до ТДВ «Будівельне - монтажне управління № 9 «Одесбуд», штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) нерпо, що даткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневу еквіваленті 3400 (три тисячі чотириста) гривень.

В обґрунтування заявленої правової позиції представник позивача, зокрема, зазначив, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку Південно - Українського територіального управління діяла всупереч встановленим приписам чинного законодавства в ході розгляду справи про порушення на ринку цінних паперів у зв'язку із чим оскаржувані постанови підлягають скасуванню.

Представник позивача в судовому засіданні підтримав заявлені позовні вимоги з підстав, викладених в адміністративному позові та наданих в судовому засіданні поясненнях.

Представник відповідача проти позову заперечував. В обґрунтування заявленої правової позиції надав до суду письмові заперечення в яких зазначив, що у акті перевірки вимог законодавства про цінні папери чітко зазначено, що ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд», який є правонаступником ЗАТ «БМУ № 9 «Одесбуд», зобов'язаний виконувати вимоги чинного законодавства про цінні папери до моменту скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» не скасовано реєстрацію випуску акцій та не анулювано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, що у свою чергу зобов'язує його виконувати вимоги чинного законодавства про цінні папери, та нести відповідальність згідно чинного законодавства у разі його невиконання.

Вивчивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача, представника відповідача, проаналізувавши чинне законодавство, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини справи, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.

Закрите акціонерне товариство «Будівельно-монтажне управління № 9 «Одесбуд» створено шляхом перетворення у товариство з додатковою відповідальністю «Будівельно-монтажне управління № 9 «Одесбуд».

Відповідно до ч. 2 ст. 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», емітент - юридична особа, Автономна Республіка Крим або міські ради, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Відповідно до вимог частини 2 статті 108 Цивільного кодексу України, у разі перетворення до нової юридичної особи переходять усе майно, усі права та обов'язки попередньої юридичної особи.

Згідно частини 1 статті 104 Цивільного кодексу України, юридична особа припиняється в результаті передання всього свого майна, прав та обов'язків іншим юридичним особам - правонаступникам (злиття, приєднання, поділу, перетворення) або в результаті ліквідації.

Отже, ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» є суб'єктом до якого перейшов обов'язок щодо зупинення та скасування реєстрації випуску акцій.

Південно-Українське територіальне управлінням НКЦПФР на підставі рішення НКЦПФР від 11.09.2012 р. № 1239 встановлено порушення вимог чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» (правонаступник ЗАТ «БМУ № 9 «Одесбуд»), а саме:

-ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» не розкрило річну інформацію емітента цінних паперів за 2014 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 пункту 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами).

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» за 2014 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії (Постанова № 712-ПУ-1-Е від 22.09.2015р.);

- ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» не розкрило річну інформацію емітента цінних паперів за 2014 рік шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 пункту 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами) (Постанова № 713-ПУ-1-Е від 22.09.2015р.);

- ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» у термін не пізніше 01 червня року, наступного за звітним, не подало до Комісії електронну форму річної інформації емітента цінних паперів за 2014 рік, що є порушенням вимог підпункту 4 пункту 4 розділу II «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами).

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю запису про прийняття електронної форми інформації емітента ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» за 2014 рік у програмно-технічному комплексі «Система моніторингу фондового ринку» (Постанова № 714-ПУ-1-Е від 22.09.2015р.).

З урахуванням достатності даних, які вказують на наявність правопорушень у відношенні ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів, що відображено постановами від 22.09.2015р. № 712-ПУ-1-Е, № 713-ПУ-1-Е, № 714-ПУ-1-Е, якими передбачалося керівнику або повноважному представнику товариства прибути 01.10.2015р. до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР для ознайомлення та підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів.

Постанови від 22.09.2015р. № 712-ПУ-1-Е, № 713-ПУ-1-Е, № 714-ПУ-1-Е направлені на адресу позивача про що, свідчить реєстр рекомендованих листів від 22.09.2015р. № 1 (т. 1 а/с. 195).

01 жовтня 2015 року у відношенні ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів № 619-ПУ-1-Е, № 620-ПУ-1-Е, 621-ПУ-1-Е.

Для ознайомлення та підписання керівник або представник ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР не з'явився.

Постановами від 05 жовтня 2015 року № 624-ПУ-1-Е, № 625-ПУ-1-Е, № 626-ПУ-1-Е, у відношенні ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 15 жовтня 2015 року.

Постанови від 05.10.2015р. № 624-ПУ-1-Е, № 625-ПУ-1-Е, № 626-ПУ-1-Е направлені на адресу позивача своєчасно, що підтверджується реєстром рекомендованих листів від 05.10.2015р. № 2 (т. 1 а/с. 202).

Для участі у розглядах справ про правопорушення на ринку цінних паперів керівник або представник ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР не з'явився.

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів Південно українським територіальним управлінням НКЦПФР винесено постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.10.2015р. № 551-ПУ-1-Е за не розкриття річної інформації емітента цінних паперів за 2014 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 пункту 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами) та за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.10.2015р. № 552-ПУ-1-Е за не розкриття річної інформації емітента цінних паперів за 2014 рік шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 пункту 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами) та за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 5 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до вимог пункту 5 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.10.2015р. № 553-ПУ-1-Е за не подання до Комісії у термін не пізніше 01 червня року, наступного за звітним електронну форму річної інформації емітента цінних паперів за 2014 рік, що є порушенням вимог підпункту 4 пункту 4 розділу II «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами) та за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Постанови від 15.10.2015р. № 551-ПУ-1-Е, № 552-ПУ-1-Е, № 553-ПУ-1-Е направлені на адресу позивача 23.10.2015 р., що підтверджується реєстром рекомендованих листів від 22.10.2015р. № 1 (т. 1 а/с. 206).

Надаючи належну правову оцінку спірним правовідносинам суд виходив з наступного.

Згідно до статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Стаття 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначає мету державного регулювання ринку цінних паперів - додержання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Учасниками ринку цінних паперів згідно статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» є емітенти, інвестори та особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст.5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Суд критично ставиться до посилань представника позивача щодо ігнорування розгляду документів для зупинення та скасування обігу акцій.

Так судом встановлено, що Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Південно - Українського територіального управління розглянула подані на підставі порядку № 222 ЗАТ «БМУ № 9 «Одесбуд» пакети документів для зупинення обігу акцій від 23.11.2010р. № 29, від 17.01.2011 р. № 5 та від 24.03.2011р. № 14.

За наслідками розгляду яких винесені Розпорядження від 13.12.2010р. № 90-В, розпорядження від 04.02.2011р. № 17-В, розпорядження від 12.04.2011р. № 46-В, якими ЗАТ «БМУ № 9 «Одесбуд» відмовлено у зупиненні обігу акцій, у зв'язку із невідповідністю поданих документів вимогам чинного законодавства (п. 8 Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 222 від 30.12.1998 р.), а саме:

- рішення про реорганізацію від 15.11.2010 р. не відповідає вимогам п/п б) п. 1.1 Розділу III Порядку.

- довідка про реорганізацію не відповідає вимогам п/п б) п. 1.1 Розділу III Порядку.

- не надані публікації про зміни до порядку денного загальних зборів акціонерів від 15.11.2010 р., що є порушенням вимог п/п г) п. 1.1 Розділу III Порядку.

Згідно відомостей, наданих відповідачем по справі, ТДВ «БМУ № 9 «Одесбуд» не скасовано реєстрацію випуску акцій та не анулювано свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, отже, позивач зобов'язаний виконувати вимого чинного законодавства про цінні папери, та нести відповідальність згідно чинного законодавства.

Частиною 1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

За таких обставин, суд приходить до висновку, що адміністративний позов товариства з додатковою відповідальністю «Будівельно - монтажне управління № 9 «Одесбуд» задоволенню не підлягає.

Керуючись ст. ст. 6-8, 71, 86, 158-163, 167, 186, 254 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.

Постанова набирає законної сили в порядку і строки, встановлені ст. 254 КАС України.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з моменту отримання копії постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції.

Суддя Потоцька Н.В.

В задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.

06 вересня 2016 року.