Справа № 826/26829/15
Суддя: Федорчук А.Б.
Дата ухвалення: 2016-08-15 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

15 серпня 2016 року № 826/26829/15

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Федорчука А.Б., розглянувши в письмовому провадженні адміністративну справу

за позовомТовариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційний капітал Україна"
до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
про визнання протиправним та скасування постанови №510-ЦА-УП-Т

від 26.11.2015р.

На підставі ч. 4 ст. 122 КАС України, Суд розглядає справу у письмовому провадженні.

ВСТАНОВИВ:

Позивач, в особі Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційний капітал Україна" (надалі - Позивач), звернувся з адміністративним позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Відповідач) про визнання протиправним і скасування Постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 510-ЦА-УП-Т про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 26 листопада 2015 року.

В обґрунтування позовних вимоги Позивач зазначає, що оскаржуване рішення прийнято Відповідачем в порушення вимог законодавства, а також при винесені спірного рішення Відповідачем не було враховано всіх обставин, що мали значення для прийняття рішення, а тому, на думку Позивача, спірне рішення є протиправними та підлягають скасуванню.

В судовому засіданні представник Позивача підтримав позовні вимоги в повному обсязі з підстав викладених в позовній заяві.

В обґрунтування заперечень Відповідач зазначає, що за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженими особами Комісії за недотримання пруденційних нормативів у відношенні Позивача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.11.2015р. №510-ЦА- УП-Т, відповідно до якої до Товариства застосовано санкцію у вигляді попередження, а також винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.11.2015р. №183-ЦА-УП-Т, а отже спірне рішення відповідає вимогам законодавства.

У відповідності до ч. 4 ст. 122 КАС України, Особа, яка бере участь у справі, має право заявити клопотання про розгляд справи за її відсутності. Якщо таке клопотання заявили всі особи, які беруть участь у справі, судовий розгляд справи здійснюється в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд м. Києва зазначає наступне.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - член Комісії Панченко О.С., на підставі доручення Голови Комісії Хромаєва Т.З. від 11.11.2015р. №511-ЦА-УП-Т, у відношенні торговця цінними паперами ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" 17.11.2015 р. прийнято Постанову про розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів.

З результатом розгляду справи про порушення на ринку цінних паперів Уповноваженою особою Комісії 26.11.2015 р. складено відносно ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" Постанову №510-ЦА-УП-Т про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів.

Позивач не погоджується з Постановою, вважає, що воно було прийняті з порушенням вимог чинного законодавства, а тому є протиправним, незаконним і такою, що підлягає скасуванню, звернувся з відповідним позовом до суду.

Повно та всебічно дослідивши наявні матеріали справи, а також норми чинного законодавства, Суд прийшов до висновку про необґрунтування позовних вимог, виходячи з наступного.

Згідно з ст. 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Стаття 2 Закону № 448/96-ВР, передбачено, що Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою: реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних; створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства; одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів; забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів; гарантування прав власності на цінні папери; захисту прав учасників фондового ринку; інтеграція в європейський та світовий фондові ринки; дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства; запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів; контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.

Положеннями ст. 3, ч. 3 ст. 4 Закону № 448/96-ВР, передбачено, Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів; регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів; видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю; заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством; реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів; контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією; створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам; встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням; пруденційний нагляд за професійними учасниками фондового ринку в межах діяльності, яка провадиться таким учасником на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії; контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів; контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів. Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють ринок цінних паперів, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами, та з урахуванням вимог статей 13 та 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності".

З матеріалів справи вбачається, що Торговець цінними паперами ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" надав до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Комісія) план заходів від 18.09.2014 р. вих. № 18-09-01 (вх. № 7007-3 від 25.09.2014) та зазначив кінцевий строк його реалізації - 01.12.2014 року.

Листом від 03.12.2014 р. вих. № 03-12-01 (вх. № 8590-3 від 04.12.2014 р.) ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" (торговець цінними паперами) звернулося до Комісії з проханням подовжити строк реалізації плану заходів до 19.03.2015 р.

Станом на 19.03.2015 значення показника продуктивності ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" (торговця цінними паперами), що здійснює брокерську діяльність не досяг встановлених нормативних значень і становив 297,08.

Комісією встановлено, що ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна" (торговця цінними паперами) протягом періоду з 19.08.2014 р. по 30.09.2015 р. значення показника продуктивності торговця цінними паперами ТОВ "Інвестиційний Капітал Україна", що здійснює брокерську діяльність не досягало встановлених нормативних значень, а тому 28.10.2015 р. винесено Постанову про порушення справи на ринку цінних паперів.

За результатами перевірки Комісією складено 10.11.2015 р. Акт №476-ЦА-УП-Т про порушення на ринку цінних паперів.

Комісією встановлено, що відповідно до частини третьої статті 27 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» професійні учасники фондового ринку зобов'язані дотримуватися пруденційних нормативів, перелік, розміри і методика розрахунку яких встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно пункту 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, що затверджені рішенням Комісії 14.05.2013р. №819 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 01.06.2013р. за №857/23389 (надалі - Ліцензійні умови), ліцензіат повинен дотримуватись, зокрема, пруденційних нормативів, визначених Комісією для відповідного виду діяльності.

Пруденційні нормативи для торговців цінними паперами встановлені Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, що затверджене рішенням Комісії 25.12.2012р. №1900 та зареєстроване в Міністерстві юстиції України 21.01.2013р. за№139/22671 (надалі - Положення № 1900).

Відповідно до пункту 5 глави 6 розділу II Положення № 1900, показник продуктивності торговця цінними паперами, що здійснює брокерську діяльність, не може перевищувати 30.

Терміни приведення пруденційних показників у відповідність до встановлених нормативів у разі виникнення відхилень визначені Положенням про систему нагляду за дотриманням професійними учасниками фондового ринку пруденційних нормативів у їх діяльності, затвердженим рішенням Комісії 03.06.2014р. №731 та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 30.07.2014р. за №882/25659 (надалі - Положення №731).

Відповідно до пункту 8 Положення №731 у разі недотримання професійним учасником нормативного значення пруденційного показника такий професійний учасник повинен протягом 30 календарних днів від дня виникнення відхилення розрахункового значення пруденційного показника від його нормативного значення здійснити заходи щодо приведення значення пруденційного показника у відповідність до нормативного значення.

Згідно з пунктом 9 Положення №731 у разі, якщо після закінчення строку, передбаченого пунктом 8 цього Положення, розрахункове значення пруденційного показника не буде відповідати встановленому нормативному значенню, професійний учасник протягом наступних 10 календарних днів повинен підготувати та надати до Комісії план заходів щодо поліпшення свого фінансового стану (надалі - План заходів).

Відповідач зазначає, що відповідно до наданих ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» даних, станом на 19.08.2014 р. значення показника продуктивності торговця цінними паперами, що здійснює брокерську діяльність, не відповідало встановленим вимогам і становило 467,30.

Торговець цінними паперами ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» надав до Комісії план заходів від 18.09.2014р. вих. №18-09-01 (вх. №7007-з від 25.09.2014р.) та зазначив кінцевий строк його реалізації - 01.12.2014р.

Листом від 03.12.2014р. вих. №03-12-01 (вх. №8590-з від 04.12.2014р.) торговець цінними паперами ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» звернувся до Комісії з проханням подовжити строк реалізації плану заходів до 19.03.2015р.

Станом на 19.03.2015р. значення показника продуктивності торговця цінними паперами ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», що здійснює брокерську діяльність, не досяг встановлених нормативних значень і становив 297,08.

Крім того, станом на звітну дату 30.09.2015р. значення показника продуктивності торговця цінними паперами ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», що здійснює брокерську діяльність не відповідає вимогам і становить 183,16.

Протягом періоду з 19.08.2014р. по 30.09.2015р. значення показника продуктивності торговця цінними паперами ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», що здійснює брокерську діяльність не досягало встановлених нормативних значень.

У відповідності до ч. 3 ст. 27 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», Професійні учасники фондового ринку зобов'язані: дотримуватися пруденційних нормативів, перелік, розміри і методика розрахунку яких встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Перелік пруденційних нормативів встановлюється щодо кожного виду професійної діяльності на фондовому ринку; подавати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку розрахунок показників, що підтверджують виконання встановлених пруденційних нормативів щодо відповідного виду професійної діяльності в порядку та у строки, визначені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з п. 2 розділу II Ліцензійних умов №819, Ліцензіат повинен дотримуватись вимог, зокрема: Цивільного та Господарського кодексів України щодо умов та порядку укладання договорів та особливостей здійснення операцій з цінними паперами; Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок", "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", "Про депозитарну систему України", а також Законів України "Про акціонерні товариства" та "Про господарські товариства" у частині виконання вимог щодо формування резервного капіталу (фонду) товариства; установленого законодавством порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником) (крім банку); нормативно-правових актів Комісії, що регулюють питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку за кожним видом діяльності, на який ліцензіат отримав відповідну ліцензію; пруденційних нормативів, визначених Комісією для відповідного виду діяльності (крім банку); умов виконання та оформлення договорів на брокерське обслуговування, разових замовлень, договорів доручення, комісії (субкомісії), андеррайтингу або договору про управління цінними паперами, що встановлені законодавством України.

Таким чином, торговець цінними паперами ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» порушив вимоги частини третьої статті 27 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 2 розділу II Ліцензійних умов №819 у частині недотримання пруденційних нормативів.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженими особами Комісії за недотримання пруденційних нормативів у відношенні Позивача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на-ринку цінних паперів від 26.11.2015р. №510-ЦА-УП-Т, відповідно до якої до Товариства застосовано санкцію у вигляді попередження, а також винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.11.2015р. №183-ЦА-УП-Т.

В позовній заяві Позивач зазначає, що оскаржувана постанова повинна бути скасована, у зв'язку з тим, що 01.01.2016 р. Положення №1900 втрачає чинність, відносно даного твердження слід зазначити наступне.

Судом встановлено, що Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №510-ЦА-УП-Т винесена 26.11.2015р., а не в січні 2016 р.

Відповідно до резолютивної частини рішення Конституційного суду України у справі за конституційним зверненням Національного банку України щодо офіційного тлумачення положення ч. 1 ст. 58 Конституції України (справу про зворотну дію в часі законів та інших нормативно-правових актів) №1-рп/99 від 09.02.1999р., де зазначено, що положення частини першої статті 58 Конституції України про те, що закони та інші нормативно-правові акти не мають зворотної дії в часі, крім випадків, коли вони пом'якшують або скасовують відповідальність особи, треба розуміти так, що воно стосується людини і громадянина (фізичної особи).

Таким чином на час винесення постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №510-ЦА-УП-Т від 26.11.2015р. Положення №1900 було чинним, а тому доводи Позивача є необґрунтованими та такими, що не береться Судом до уваги.

Відповідно до ч. 2 розділу III Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012р. №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167 (надалі - Правила №1470), справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю: за відсутності факту вчинення правопорушення; за відсутності складу правопорушення; якщо справа не підлягає розгляду Комісією; у разі закінчення на дату розгляду справи про правопорушення строків, передбачених законом; наявність по тому самому факту не скасованої постанови уповноваженої особи, рішення суду; внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про державну реєстрацію припинення юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення, або визнання її банкрутом; внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про судове рішення щодо припинення юридичної особи; скасування законодавчого акта, який встановлює відповідальність за правопорушення; за наявності за даним фактом порушеної справи про правопорушення щодо особи, яка притягується до відповідальності.

Таким чином, п. 2 розділу III Правил №1470 передбачений вичерпний перелік підстав, коли справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю.

Відповідно ч. 1 ст. 58 Конституції України закони та інші нормативно- правові акти не мають зворотної дії в часі, крім випадків, коли вони пом!якшують або скасовують відповідальність особи.

У відповідності до резолютивної частини рішення Конституційного суду України у справі за конституційним зверненням Національного банку України щодо офіційного тлумачення положення ч. 1 ст. 58 Конституції України (справу про зворотну дію в часі законів та інших нормативно-правових актів) №1-рп/99 від 09.02.1999р., де зазначено, що положення частини першої статті 58 Конституції України про те, що закони та інші нормативно-правові акти не мають зворотної дії в часі, крім випадків, коли вони пом'якшують або скасовують відповідальність особи, треба розуміти так, що воно стосується людини і громадянина (фізичної особи).

З аналізу вищезазначених норм вбачається, що відповідальність за недотримання пруденційних показників встановлено нормами Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а не Положенням №1900.

Позивач в позовній заяві зазначає, що «відповідно до резолютивної частини оскаржуваної постанови санкцію у вигляді попередження застосовано за неподання інформації до Комісії», Суд зазначає наступне.

В матеріалах справи міститься Постанова від 28.01.2016 р. про виправлення описки.

З вищезазначеної Постанови від 28.01.2016 р. вбачається, що під час виготовлення, оскаржуваної Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, було допущено описку в резолютивній частині, а саме було помилково зазначено «за неподання інформації до Комісії» замість «за недотримання пруденційних показників».

Відповідно до п. 9 розділу III Правил №1470 у випадку виявлення описок (які не впливають на суть правопорушення) в постанові про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, в акті про правопорушення на ринку цінних паперів, постанові, винесеній за результатами розгляду сїірави, уповноважена особа, яка склала акт або винесла постанову з власної ініціативи або за клопотанням особи, щодо якої складено цей акт (винесено цю постанову), може прийняти рішення про їх виправлення. Уповноважена особа виносить постанову про виправлення описок, яка не пізніше трьох робочих днів з дати її винесення направляється особі, щодо якої її було винесено.

Судом встановлено, що Постановою від 28.01.2016р. про виправлення описки, було виправлено технічну помилку, яка була допущена в спірній Постанові.

Отже, враховуючи викладене вище, постанова НКЦПФР про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №510-ЦА-УП-Т від 26.11.2015р. є законною, обґрунтованою та такою, що не підлягає скасуванню.

З аналізу матеріалів справи та норм законів, суд прийшов до висновку, що Відповідач приймаючи Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №510-ЦА-УП-Т від 26.11.2015р., мав всі законні підстави, а твердження Позивача, що оскаржуване спірної Постанови прийнято в всупереч законам є помилковим та спростовується матеріалами справи.

Враховуючи вищевикладене, Суд приходить до висновку, що позовні вимоги Позивача є неогрунтованими та такими, що не підлягають задоволенню, а спірне рішення прийнято у відповідності до законодавства.

Частиною 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 2 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідач, як суб'єкт владних повноважень покладений на нього обов'язок щодо доказування правомірності оскаржуваного розпорядження виконав в повному обсязі.

З урахуванням викладеного, суд приходить висновків про відмову в задоволені позовних вимог.

Враховуючи вищенаведене, керуючись ст.ст. 69, 70, 71, 86, 158-163 КАС України, Окружний адміністративний суд міста Києва

ПОСТАНОВИВ:

У задоволені позову відмовити повністю.

Відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України постанова набирає законної сили після закінчення строку для її апеляційного оскарження. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України. Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя А.Б. Федорчук