Справа № 826/18212/15
Суддя: Арсірій Р.О.
Дата ухвалення: 2016-07-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Арсірія Р.О. вирішив адміністративну справу

за позовом

Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до

Публічного акціонерного товариства «Диверсифікований інтервальний корпоративний інвестиційний фонд «Трійка Капітал»

про

стягнення заборгованості

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до суду з позовом в якому просить стягнути з Публічного акціонерного товариства «Диверсифікований інтервальний корпоративний інвестиційний фонд «Трійка Капітал» штрафні санкції у розмірі 510,00 грн.

В обґрунтування заявлених вимог, позивач посилається на те, що постановою №63-ЦА-УП-Е від 16.03.2015. на відповідача був накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 510,00грн. Зазначена постанова направлялась на адресу відповідача, у встановленому законодавством порядку постанова не оскаржена та штраф не сплачено, а тому він підлягає стягненню в судовому порядку.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 11.09.2015 відкрито скорочене провадження у справі та запропоновано відповідачу, в разі невизнання адміністративного позову, у десятиденний строк з дня одержання цієї ухвали надати суду письмові заперечення проти позову та докази на підтвердження цих заперечень або заяву про визнання позову.

Відповідач у визначений судом строк заперечення на позовну заяву не надав, заяву про визнання позову також суду не надіслав.

За правилами, встановленими пунктом 4 статті 33 Кодексу адміністративного судочинства України у разі ненадання особами, які беруть участь у справі, інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам-підприємцям – за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.

У разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.

Відповідно до частини 4 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України справа розглядається в порядку скороченого провадження без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі, на підставі наявних у справі доказів.

У встановлений судом строк та станом на день розгляду справи заперечень проти позову не надано.

За результатами розгляду документів і матеріалів поданих сторонами, Окружний адміністративний суд м. Києва, встановив:

Комісією на підставі статті 8 та 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» проведена перевірка Публічного акціонерного товариства «Диверсифікований інтервальний корпоративний інвестиційний фонд «Трійка Капітал» , за результатами якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №67-ЦА-УП-Е від 23.02.2015.

Як вбачається з матеріалів справи, акт про правопорушення на ринку цінних паперів від №67-ЦА-УП-Е від 23.02.2015 та постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 02.03.2015 вихідний № 16/01/4253/НК направлено засобами поштового зв’язку 03.03.2015.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за не опублікування у офіційному друкованому виданні регулярної річної інформації емітента за 2013 рік у відношенні відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №63-ЦА-УП-Е від 16.03.2015, відповідно до якої до Публічного акціонерного товариства «Диверсифікований інтервальний корпоративний інвестиційний фонд «Трійка Капітал» застосовано штрафну санкцію у розмірі 510,00 грн.

Відповідно до копії реєстру відправки, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №63-ЦА-УП-Е від 16.03.2015 та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №35-ЦА-УП-Е від 16.03.2015 надіслані відповідачу засобами поштового зв’язку 19.03.2015.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд вважає за необхідне зазначити наступне.

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Відповідно до частини 1 статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів – це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

Метою державного регулювання ринку цінних паперів, яка закріплена статтею 2 зазначеного закону є дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно до пункту 4 глави 4 розділу 2 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від № 2826 від 03.12.2013 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Відповідно пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку–у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Оскільки відповідачем не опубліковано у офіційному друкованому видані регулярної річної інформації емітента за 2013 рік в строки, визначені чинним законодавством, Комісією правомірно та у межах повноважень накладено на Публічного акціонерного товариства «Диверсифікований інтервальний корпоративний інвестиційний фонд «Трійка Капітал» штраф у розмірі 510,00 грн.

З матеріалів справи вбачається, що на час вирішення справи зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена, а постанова про накладення штрафу не оскаржена.

Відповідно до пункту 6 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Враховуючи, що відповідачем не сплачено суму штрафних санкцій у розмірі 510,00 грн. суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 69-71, 94, 158-163, 183-2, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

2.Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Диверсифікований інтервальний корпоративний інвестиційний фонд «Трійка Капітал» (код ЄДРПОУ 35921827) штраф у розмірі 510,00грн.(п’ятсот десять гривень 00 коп.) до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова підлягає негайному виконанню.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Окружний адміністративний суд міста Києва апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до Київського апеляційного адміністративного суду.

Суддя Р.О. Арсірій