Справа № 2а-23639/09/0570
Суддя: Сіваченко Ігор Вікторович
Дата ухвалення: 2010-05-27 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Головуючий у 1 інстанції - Тарасенко І. М.
Суддя-доповідач - ОСОБА_1
ДОНЕЦЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 травня 2010 року справа №2а-23639/09/0570

приміщення суду за адресою: 83017, м. Донецьк, бул. Шевченка, 26

В С Т А Н О В И Л А :

Закрите акціонерне товариство «Огнеупорнеруд» звернулося до суду з цим позовом до Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.11.2009 року № 654-ДО».

Постановою Донецького окружного адміністративного суду від 22 березня 2010 року у справі № 2а-23639/09/0570 у задоволенні позову було відмовлено.

Не погодившись з таким судовим рішенням, Закрите акціонерне товариство «Огнеупорнеруд» подало апеляційну скаргу, в якій просить постанову суду скасувати, посилаючись на неправильне застосування судом норм матеріального та процесуального права, та ухвалити нове рішення, яким задовольнити позовні вимоги.

Представник позивача у судовому засіданні підтримав доводи апеляційної скарги та просив її задовольнити, проти чого заперечували прокурор та представник відповідача.

Заслухавши доповідь судді-доповідача, перевіривши матеріали справи, вивчивши доводи апеляційної скарги, колегія суддів вважає апеляційну скаргу необхідно задовольнити, а судове рішення скасувати з наступних підстав.

При розгляді справи в апеляційній інстанції встановлено наступне.

Спірним питанням у даній справі є правомірність дій Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, які виявилися у прийнятті постанови № 654-ДО від 12.11.2009 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за несвоєчасну публікацію та розміщення офіційної інформації, тобто подання інформації, але з порушенням строків.

Як вбачається з матеріалів справи, 20 жовтня 2009 року Донецьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Огнеупорнеруд».

З акту № 654 -ДО від 02.11.2009 року про правопорушення на ринку цінних паперів вбачається, що товариством не надана до територіального управління у встановлені законодавством строки особлива інформація про одержання кредиту на суму, що перевищує 25% емітента від 28.09.2009 року. Вказана інформація, згідно п. 1 Глави З Розділу II «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» надається до теруправління протягом 10 робочих днів з дати вчинення дії, але вищезазначена інформація була подана 13.10.2009 року, тобто з порушення строків.

Розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Огнеупорнеруд» було призначено на 12 листопада 2009 року об 11 год. 00 хв. за адресою: м. Донецьк, вул. Ходаковського, 5, 7-ий поверх, кімната 710, що підтверджується копією постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 02.11.2009 року, що міститься в матеріалах справи.

На підставі акту № 654-ДО від 02.11.2009 року відповідачем була прийнята постанова № 654-ДО від 12 листопада 2009 року, якою на товариство за повторне протягом року неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу в розмірі 17000 грн.

Слід зазначити, що за аналогічне правопорушення до ЗАТ «Огнеупорнеруд» вже було застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу в розмірі 510 грн. та вказана сума штрафу була перерахована до Державного бюджету України, що підтверджується матеріалами справи і не заперечується сторонами у справі.

Згідно ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96 (надалі - Закон № 448) та ч.2 ст. 47 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Комісія). Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Комісія відповідно до покладених на неї завдань серед іншого встановлює вимоги та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства України.

На підставі ст. 8 Закону № 448 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч.2 ст. 12 Закону № 448 про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Як вже було зазначено вище, в акті № 654-ДО від 02.11.2009 року вказувалось, що ЗАТ «Огнеупорнеруд» опублікувало особливу інформацію з порушенням строку, що є в свою чергу порушенням ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-ІУ від 23.02.2006 року (надалі - Закон № 3480) та п. 1 глави 3 Розділу II «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591 (надалі - Положення).

Статтею 41 Закону № 3480 визначено поняття особливої інформації, зокрема, це інформація про будь які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів. До особливої інформації, зокрема, належать відомості про отримання позики або кредиту на суму, що перевищує 25 % активів емітента.

Згідно частини другої вказаної статті передбачено, що строки, порядок та форми подання особливої інформації про емітента встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною четвертою тієї ж статті визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття особливої інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.

В главі третій розділу II Положення зазначено, що розкриття особливої інформації має здійснюватися шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії. Розкриття особливої інформації у стрічці новин здійснюється протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, після дня вчинення дії; в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії; подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

Відповідно до ст. 11 Закону № 448 в редакції, яка діяла на час виявлення правопорушення передбачено, що державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Проте, постанова відповідача підлягає скасуванню, з огляду на наступне.

Апеляційним судом встановлено, що була порушена процедура розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Так, відповідно до ч.3 ст. 2 КАС України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони:

1) на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України;

2) з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано;

3) обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для

прийняття рішення (вчинення дії);

4) безсторонньо, неупереджено;

5) добросовісно;

6) розсудливо;

7) з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації;

8) пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія);

9) з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення;

10) своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Відповідно до п.1 Розділу VI «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 року № 2272 справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності.

У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Як вбачається з матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідач не був належним чином повідомлений про час розгляду справи - постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 02.12.2009 р. не містить інформації про час розгляду справи (а.с.7), в зв'язку з чим ЗАТ «Огнеупорнеруд» було неправомірно позбавлене прав давати пояснення, надавати докази, заявляти клопотання.

Зазначене є достатньою підставою для скасування постанови про застосування санкцій від 12.11.2009 року щодо розгляду справи № 654-ДО.

Враховуючи, що судом першої інстанції неправильно застосовані норми матеріального і процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи, постанова суду першої інстанції підлягає скасуванню з ухваленням нової постанови про задоволення позовних вимог.

При цьому визнання постанови Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.11.2009 року № 654-ДО протиправною є зайвою. Для повного захисту прав позивача достатньо скасування зазначеної постанови.

В повному обсязі постанову виготовлено 28.05.2010 року.

Керуючись ч. 1-3 ст. 160, ст.ст. 167, 195-196, п.3 ч.1 ст. 198, п. 4 ч. 1 ст. 202, ч.2 ст. 205, ст. 206 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів, -

ПОСТАНОВИЛА:

Апеляційну скаргу Закритого акціонерного товариства «Огнеупорнеруд» задовольнити.

Постанову Донецького окружного адміністративного суду від 22 березня 2010 року у справі № 2а-23639/09/0570 скасувати.

Позов Закритого акціонерного товариства «Огнеупорнеруд» до Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.11.2009 року № 654-ДО» - задовольнити частково.

Постанову Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.11.2009 року № 654-ДО - скасувати.

В решті позовних вимог відмовити.

Постанова набирає законної сили з моменту проголошення і може бути оскаржена безпосередньо до Вищого адміністративного суду України протягом одного місяця з дня складення її в повному обсязі.

Головуючий: І.В.Сіваченко

Судді: С.П.Дяченко

ОСОБА_2