Справа № 808/1256/16
Суддя: Садовий Ігор Вікторович
Дата ухвалення: 2016-07-06 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 липня 2016 року Справа № 808/1256/16 м.Запоріжжя

Запорізький окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Садового І.В.,

за участю секретаря судового засідання Сірик К.Л.,

позивач, відповідач: не зявився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали адміністративної справи

за позовною заявою: Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до: Запорізької обласної кредитної спілки Довіра

про: стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

18.04.2016 Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі позивач, ОСОБА_1) звернулась до Запорізького окружного адміністративного суду з позовом до Запорізької обласної кредитної спілки Довіра (далі відповідач, ЗОКС «Довіра») про стягнення штрафу у розмірі 34 000,00 грн.

Ухвалою суду від 19.04.2016 позовну заяву було залишено без руху на підставі ст.108 Кодексу адміністративного судочинства України (далі- КАС України) для приведення її у відповідність до ст. 106 КАС України.

Ухвалою суду від 06.06.2016 відкрито провадження в адміністративній справі №808/1256/16, закінчено підготовче провадження та призначений судовий розгляд справи на 21.06.2016.

21.06.2016 розгляд справи відкладався до 06.07.2016.

Позивач у судове засідання не зявився, направив до суду клопотання від 17.06.2016 №11/2-07к про розгляд справи за відсутності представника. На позовних вимогах наполягає. У позовній заяві зазначає, що відносно відповідача складено Акти про правопорушення вчинені на ринку фінансових послуг та застосовано заходи впливу у вигляді розпоряджень, якими ЗОКС Довіра приписано усунути порушення та повідомити позивача про усунення таких порушень. У звязку з невиконанням відповідачем розпоряджень ОСОБА_1 винесено постанови про застосування штрафних санкцій за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг у сукупному розмірі 34 000, 00 грн. У звязку із несплатою відповідачем штрафних санкцій у добровільному порядку, просить позовні вимоги задовольнити в повному обсязі.

Відповідач у судове засідання не зявився, про причини неявки не повідомив, про дату і час судового засідання повідомлявся належним чином, про що свідчить наявне в матеріалах справи поштове повідомлення про вручення поштового відправлення.

За приписами ч. 4 ст. 122 КАС України особа, яка бере участь у справі, має право заявити клопотання про розгляд справи за її відсутності.

За таких обставин суд дійшов висновку щодо можливості розгляду справи за відсутності представників сторін на підставі наявних у справі матеріалів.

Враховуючи неявку у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі, суд керуючись ч. 1 ст. 41 КАС України не здійснював фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу.

Як вбачається з матеріалів справи, ЗОКС «Довіра» () є юридичною особою, яка, відповідно до установчих документів, має право надавати фінансові послуги.

1. 20.05.2014 ОСОБА_1 зареєстровано звернення громадянки ОСОБА_2 за вх. №К-3602 від 07.05.2014 щодо неповернення ЗОКС «Довіра» депозитного внеску та нарахованих на нього відсотків за договором про надання фінансової послуги від 12.06.2013 №2798.

За результатами розгляду звернення, ОСОБА_1 встановлено порушення ЗОКС «Довіра» вимог законодавства про фінансові послуги, а саме: ч. 5 ст. 3 Закону України «Про кредитні спілки» в частині того, що кредитна спілка несе відповідальність за наслідки своєї діяльності та виконання зобовязань перед своїми членами; абз. 3 ч. 2 ст. 23 Закону України «Про кредитні спілки», який встановлює, що кожний член кредитної спілки має право одержати належні йому кошти, зазначені в ч. 1 ст. 23, у порядку і строки, які визначені відповідно до ч. 7 ст. 10 цього Закону, Статуту кредитної спілки або укладеними з членом кредитної спілки договорами.

ОСОБА_3 від 31.07.2014 №2290 постановлено зобовязати ЗОКС «Довіра» усунути порушення вимог законодавства України у сфері надання фінансових послуг у термін до 01.09.2014 та повідомити ОСОБА_1 про виконання вимог розпорядження до 08.09.2014.

06.10.2015 у звязку із невиконанням умов розпорядження №2290 від 31.07.2014, позивачем винесено Акт про правопорушення, вчинені ЗОКС «Довіра» на ринку фінансових послуг від 06.10.2015 №37/15/4_АП.

27.10.2015 року ОСОБА_1 винесено постанову №37/15/4 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг у звязку з невиконанням відповідачем ОСОБА_3 №2290, що є порушенням вимог: пункту 5.9 розділу V Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринкових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням ОСОБА_1 від 20.11.2012 №2319 (далі Положення №2319), який встановлює, що рішення ОСОБА_1 про застосування заходів впливу після набрання ними чинності є обовязковими для виконання особами.

Відповідно до постанови про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг №37/15/4 від 27.10.2015 до відповідача застосовано штраф у розмірі пятисот неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 8 500,00 грн.

Про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови відповідача зобовязано повідомити позивача до 17.11.2015 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

2. 09.02.2015 до ОСОБА_1 надійшло звернення гр. ОСОБА_4 (вх. від 14.02.2015 №К-684) щодо невиконання ЗОКС «Довіра» умов договору про надання фінансової послуги залучення внеску (вкладу) члена кредитної спілки на депозитний рахунок від 28.10.2013 №9429.

За результатами звернення, в діях ЗОКС «Довіра» встановлено порушення вимоги законодавства про фінансові послуги, а саме: абз. 3 ч. 2 ст. 23 Закону України «Про кредитні спілки».

ОСОБА_3 від 21.05.2015 №1069 постановлено приписати ЗОКС «Довіра» усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити про результати до 12.06.2015.

06.10.2015 звязку із невиконанням умов розпорядження №1069 від 21.05.2015, позивачем винесено Акт про правопорушення, вчинені ЗОКС «Довіра» на ринку фінансових послуг від 06.10.2015 №40/15/4_АП.

27.10.2015 року ОСОБА_1 винесено постанову №40/15/4 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг у звязку з невиконанням відповідачем ОСОБА_3 №1069, що є порушенням вимог: пункту 5.9 розділу V Положення №2319.

Відповідно до постанови про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг №40/15/4 від 27.10.2015 до відповідача застосовано штраф у розмірі пятисот неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 8 500,00 грн.

Про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови відповідача зобовязано повідомити позивача до 17.11.2015 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

3. 12.02.2015 до ОСОБА_1 надійшло звернення гр. ОСОБА_5 (вх. від 23.02.2015 №С-822) щодо невиконання ЗОКС «Довіра» умов договорів про надання фінансової послуг від 11.06.2013 №2794, від 11.06.2013 №2795, 11.06.2013 №2796, 12.08.2013 №2824, від 12.08.2013 №2825.

Результатами розгляду звернення встановлення порушення ЗОКС «Довіра» вимоги законодавства про фінансові послуги, а саме: абз. 3 ч. 2 ст. 23 Закону України «Про кредитні спілки».

ОСОБА_3 від 21.05.2015 №1070 постановлено приписати ЗОКС «Довіра» усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити про усунення порушень до 12.06.2015.

06.10.2015 звязку із невиконанням умов розпорядження №1070 від 21.05.2015, позивачем винесено Акт про правопорушення, вчинені ЗОКС «Довіра» на ринку фінансових послуг від 06.10.2015 №39/15/4_АП.

27.10.2015 року ОСОБА_1 винесено постанову №39/15/4 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг у звязку з невиконанням відповідачем ОСОБА_3 №1070, що є порушенням вимог: пункту 5.9 розділу V Положення №2319.

Відповідно до постанови про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг №39/15/4 від 27.10.2015 до відповідача застосовано штраф у розмірі пятисот неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 8 500,00 грн.

Про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови відповідача зобовязано повідомити позивача до 17.11.2015 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

4. 18.03.2015 до ОСОБА_1 надійшло звернення гр. ОСОБА_6 (вх. від 31.03.2015 №П-1527) щодо невиконання ЗОКС «Довіра» умов договору про надання фінансової послуги від 26.04.2013 №9064.

Результатами розгляду звернення встановлення порушення ЗОКС «Довіра» вимоги законодавства про фінансові послуги, а саме: абз. 3 ч. 2 ст. 23 Закону України «Про кредитні спілки».

ОСОБА_3 від 28.05.2015 №1154 постановлено приписати ЗОКС «Довіра» усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити про усунення порушень до 19.06.2015.

12.10.2015 звязку із невиконанням умов розпорядження №1154 від 28.05.2015, позивачем винесено Акт про правопорушення, вчинені ЗОКС «Довіра» на ринку фінансових послуг від 12.10.2015 №42/15/4_АП.

27.10.2015 року ОСОБА_1 винесено постанову №42/15/4 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг у звязку з невиконанням відповідачем ОСОБА_3 №1154, що є порушенням вимог: пункту 5.9 розділу V Положення №2319.

Відповідно до постанови про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг №42/15/4 від 27.10.2015 до відповідача застосовано штраф у розмірі пятисот неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 8 500,00 грн.

Про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови відповідача зобовязано повідомити позивача до 17.11.2015 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

ОСОБА_1 від 12.10.2015 за вих. №6714/15-8 відповідачу було направлено рекомендованим листом копії актів про правопорушення, якими порушено провадження у справах про правопорушення ЗОКС «Довіра» вимог законодавства про фінансові послуги.

20.10.2015 лист отримано уповноваженим представником ЗОКС «Довіра», про що свідчить підпис на рекомендованому повідомленні про вручення поштового відправлення.

ОСОБА_1 від 30.10.2015 за вих №7380/15-8 відповідачу було направлено рекомендованим листом копії постанов про застосування штрафних санкцій, прийняті за результатами розгляду справ.

03.11.2015 лист отримано уповноваженим представником ЗОКС «Довіра», про що свідчить підпис на рекомендованому повідомленні про вручення поштового відправлення.

Несплата відповідачем штрафу у добровільному порядку стала підставою для звернення до суду із відповідним позовом.

Відповідно до п. 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Пункт 10 ст.1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" № 2664-III від 12.07.2001 (далі - Закон України № 2664-III) надає визначення державного регулювання ринків фінансових послуг як здійснення державою комплексу заходів щодо регулювання та нагляду за ринками фінансових послуг з метою захисту інтересів споживачів фінансових послуг та запобігання кризовим явищам.

Відповідно до ст. 40 Закону України № 2664-III, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати заходи впливу у вигляді, зокрема, накладення штрафів в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Частиною 3 ст. 41 Закону України № 2664-III передбачено, що штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Під час розгляду справи відповідач не надав суду будь-яких нормативно та документально обґрунтованих заперечень або пояснень по суті заявлених позовних вимог, які б спростовували доводи позивача, викладені в адміністративному позові. Також відповідачем не надано суду доказів, які б свідчили про повну або часткову сплату суми штрафу.

Наявні матеріали справи свідчать про те, що відповідачем в порушення вимог законодавства про фінансові послуги, не сплачено суми штрафів у сукупному розмірі 34 000, 00 грн. нарахованих ОСОБА_1 згідно постанов про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг №№37/15/4, 40/15/4, 39/15/4, 42/15/4 від 27.10.2015.

Доказів оскарження вищевказаних постанов відповідачем суду не надано.

Відповідно до ч. 2 ст. 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобовязані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно зі ст.11 КАС України, розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

На момент розгляду справи в суді, сума штрафу у розмірі 34 000,00 грн. ЗОКС Довіра не сплачена, відтак заборгованість перед бюджетом не погашена.

На підставі викладеного, суд дійшов до висновку, що позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг є доведеними, обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Згідно ч.4 ст.94 КАС України у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст.ст. 94, 158, 161, 162, 163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Запорізької обласної кредитної спілки Довіра про стягнення штрафу, - задовольнити.

Стягнути з Запорізької обласної кредитної спілки Довіра ( 69006, м. Запоріжжя, пр-т. Металургів, буд. 12, ) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 Надходження до загального фонду державного бюджету, код бюджетної класифікації за доходами 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції, символ звітності 106) штраф у сумі 34 000 (тридцять чотири тисячі) грн. 00 коп.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України, або прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя І.В. Садовий