Справа № 815/1463/16
Суддя: Танцюра К.О.
Дата ухвалення: 2016-06-13 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/1463/16
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 червня 2016 року Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Танцюри К.О.,

за участю секретаря Потурнак А.М.,

за участю сторін: - представника позивача ОСОБА_1 (довіреність 12.01.2016р.№75),

- представника відповідача ОСОБА_2 (довіреність від 15.09.2015р. №100/19937/нк),

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Одесі справу за адміністративним позовом Приватного підприємства виробничо-комерційної фірми МІКРОМЕГАС до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов,-

ВСТАНОВИВ:

Приватне підприємство виробничо-комерційна фірма МІКРОМЕГАС звернулась до суду з адміністративним позовом до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов від 14.03.2016р. №53-ПУ-1-Е, №54-ПУ-1-Е, №55-ПУ-1-Е.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначав, що Уповноваженою особою Комісії ОСОБА_3 винесено постанову №53-ПУ-1-Е про накладення на ППВКФ«МІКРОМЕГАС» санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн., яку позивач вважає неправомірною, у звязку з тим, що 05.03.2015р. уповноваженою особою Комісії вже приймалась постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №106-ПУ-1-Е, що, на думку позивача, суперечить ст. 61 Конституції України. Також, представник позивача зазначав, що 05.03.2015р. уповноваженою особою Комісії було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №107-ПУ-1-Е у розмірі 17 000,00 грн., які позивачем сплачені. Крім того, позивач зазначав, що 27.04.2014р. керівництвом ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» за допомогою програмного забезпечення «СПЕД» розкрито звіт квартальної інформації емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року шляхом її розміщення у загальнодоступній базі даних НКЦПФР. 14.03.2016р. начальником Південно -українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_3 винесено постанову №54-ПУ-1-Е про накладення санкцій у розмірі 17000,00 грн. з якою позивач не погоджується, оскільки 05.03.2015р. уповноваженою особою Комісії прийнято постанову про накладення санкцій №108-ПУ-1-Е, якою до ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700,00 грн. та яка позивачем сплачена та що 27.04.2014р. ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» подано звіт квартальної інформації емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у паперовій формі, про що є відмітка №36/332 від 27.04.2015р.

Представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримав з підстав наведених у адміністративному позові

Представник відповідача у судовому засіданні заперечував проти зазначеного позову, посилаючись на те, що ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» є емітентом цінних паперів. Відповідно до вимог підпункту 5 пункту 3 глави 3 розділу II Положення № 2826, обов'язок здійснювати розкриття регулярної квартальної інформації в порядку, передбаченому цим Положенням, поширюється на емітентів, які здійснили публічне (відкрите) розміщення облігацій підприємств. Відповідач зазначав, що ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» не розкрило квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року, як того вимагає Положення №2826 та, що є порушенням законодавства про цінні папери. Так, представник відповідача наголосив, що були прийняті розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.03.2015р. № 85-ПУ-1-Е, № 86-ПУ-1-Е, №87-ПУ-1- Е, які не були виконані ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС», що підтверджується титульним аркушем квартальної інформації ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» за І квартал 2014 року, який зданий до територіального управління 27.04.20115р. за № 36/332, скріншотами з вебсайту ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» в мережі Інтернет щодо відсутності квартальної інформації за І квартал 2014 року та з бази данних НКЦПФР щодо відсутності квартальної інформації ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» за І квартал 2014 року. У звязку з тим, що ППВКФ «МІКРОМЕГАС» не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери 05.03.2015 року №85-ПУ-1-Е, №86-ПУ-1-Е, №87-ПУ-1-Е, Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР винесені постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 17.02.2016р. № 50-ПУ-1-Е, № 51-ПУ-1-Е, № 52-ПУ-1-Е. За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів були винесені відповідні постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів14.03.2016р. №53-ПУ-1-Е, №54-ПУ-1-Е, №55-ПУ-1-Е.

Заслухавши пояснення представників сторін та дослідивши матеріали справи суд встановив наступні обставини та відповідні їм правовідносини.

05.03.2015р. уповноваженою особою Комісії - ОСОБА_4, тимчасово виконуючим обовязки начальника Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було прийнято відносно ППВКФ «МІКРОМЕГАС» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери:

- №85-ПУ-1-Е, яким передбачено: у термін до 21.04.2015р. ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» надати квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року до Південно - Українського територіального управління НКЦПФР, згідно вимог пункту 3 глави 3 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів» №2826 від 03.12.2013р.(а.с.52)

- №86-ПУ-1-Е, яким передбачено: у термін до 21.04.2015р. ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» розмістити квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року на власному веб-сайті (веб-сторінці) товариства в мережі Інтернет, згідно вимог пункту 3 глави 3 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів» №2826 від 03.12.2013р. (а.с.54)

- № 87-ПУ-1-Е, яким передбачено: у термін до 21.04.2015р. ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» розкрити квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, згідно вимог пункту 3 глави 3 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів» №2826 від 03.12.2013р.(а.с.59)

17.02.2016р. уповноваженою особою Комісії - ОСОБА_3, начальником Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №50-ПУ-1-Е, №51-ПУ-1-Е, №52-ПУ-1-Е (а.с.62-64) та запропоновано керівнику (або повноважному представнику) зявитись на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових поясненнях до відділу контрольно-правової роботи та правозастосування Південно - Українського територіального управлінням НКЦПФР 29.02.2016р. о 10:15год.

29.02.2016р. уповноваженою особою Комісії ОСОБА_4, начальником відділу контрольно-правової роботи та правозастосування Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

-№59-ПУ-1-Е, яким встановлено невиконання ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.03.3015р. №85-ПУ-1-Е(а.с.66);

-№60-ПУ-1-Е, яким встановлено невиконання ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.03.3015р. №86-ПУ-1-Е(а.с.67);

-№61-ПУ-1-Е, яким встановлено невиконання ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.03.3015р. №87-ПУ-1-Е(а.с.68).

29.02.2016р. уповноваженою особою Комісії ОСОБА_3, начальником Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

-№44-ПУ-1-Е, якою призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» на 14.03.2016р. о 11:50 год. (а.с.69);

-№45-ПУ-1-Е, якою призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» на 14.03.2016р. о 11:50 год. (а.с.70);

-№46-ПУ-1-Е, якою призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» на 14.03.2016р. о 11:50 год. (а.с.71).

14.03.2016р. уповноваженою особою Комісії ОСОБА_3, начальником Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

-№53-ПУ-1-Е, якою до ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС», за невиконання розпорядження Південно-Українського територіального управління НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.03.2015р. №86-ПУ-1-Е, застосовано штрафну санкцію у вигляді 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000,00 грн.(а.с.73);

-№54-ПУ-1-Е, якою до ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС», за невиконання розпорядження Південно-Українського територіального управління НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.03.2015р. №87-ПУ-1-Е, застосовано штрафну санкцію у вигляді 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000,00 грн.(а.с.74);

-№55-ПУ-1-Е, якою до ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС», за невиконання розпорядження Південно-Українського територіального управління НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.03.2015р. №85-ПУ-1-Е, застосовано штрафну санкцію у вигляді 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000,00 грн.(а.с.75);

Згідно ст.1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р.N 448/96-ВР здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст.5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до вимог п.3 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. №2826 Розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Квартальна інформація розкривається за перший, другий і третій квартали. Інформація щодо четвертого кварталу окремо не розкривається, а включається до регулярної річної інформації. Регулярна квартальна інформація згідно з цим Положенням розкривається у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Згідно з п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до п.8 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за, зокрема, невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян

Як встановлено судом 05.03.2015р. уповноваженою особою Комісії - ОСОБА_4., було прийнято відносно ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери: 85-ПУ-1-Е, №86-ПУ-1-Е, №87-ПУ-1-Е, якими встановлено що ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» не надав квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року до Південно - Українського територіального управління НКЦПФР, не розмістив квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року на власному веб-сайті (веб-сторінці) товариства в мережі Інтернет та не розкрив квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР.

Разом з тим, судом встановлено, що ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» не було розкрито квартальну інформацію на фондовому ринку за 1 квартал 2014 року, зокрема:

- не надано квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР, що підтверджується титульним аркушем квартальної інформації емітента цінних паперів за 1 квартал 2014 року з відміткою отримання 27.04.2015р. вх.№36/332(а.с.53). Тобто позивачем надано квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року з порушенням встановленого Положенням №2826 терміну надання такої інформації, а тому це не можливо вважати належним виконанням обовязку щодо надання квартальної інформації емітента цінних паперів. Крім того, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів застосовується однаковий розмір штрафних санкцій;

- не розміщено на власному веб-сайті (веб-сторінці) в мережі Інтернет квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року, що підтверджується скріншотами з вебсайту ПП ВКФ ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» в мережі Інтерет щодо відсутності квартальної інформації за І квартал 2014 року(а.с.55-58);

- не розміщено у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію емітента цінних паперів за перший квартал 2014 року, що підтверджується скріншотом з бази даних НКЦПФР щодо відсутності квартальної інформації ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» за І квартал 2014 року (а.с.60);

Під час зясування офіційних обстави справи представником ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» не надано доказів належного виконання вимог п.3 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів».

Суд не приймає до уваги посилання представника позивача на подвійне притягнення ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» до юридичної відповідальності за одне й те саме правопорушення, оскільки постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.03.2015р. №106-ПУ-1-Е, №107-ПУ-1-Е, №108-ПУ-1-Е (а.с.23-25), на які посилається позивач, прийняті на підставі п.5,6,7 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме за нерозміщення, неподання та нерозкриття відповідної інформації, в той час як оскаржувані постанови прийняті, у звязку з невиконанням позивачем розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери(п.8 ст.11 Закону України).

Крім того, твердження представника ПП ВКФ «МІКРОМЕГАС» про те, що відповідач діяв всупереч нормам діючого законодавства зазначивши в оскаржуваних постановах 15-денний строк на оскарження спростовується п.2 розділу XV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012р. № 1470 яким встановлено, що постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до центрального апарату Комісії особою, щодо якої її винесено, протягом пятнадцяти робочих днів з дати винесення постанови.

Враховуючи викладене та те, що ПП ВКФ «Мікромегас» не виконано вимоги розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери і не розкрило квартальну інформацію на фондовому ринку за 1 квартал 2014 року, суд приходить висновку про правомірність прийняття постанов 14.03.2016р. №53-ПУ-1-Е, №54-ПУ-1-Е, №55-ПУ-1-Е та відсутності підстав для їх скасування.

Частиною 1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

За таких обставин, суд вважає, що адміністративний позов Приватного підприємства виробничо-комерційної фірми МІКРОМЕГАС до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов 14.03.2016р. №53-ПУ-1-Е, №54-ПУ-1-Е, №55-ПУ-1-Е задоволенню не підлягають.

Керуючись ст.ст.158-163,167 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

У задоволенні адміністративного позову Приватного підприємства виробничо-комерційної фірми МІКРОМЕГАС- відмовити

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Повний текст постанови виготовлено 13.06.2016р.

Суддя К.О. Танцюра

У задоволенні адміністративного позову Приватного підприємства виробничо-комерційної фірми МІКРОМЕГАС- відмовити

13 червня 2016 року.