Справа № 2а-11890/10/2670
Суддя: Келеберда В.І.
Дата ухвалення: 2011-01-20 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

20 січня 2011 року № 2а-11890/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі колегії суддів: головуючого судді Келеберди В.І. , суддів Скочок Т.О. Шрамко Ю.Т. при секретарі судового засідання Віруцькій О. В. вирішив адміністративну справу

за позовом Закритого акціонерного товариства "Науково-виробничий центр "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод"
до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору: Територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області

проскасування Рішення від 03.08.2010р. №1211
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Закрите акціонерне товариство "Науково-виробничий центр "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод" (далі - ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод, позивач) звернулось до суду з позовом про скасування рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР, відповідач) від 03.08.2010 № 1211 щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів випущених ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод".

Обґрунтовуючи свої позовні вимоги, позивач зазначав, що відповідачем незаконно та необґрунтовано прийнято рішення щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів випущених ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод, оскільки співробітниками Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві та Київській області порушено вимоги щодо призначення та проведення позапланових перевірок, а саме позивачу не надано доказів правомірності призначення позапланової перевірки та не повідомлено жодної з підстав для призначення позапланової перевірки.

Відповідач проти позовних вимог заперечує з підстав, викладених у письмових запереченнях, які долучені до матеріалів справи. В якості безпідставності позовних вимог відповідач зазначає, що оскаржуване Рішення винесено у зв'язку з порушенням позивачем вимог п. 4.2 розділу 4 Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.07.2003 № 302, з метою захисту інтересів інвесторів та на виконання доручення Кабінету Міністрів України від 02.07.2010 № 38559/1/1-10 Комісією було прийняте рішення зупинити з 03.08.2010 внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод" на строк до усунення порушення.

Третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору - Територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області підтримала заперечення відповідача, проте письмових пояснень суду не надала.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно зясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Згідно Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1211 від 03.08.2010 зупинено з 03.08.2010 внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів випущених ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод". Оскаржуване Рішення винесено відповідачем у зв'язку із наступним.

Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на виконання доручення Міжвідомчої комісії з питань протидії протиправному поглинанню та захопленню підприємств, яка є постійно діючим дорадчим органом Кабінету Міністрів ОСОБА_1 від 02.07.2010 № 38559/1/1-10 до листа Посла Сполучених Штатів Америки в ОСОБА_1 Теффта від 14.05.2010 б/н були видані Територіальному управлінню Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області доручення на проведення позапланової перевірки емітента ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод" та доручення на проведення позапланової перевірки ТОВ "Гарантія-Реєстр", який здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод".

Як вбачається з матеріалів справи, а саме листа Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області від 23.07.2010 № 03/4661/09-12, робоча група Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області з метою проведення перевірки 19.07.2010 здійснила вихід за місцезнаходженням емітента - м. Київ, вул. Миру, 17, та вручила другий примірник посвідчення на проведення перевірки ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод" від 16.07.2010 № 33-Е-КУ і письмовий запит про надання інформації від 19.07.2010 заступнику генерального директора ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод" - ОСОБА_2, з терміном надання документів до14 год. 00 хв. 20.07.2010.

З метою отримання витребуваних документів, 20.07.2010 робоча група Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області прибула за місцезнаходженням емітента за адресою: м. Київ, вул. Миру, 17. Проте, охороною ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод" було повідомлено, що документи, які необхідні для проведення перевірки були направлені для канцелярії Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області.

20.07.2010 до Територіального управлінння Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області надійшов лист від позивача (від 20.07.2010 вих. № 21/2-1378) в якому позивач повідомляв про неможливість виконання вимог запиту від 19.07.2010 у зв'язку з неправомірністю проведеної позапланової перевірки. Документи, які витребовувались позивачнем надані не були.

З метою отримання документів, які вимагались у запиті про надання інформації від 19.07.2010, робоча група 21.07.2010 повторно здійснила вихід на місцезнаходження ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод" за адресою: м. Київ, вул. Миру, 17, однак документів робочій групі надано не було.

Статтею 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в ОСОБА_1" від 30.10.1996 № N 448/96 (далі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Єдиний порядок проведення контролю за додержанням емітентами та саморегулівними організаціями чинного законодавства на ринку цінних паперів, який здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (її центральний апарат та територіальні органи) шляхом проведення планових і позапланових перевірок (далі - орган контролю) самостійно чи разом з іншими відповідними органами встановлено Правилами проведення перевірок діяльності емітентів т а саморегулівних організацій на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.07.2003 № 302 (далі - Правила № 302).

Відповідно до п. 2.2. Правил № 302 позапланові перевірки проводяться у разі надходження до органу контролю в письмовій формі заяви (повідомлення) про порушення емітентом або саморегулівною організацією законодавства про цінні папери, а також при надходженні до органу контролю рішень, наказів, ухвал судів, постанов слідчих про проведення перевірок емітента або саморегулівної організації.

Як вбачається з матеріалів справи, підставою для проведення позапланової перевірки стало надходження доручення від Міжвідомчої комісії з питань протидії протиправному поглинанню та захопленню підприємств.

З урахуванням вимог п. 2.3 Правил № 302, яким передбачено, що проведення перевірок здійснюється уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі доручення відповідно до закону, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було видано доручення Територіальному управлінню Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві та Киїській області про проведення позапланаової перевірки дотримання вимог законодавства на ринку цінних паперів ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод".

Як вказувалось вище, за наслідками проведеної позапланої перевірки керівником робочої групи 19.07.2010 видано письмовий запит про надання інформації.

Відповідно до п. 4.2. Правил № 302 посадові особи емітента або саморегулівної організації під час проведення перевірки зобов'язані на запит керівника робочої групи надавати копії необхідних документів для приєднання їх до акта перевірки

Вимоги вказаного запиту позивачем виконані не були, при цьому основною підставою невиконання вимог запиту позивач вказує про незаконність, на його думку проведеної позапланової перевірки. При цьому, дії посадових осіб Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві та Киїській області під час проведення перевірки дотримання вимог законодавства на ринку цінних паперів ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод" не є предметом оскарження даної адміністративної справи.

Пунктом 4.3. Правил № 302 передбачено, що емітент або саморегулівна організація та їх посадові особи під час проведення перевірки відповідають за невиконання своїх обов'язків.

Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначені Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 № 2272 (далі - Правила № 2272). Метою вказаних правил є є забезпечення дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог законодавства на ринку цінних паперів, захисту прав учасників ринку цінних паперів (п. 2 Правил № 2272).

Згідно п.1 Р. IV Правил № 2272 уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до вимог п. 1 Р. IV Правил № 2272, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення може бути порушена справа про правопорушення

Справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення на ринку цінних паперів.

З урахуванням викладеного, 22.07.2010 уповноваженою особою комісії винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів

Відповідно до вимог ч. 1 ст. 7 Закону № 448 одним із основних завдань Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Згідно п. 30 ч. 1 ст. 8 Закону № 448 до повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку належить зупинення на підставі рішення Комісії внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення з метою захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери.

У зв'язку зі створенням перешкод відповідачу у проведенні перевірки і невиконанням позивачем вимог запиту від 19.07.2010 та з метою захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери, відповідачем винесено Рішення № 1211 від 03.08.2010, яким зупинено з 03.08.2010 внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів випущених ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод".

Представник позивача в судовому засіданні не вказав обгрунтовані підстави невиконання вимог запиту від 19.07.2010.

Статтею 19 Конституції України передбачено, що правовий порядок в ОСОБА_1 ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством. Органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Враховуючи, що позивачем не виконано вимоги запиту керівника робочої групи від 19.07.2010 про надання інформації, обов'язок виконання якого передбачений Правилами № 302, суд приходить до висновку, що Державна комісія цінних паперів та фондового ринку діяла в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією України.

Згідно ч. 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Суд також бере до уваги, що згідно з ч. 3 ст. 2 КАС України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності субєктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони зокрема:

1) на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України;

2) з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано;

3) обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії);

4) безсторонньо (неупереджено);

5) добросовісно;

6) розсудливо;

7) з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації;

8) пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія);

9) з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення;

10) своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Доказів, які б спростовували доводи відповідача, позивач суду не надав.

Згідно з ч. 2 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України, в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності субєкта владних повноважень обовязок щодо доказування правомірності свого рішення, дій чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Враховуючи встановлений факт ненадання позивачем на запит відповідача інформації, що вимагалась для проведення перевірки, проаналізувавши матеріали справи, суд прийшов до висновку, що Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1211 від 03.08.2010 зупинено з 03.08.2010 внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів випущених ЗАТ НВЦ "Борщагівський хіміко-фармацевтичний завод" є такими, що відповідає чинному законодавству, а тому підстав для його скасування не вбачається.

Керуючись ст. ст. 69-71, 94, 160-165, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Відмовити у задоволенні адміністративного позову у повному обсязі.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, та набирає законної сили у порядку і строки, що визначені ч.1 ст.254 КАС України.

Головуючий Суддя В.І. Келеберда

Судді Т.О. Скочок

ОСОБА_3

Дата складення тексту рішення у повному обсязі - 04.02.11