Справа № 760/2368/16-а
Суддя: Коротких А. Ю.
Дата ухвалення: 2016-04-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Справа: № 760/2368/16-а Головуючий у 1-й інстанції: Шевченко Л.В. Суддя-доповідач: Коротких А. Ю.
У Х В А Л А

Іменем України

21 квітня 2016 року м. Київ

Київський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів:

Головуючого судді: Коротких А.Ю.,

суддів: Літвіної Н.М.,

Хрімлі О.Г.,

при секретарі: Козуб А.Г.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу ОСОБА_3 на постанову Солом'янського районного суду міста Києва від 17 березня 2016 року у справі за адміністративним позовом ОСОБА_3 до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в особі Центрального територіального департаменту про скасування постанови, -

В С Т А Н О В И В :

Постановою Солом'янського районного суду міста Києва від 17 березня 2016 року в задоволенні адміністративного позову відмовлено повністю.

Не погоджуючись з прийнятим рішенням, ОСОБА_3 подала апеляційну скаргу, в якій просить суд апеляційної інстанції скасувати постанову суду першої інстанції та ухвалити нову, якою адміністративний позов задовольнити повністю. Свої вимоги апелянт аргументує тим, що судом першої інстанції були неповно з'ясовані всі обставини, що мали суттєве значення для вирішення справи та допущені порушення норм матеріального права.

Заслухавши суддю-доповідача, учасників процесу, які з'явились у судове засідання, дослідивши матеріали справи, колегія суддів дійшла висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до протоколу № 2 загальних зборів акціонерів закритого акціонерного товариства «Вікторія+» від 10 жовтня 2011 року було прийнято рішення про припинення закритого акціонерного товариства «Вікторія+» шляхом проведення ліквідації. Головою ліквідаційної комісії призначено ОСОБА_3 (а.с. 16-17).

Згідно з даними розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Жупаненка В.М. № 328-в від 02 листопада 2011 року закритому акціонерному товариству «Вікторія+» було відмовлено у зупиненні обігу акцій (а.с. 18).

16 вересня 2015 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 526-ЦД-1-Е. Вказане розпорядження було винесене у зв'язку з порушенням закритого акціонерного товариства «Вікторія+» вимог ст. 20 Закону України «Про акціонерні товариства» від 17 вересня 2008 року № 514-VI (далі - Закон України № 514-VI) та ст. 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV, а саме не забезпечення існування акцій власного випуску у бездокументарній формі.

Розпорядженням про усунення порушень законодавства про цінні папери № 526-ЦД-1-Е від 16 вересня 2015 року встановлено обов'язок закритого акціонерного товариства «Вікторія+» у термін до 24 листопада 2015 року усунути порушення вимог ст. 20 Закону України № 514-VI та ст. 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV.

Проте у встановлений термін закрите акціонерне товариство «Вікторія+» не виконало розпорядження уповноваженої особи про усунення порушень законодавства про цінні папери № 526-ЦД-1-Е від 16 вересня 2015 року. Станом на 21 січня 2016 року товариство не забезпечило існування акцій власного випуску в бездокументарній формі.

13 січня 2016 року відносно ОСОБА_3 складено протокол про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів № 1-ЦД-1-ФО, яким встановлено невиконання позивачем розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери.

21 січня 2016 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку винесла постанову № 1-ЦД-1-ФО про накладення адміністративного стягнення за правопорушення на ринку цінних паперів, якою позивача притягнуто до адміністративної відповідальності відповідно до ч. 1 ст. 18830 КУпАП та застосовано адміністративне стягнення у вигляді штрафу у розмірі 8500 грн.

Надаючи правову оцінку обставинам справи, колегія суддів зазначає наступне.

Відповідно до положень статті 9 КУпАП адміністративним правопорушенням (проступком) визнається протиправна, винна (умисна або необережна) дія чи бездіяльність, яка посягає на громадський порядок, власність, права і свободи громадян, на встановлений порядок управління і за яку законом передбачено адміністративну відповідальність.

Частина перша статті 18830 КУпАП передбачає адміністративну відповідальність за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання посадовою особою учасника фондового ринку рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов чи рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

Згідно з ст. 24417 КУпАП розгляд справ про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 18830 КУпАП, покладено на Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 16/22083/НК від 25 жовтня 2013 року, у разі виявлення Комісією порушень, передбачених статтями 163, 1635, 1636, 1637, статтями 1638-16312, 1669, 18830 та 18834 КУпАП, протоколи про адміністративні правопорушення в межах наданих повноважень мають право складати Голова Комісії, члени Комісії або уповноважені Комісією посадові особи.

Відповідно до частини першої статті 5 Закону «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів визначається Законом України № 514-VI.

Відповідно до ч. 1 ст. 32 Закону України № 514-VI загальні збори є вищим органом акціонерного товариства.

Згідно з ч. 1 ст. 34 Закону України № 514-VI у загальних зборах акціонерного товариства можуть брати участь особи, включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники. На загальних зборах за запрошенням особи, яка скликає загальні збори, також можуть бути присутні представник аудитора товариства та посадові особи товариства незалежно від володіння ними акціями цього товариства, представник органу, який відповідно до статуту представляє права та інтереси трудового колективу.

Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 24-у годину за три робочих дні до дня проведення таких зборів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України.

Відповідно до ч. 3 статті 40 Закону України № 514-VI реєстрація акціонерів (їх представників) проводиться на підставі переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему України, із зазначенням кількості голосів кожного акціонера. Реєстрацію акціонерів (їх представників) проводить реєстраційна комісія, яка призначається наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають.

Згідно з ч. 5 ст. 22 Закону «Про депозитарну систему України» від 06 липня 2012 року № 5168-IV реєстр власників іменних цінних паперів складається у разі отримання розпорядження від емітента, а також в інших установлених Комісією випадках. Емітент або інша особа, яка має право на отримання реєстру власників іменних цінних паперів, дає в установлених Комісією випадках визначеній особі розпорядження щодо надання реєстру власників іменних цінних паперів та зазначає дату, станом на яку необхідний такий реєстр. Для проведення загальних зборів акціонерного товариства реєстр власників іменних цінних паперів, складається станом на 24 годину за три робочих дні до дня проведення таких зборів у порядку, встановленому Комісією.

Порядок дій емітента щодо забезпечення існування у бездокументальній формі іменних цінних паперів, випуск яких не були переведені у таку форму в установленому законодавством порядку до набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України» від 06 липня 2012 року № 5168-IV визначено Положенням про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів України, яке затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 47 від 22 січня 2014 року.

Механізм вчинення дій щодо заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів, у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументальній формі визначений «Порядком заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, який затверджений рішенням Національної комісії з цінних паперів з фондового ринку № 736 від 23.04.2013.

Абзац третій пункту 9 розділу VI Закону «Про депозитарну систему України» передбачає, що іменні емісійні цінні папери, випуск яких зареєстровано до дня опублікування цього Закону, можуть існувати в документарній формі до дня набрання чинності цим Законом.

Відповідно до ч. 2 ст. 79 Закону України № 514-VI добровільне припинення акціонерного товариства здійснюється за рішенням загальних зборів у порядку, передбаченому цим Законом, з дотриманням вимог, встановлених Цивільним кодексом України та іншими актами законодавства. Інші підстави та порядок припинення акціонерного товариства визначаються законодавством.

За правилами ст. 88 Закону України № 514-VI добровільна ліквідація акціонерного товариства здійснюється за рішенням загальних зборів, у тому числі у зв'язку із закінченням строку, на який товариство створювалося, або після досягнення мети, з якою воно створювалося, у порядку, передбаченому Цивільним кодексом України та іншими актами законодавства, з урахуванням особливостей, встановлених цим Законом. Інші підстави та порядок ліквідації товариства визначаються законодавством.

Згідно з пунктом 10 частини першої статті 8 Закону «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до пункту 8 частини першої статті 11 Закону «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Таким чином, враховуючи, що позивач у визначений строк не виконав розпорядження Уповноважена особа комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери № 526-ЦД-1-Е, відповідач правомірно виніс постанову № 1-ЦД-ФО про накладення адміністративного стягнення за правопорушення на ринку цінних паперів від 21 січня 2016 року.

Доводи апеляційної скарги висновків суду першої інстанції не спростовують, а тому колегія суддів вважає висновки суду першої інстанції обґрунтованими.

Судом першої інстанції правильно встановлено обставини справи та ухвалено рішення з додержанням норм матеріального та процесуального права, а тому, у відповідності до ст. 200 КАС України, суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову суду - без змін.

Керуючись ст. ст. 160, 198, 200, 205, 206, 212, 254 КАС України, суд

У Х В А Л И В :

Апеляційну скаргу ОСОБА_3 залишити без задоволення, а постанову Солом'янського районного суду міста Києва від 17 березня 2016 року - без змін.

Ухвала набирає законної сили у порядку, визначеному ст. 254 КАС України, але може бути оскаржена до Вищого адміністративного суду України в порядок і строки, визначені ст.212 КАС України.

Головуючий суддя: Коротких А.Ю.

Судді: Літвіна Н.М.

Хрімлі О.Г.

Повний текст виготовлено: 22 квітня 2016 року.

Головуючий суддя Коротких А. Ю.

Судді: Літвіна Н. М.

Хрімлі О.Г.