Справа № 804/10852/15
Суддя: Туркіна Л.П.
Дата ухвалення: 2016-03-22 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
У Х В А Л А

і м е н е м У к р а ї н и

22 березня 2016 рокусправа № 804/10852/15

Дніпропетровський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів: головуючого судді: Туркіної Л.П.

суддів: Дурасової Ю.В. Коршуна А.О.

за участю секретаря судового засідання: Комар Н.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Дніпропетровську апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Славгород-Агро" на постанову Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 28 вересня 2015 р. у справі № 804/10852/15 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Славгород-Агро" до Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання нечинними рішень суб'єкта владних повноважень,-

В С Т А Н О В И В:

Товариство з обмеженою відповідальністю "Славгород-Агро" звернулось до Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, правонаступником якого є Східне територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, з позовом, в якому просило:

- визнати нечинними постанови Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.07.2015 року №412-ДН-1-Е, №413-ДН-1-Е, №414-ДН-1-Е, №415-ДН-1-Е;

- визнати нечинними розпорядження Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №266-ДН-1-Е про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів від 07.07.2015 року, 267-ДН-1-Е, №268-ДН-1-Е, №269-ДН-1-Е про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів від 07.07.2015 року.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що у відповідності до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» відповідальність за порушення на ринку цінних паперів несе виключно емітент - юридична особа, яка від свого імені розміщує емісійній цінні папери та бере на себе зобов'язання за ними перед їх власниками. З огляду на те, що позивач не є емітентом цінних паперів, до нього не можуть бути застосовані санкції у відповідності до вищезазначеного закону.

Постановою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 28.09.2015 року у задоволенні адміністративного позову відмовлено.

Рішення суду обґрунтовано тим, що ТОВ "Славгород-Агро", як правонаступник ЗАТ "Славгород-Агро", до дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів виконує функції емітента та зобов'язане розкривати на фондовому ринку інформацію у відповідності до вимог Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».

При цьому, наявність в статутних документах відомостей щодо обміну належних акціонерам акцій на долі у статутному капіталі не звільняє правонаступника особи, акції якої зареєстровані на фондовому ринку, від обов'язку розкриття інформації до дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.

Товариство з обмеженою відповідальністю "Славгород-Агро", не погодившись із постановою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 28 вересня 2015 р., звернулось з апеляційною скаргою, в якій, посилаючись на порушення судом першої інстанції норм матеріального права та невідповідність висновків суду обставинам справи, просить оскаржуване рішення скасувати, адміністративний позов задовольнити в повному обсязі.

Зокрема позивач зазначив, що на теперішній час організаційно-правова форма позивача - товариство з обмеженою відповідальністю, акцій та інших цінних паперів позивач не випускає, а тому у розумінні ст.2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» не є емітентом, не здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів, а тому не несе відповідальність, передбачену вищезазначеним законом.

Також, на думку позивача, діючим законодавством не передбачено перехід повноважень, прав та обов'язків емітента акцій до суб'єктів господарської діяльності, які не є акціонерними товариствами. Таким чином, оскільки позивач не є емітентом акцій, на нього не розповсюджується дія Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів щодо обов'язку розкриття річної інформації.

В запереченнях на апеляційну скаргу відповідач просив рішення суду першої залишити без змін як законне та обґрунтоване та відмовити в задоволенні апеляційної скарги.

Вказує, що позивачем, в порушення вимог п.4 ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» не здійснено розкриття шляхом розміщення в загальнодоступній базі даних річної інформації за 2014 рік, що тягне за собою накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

З огляду на те, що правонаступником ЗАТ «Славгород Агро» є ТОВ «Славгород-Агро», і станом на 07.07.2015 року - дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, випуск акцій ЗАТ «Славгород-Агро» не був скасований, відповідач не вбачає підстав для визнання протиправними спірних постанов та розпоряджень.

У судовому засіданні представник позивача доводи, викладені в апеляційній скарзі, підтримав в повному обсязі.

Відповідач по справі, про час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, у судове засідання не прибув.

Перевіривши доводи апеляційної скарги та матеріали справи, колегія суддів дійшла висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, зокрема інформації Державного реєстру випуску цінних паперів, ЗАТ "Славгород-Агро" 15.04.2003 року здійснено реєстрацію випуску цінних паперів.

В подальшому, ЗАТ "Славгород-Агро" перетворено в ТОВ "Славгород-Агро", про що до Єдиного державного реєстру внесено запис № 000579 від 25.02.2011 року.

16.06.2015 року у відношенні ТОВ "Славгород-Агро" складено:

- акт № 313-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів. Згідно вказаного акту ТОВ "Славгород-Агро" не розкрило шляхом розміщення на власному веб-сайті/сторінці в мережі Інтернет річну інформацію за 2014 рік, що є порушенням вимог п. 4 ст. 40 ЗУ "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 4 гл.4 р. ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року № 2826 (далі - Положення № 2826).

- акт № 314-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів. Згідно вказаного акту ТОВ "Славгород-Агро" не розкрило шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію за 2014 рік, що є порушенням вимог ст.ст. 39,40 ЗУ "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 4 гл.4 р. ІІ Положення № 2826.

- акт № 315-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів. Згідно вказаного акту ТОВ "Славгород-Агро" не розкрило шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію за 2014 рік, що є порушенням вимог ст.ст. 39,40 ЗУ "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 4 гл.4 р. ІІ Положення № 2826.

- акт № 316-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів. Згідно вказаного акту ТОВ "Славгород-Агро" не розкрило шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію за 2014 рік, що є порушенням вимог ст.ст. 39,40 ЗУ "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 4 гл.4 р. ІІ Положення № 2826.

07.07.2015 року за результатами розгляду акту про правопорушення на ринку цінних паперів № 313-ДН-1-Е від 16.06.2015 року, складеного у відношенні ТОВ "Славгород-Агро", відповідачем прийнято:

- постанову № 412-ДН-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до ТОВ "Славгород-Агро" застосовано санкцію у виді штрафу у розмірі 1 700,00 грн.

- постанову № 413-ДН-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до ТОВ "Славгород-Агро" застосовано санкцію у виді штрафу у розмірі 1 700,00 грн.

- постанову № 414-ДН-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до ТОВ "Славгород-Агро" застосовано санкцію у виді попередження.

- постанову № 415-ДН-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до ТОВ "Славгород-Агро" застосовано санкцію у виді штрафу у розмірі 1 700,00 грн.

07.07.2015 року Дніпровським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Дніпровське територіальне управління були прийняті розпорядження №№266-ДН-1-Е, 267-ДН-1-Е, 268-ДН-1-Е, 269-ДН-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Розпорядженням №76-КФ-С-А від 11.08.2015 року було скасовано реєстрацію випуску акцій ЗАТ "Славгород-Агро" та анульовано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ЗАТ "Славгород-Агро" від 15.04.2003 року №21/04/1/03, видане Дніпровським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Вирішуючи спір, колегія суддів виходить з наступного.

Відповідно до ч.1 ст.39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Строки, склад і порядок розкриття на фондовому ринку регулярної річної інформації регулюється нормами Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затв. рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2826 від 03.12.2013р.

Відповідно до п.1 гл.4 розділу ІІ цього Положення обов'язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.

Обов'язок розкриття регулярної річної інформації припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, за умови відсутності інших підстав, передбачених законодавством, для виникнення такого обов'язку.

Розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії (п.4 гл.4 розділу ІІ вказаного Положення).

Із урахуванням наведеного, приймаючи до уваги відсутність скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, позивач, як правонаступник ЗАТ «Славгород-Агро», є учасником правовідносин на фондовому ринку, зокрема, пов'язаних із наданням інформації.

Оскільки за результатами аналізу регулярної річної інформації за 2014 рік відповідачем виявлено факт нерозкриття останньої позивачем, слід дійти висновку щодо наявності з боку ТОВ «Словгород-Агро» порушення на ринку цінних паперів, відповідальність за які передбачена ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до вимог чинного законодавства.

Пунктом 1 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. № №1470, передбачено, що Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з прийнятим рішенням у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

За результатами розгляду справи про правопорушення 07.07.2015 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні ТОВ «Славгород-Агро» видано Розпорядження №266-ДН-1-Е, №267-ДН-1-Е, №268-ДН-1-Е, №69ДН-1-Е про усунення правопорушення на ринку цінних паперів.

Враховуючи викладене, підстави для визнання протиправними та скасування постанов від 07.07.2015 року №412-ДН-1-Е, №413-ДН-1-Е, №414-ДН-1-Е, №415-ДН-1-Е про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та Розпоряджень від 07.07.2015 року №266-ДН-1-Е, №267-ДН-1-Е, №268-ДН-1-Е, №69ДН-1-Е про усунення правопорушення на ринку цінних паперів відсутні.

Доводи позивача про те, що він не є емітентом в розумінні вимог Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», та до нього не можуть бути застосовані санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, суд вважає безпідставними з огляду на те, що позивач на момент існування спірних правовідносин був правонаступником особи, акції якої були зареєстровані на фондовому ринку, що зумовлювало наявність відповідних обов'язків до скасування реєстрації акцій.

Виходячи із зазначеного, апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Славгород-Агро" слід залишити без задоволення, а постанову Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 28 вересня 2015 р. - без змін.

На підставі викладеного, керуючись ст.195,196,198,200,205,206 КАС України, суд, -

УХВАЛИВ:

Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Славгород-Агро" - залишити без задоволення.

Постанову Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 28 вересня 2015 р. у справі № 804/10852/15 - залишити без змін.

Ухвала суду апеляційної інстанції за наслідками перегляду набирає законної сили з моменту проголошення.

Касаційна скарга на судове рішення подається протягом двадцяти днів після набрання законної сили судовим рішенням суду апеляційної інстанції, крім випадків, передбачених цим Кодексом, а в разі складення судового рішення в повному обсязі відповідно до статті 160 цього Кодексу - з дня складення судового рішення в повному обсязі.

Ухвала суду складена в повному обсязі 29.03.2016 року.

Головуючий: Л.П. Туркіна

Суддя: Ю.В. Дурасова

Суддя: А.О. Коршун