Справа № 808/4929/13-а
Суддя: Сіпака Андрій Васильович
Дата ухвалення: 2016-02-19 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 лютого 2016 року Справа № 808/4929/13-а м.Запоріжжя
Запорізький окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді А.В. Сіпаки,

при секретарі судового засідання І.С. Горбової,

за участі представників сторін

від позивача не прибув

від відповідача Баль Д.П.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду м. Запоріжжя адміністративну справу

за позовною заявою: Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Атлант»

про стягнення штрафу

ВСТАНОВИВ:

До Запорізького окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - позивач) до Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Атлант» (далі - відповідач) про стягнення штрафу у розмірі 17000 грн.

Позивач в судове засідання не прибув, надіслав до суду клопотання про розгляд справи за його відсутності.

Представник відповідача в судовому засіданні проти задоволення позову заперечив, суду пояснив, що відповідачем надавалась звітність в електронній формі, про що свідчать відповідні роздруковані журнали зміну стану первинного пакету звітних даних страховика за 1-3 квартали 2012 року у Комплексній інформаційній системі Держфінпослуг. Просить в задоволенні позову відмовити.

Суд, заслухавши пояснення представника відповідача, розглянувши матеріали та фактичні обставини справи, оцінивши надані докази, суд вважає що позовні вимоги не підлягають задоволенню виходячи з наступного.

Судом встановлено, що 10.12.2012 позивачем було складено Акт про порушення законодавства про фінансові послуги Товариством з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Атлант» за № 442/13-10/13/3, відповідно до якого встановлено відповідачем порушення законодавства про фінансові послуги, а саме звітні дані за І квартал, перше півріччя та 9 місяців 2012 року до Нацкомфінпослуг Товариством подані тільки у паперовій формі (вх.. № 13/0502-ск від 03.05.2012, № 13/1415-ск від 30.07.2012, № 13/1916-ск від 29.10.2012), однак станом на 07.12.2012 звітні дані за І квартал, перше півріччя та 9 місяців 2012 року в електронній формі Товариством не подано. Зазначена інформація свідчить про порушення відповідачем вимог ст.. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у частині обов'язковості надання фінансовою установою звітності відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг та вимог п. 2.5 Порядку, в частині неподання страховиком електронної форми проміжної звітності до 25-го числа включно місяця, що настає за звітним кварталом.

Даний Акт відповідачу було надіслано з повідомленням про вручення та отримано уповноваженою особою 20.12.2012.

На підставі Акту від 10.12.2012 № 442/13-10/13/3 Нацкомфінпослуг 20.12.2012 було прийнято постанову № 165/13-11/13/3 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг та застосовано до Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Атлант» штрафні санкції у розмірі 17000 грн.

Вказана постанова відповідно до супровідного листа від 24.12.2012 № 6228/13-8 була надіслана на адресу відповідача та отримана уповноваженою особою 03.01.2013.

Відповідно до ст.1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від фінансова установа - фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Статтею 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" передбачено, що фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Порядок складання звітних даних страховиків, затверджений Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 3 лютого 2004 року № 39, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 23 квітня 2004 р. за № 517/9116.

Пунктом 1.1. даного Порядку передбачено, що він визначає процедуру складання, термін подання до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) звітних даних щодо здійснення страхової діяльності.

Відповідно до п. 2.1 Порядку форми звітних даних складаються у вигляді документів, передбачених цим Порядком, у електронній та паперовій формах. Електронна форма звітності складається та подається страховиками через веб-інтерфейс на офіційному сайті Нацкомфінпослуг в режимі он-лайн. Інформація у електронній формі складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування звітних даних у встановленому форматі, шляхом заповнення таблиць та форм, передбачених цим Порядком. Звітні дані страховика, що надаються до Нацкомфінпослуг у паперовій та електронній формах, повинні бути достовірними та повними.

Пунктом 2.5 Порядку передбачено, що страховики складають документи, передбачені цим Порядком, та подають в електронній і паперовій формах до центрального апарату Держфінпослуг. Документи подаються: проміжної звітності - до 25-го числа включно місяця, що настає за звітним кварталом; річної звітності - до 9-го лютого включно року, наступного за звітним.

Відповідно до ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Статтею 40 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" передбачено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Судом встановлено та представниками сторін не заперечується факт подачі до Нацкомфінпослуг Товариством звітів у паперовій формі (вх. № 13/0502-ск від 03.05.2012, № 13/1415-ск від 30.07.2012, № 13/1916-ск від 29.10.2012).

Крім того, представником відповідача до суду надані документи, які підтверджують подачу 25.04.2012, 25.07.2012 та 25.10.2012 спеціалізованої фінансової звітності страховика за І квартал, перше півріччя та 9 місяців 2012 року в електронній формі, а саме роздруківки з Комплексної інформаційної системи Держфінпослуг.

Суд не бере до уваги надані до суду роздруківки з Комплексної інформаційної системи Держфінпослуг, де відображено дати надіслання звітів датовані 23.02.2013, оскільки такі звіти надійшли за статусом коригуючий, право на подачу яких відповідачем визначено п. 2.6 Порядку.

Таким чином надані до суду представником відповідача спростовують висновки позивача, викладені в Акті, стосовно вчинення відповідачем правопорушення на ринку фінансових послуг, а відтак у суду відсутні підстави для задоволення позову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про стягнення штрафу у розмірі 17000 грн.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 71, 159-163, 186 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

1. У задоволенні позовної заяви Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг відмовити в повному обсязі.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого Кодексом адміністративного судочинства України, якщо таку скаргу не було подано.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України, або прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя А.В. Сіпака