Справа № 826/20313/15
Суддя: Огурцов О.П.
Дата ухвалення: 2016-02-29 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

29 лютого 2016 року № 826/20313/15

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Огурцова О.П., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Консалтінг Україна"
до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
про скасування постанови,
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Товариство з обмеженою відповідальністю "Консалтінг Україна" звернулося до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови № 679-ЦД-1-ЮО від 13.05.2015.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідач протиправно виніс постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13.05.2015 № 679-ЦД-1-ЮО, оскільки на момент винесення спірного рішення склад правопорушення був відсутній, так як вимоги рішення від 01.10.2013 № 2169 щодо скасування реєстрації випуску акцій ЗАТ Міжнародний центр культурних та ділових зв'язків «Консалтинг Україна» були виконані до моменту винесення постанови, а саме: 05.03.2014 (розпорядження № 12-ЦД-С-А).

Представник позивача підтримав позовні вимоги.

Представник відповідача у судовому засіданні заперечила проти позову, надала суду письмові заперечення проти позову, в яких просила відмовити у задоволенні адміністративного позову повністю. Свої заперечення відповідач обґрунтовує тим, що рішенням від 01.10.2013 № 2169 було зобов'язано ТОВ "КОНСАЛТІНГ УКРАЇНА", як правонаступника ЗАТ "КОНСАЛТІНГ УКРАЇНА", у строк до 29 листопада 2013 року усунути порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 N 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 за N 822/23354 (пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку), та протягом одного робочого дня після усунення порушення повідомити Комісію та додати до повідомлення документи, які підтверджують факт усунення порушення. Однак, ТОВ "КОНСАЛТІНГ УКРАЇНА" усунуло порушення пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку лише 05.03.2014, тобто поза строками, що були встановленні рішенням від 01.10.2013 № 2169, що і стало наслідком накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до частини четвертої статті 122 Кодексу адміністративного судочинства України, суд ухвалив продовжити розгляд справи у письмовому провадженні.

Під час судового розгляду справи, суд,-

В С Т А Н О В И В:

01.10.2013 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", керуючись статтею 108 Цивільного кодексу України, на підставі листа Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у зв'язку з виявленням в діях товариства з обмеженою відповідальністю "КОНСАЛТІНГ УКРАЇНА" (код за ), яке є правонаступником закритого акціонерного товариства МІЖНАРОДНИЙ ЦЕНТР КУЛЬТУРНИХ ТА ДІЛОВИХ ЗВ'ЯЗКІВ "КОНСАЛТІНГ УКРАЇНА" (код за ), порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 N 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 за N 822/23354 (пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.98 N 222, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.03.99 за N 180/3473) (далі - Порядок), з метою захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, винесла рішення № 2169, яким зобов'язала товариство з обмеженою відповідальністю "КОНСАЛТІНГ УКРАЇНА", правонаступника ЗАТ "КОНСАЛТІНГ УКРАЇНА", у строк до 29 листопада 2013 року усунути порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 N 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 за N 822/23354 (пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку), та протягом одного робочого дня після усунення порушення повідомити Комісію та додати до повідомлення документи, які підтверджують факт усунення порушення.

02.12.2013 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «КОНСАЛТІНГ Україна».

11.12.2013 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

18.12.2013 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

09.01.2014 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 8-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому встановлені ознаки порушення ТОВ «Консалтінг Україна» вимог п. 10, ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2013 року №2169 про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 29.11.2013).

10.01.2014 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

22.01.2014 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

05.03.2015 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження № 12-ЦД-С-А, яким скасовано реєстрацію випуску акцій ЗАТ Міжнародний центр культурних та ділових зв'язків «Консалтинг Україна», свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ЗАТ Міжнародний центр культурних та ділових зв'язків «Консалтинг Україна» від 28.09.2000 №561/10/1/00, видане Управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області, анульовано.

28.01.2015 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

13.05.2015 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 679-ЦД-1-ЮО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої на ТОВ «Консалтінг Україна» за несвоєчасне виконання Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2013 року № 2169 накладено штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17000 грн.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Консалтінг Україна», не погоджуючись з такою позицією контролюючого органу, звернулось з відповідним позовом до суду.

Оцінивши докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні, суд вважає позов таким, що підлягає задоволенню з наступних підстав.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені в Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до частини першої статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ч. 4 ст. 6 Закону).

Згідно із частиною першою статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Як вбачається з матеріалів справи, відповідачем було винесено рішення від 01.10.2013 № 2169, яким зобов'язано ТОВ "КОНСАЛТІНГ УКРАЇНА", як правонаступника ЗАТ "КОНСАЛТІНГ УКРАЇНА", у строк до 29 листопада 2013 року усунути порушення вимог пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 N 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 за N 822/23354.

В пункті 3.1 глави 3 розділу III Порядку № 737 зазначено, що протягом десяти робочих днів після прийняття рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення комісія з припинення має подати до реєструвального органу документи для зупинення обігу акцій, визначені даним пунктом.

З матеріалів справи вбачається, що товариством неодноразово подавались заяви та пакети документів на скасування реєстрації випуску акцій 3AT «Консалтгінг Україна», однак розпорядженнями від 14.02.2013 № 27-ЦД-В, від 12.12.2013 № 237-ЦД-В, від 15.01.2014 № 02-ЦД-В, у скасуванні реєстрації випуску акцій та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій було відмовлено у зв'язку із відсутністю всіх необхідних документів.

Лише 05.03.2015 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження № 12-ЦД-С-А, яким скасовано реєстрацію випуску акцій ЗАТ Міжнародний центр культурних та ділових зв'язків «Консалтинг Україна», а свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ЗАТ Міжнародний центр культурних та ділових зв'язків «Консалтинг Україна» анульовано.

В пункті 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» зазначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно дот пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З наведених правових норм вбачається, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право застосувати до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за несвоєчасне виконання рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів. При цьому, необхідним елементом в даному випадку є несвоєчасне виконання рішення суб'єкта владних повноважень на ринку цінних паперів.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначені в Правилах, затверджених рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від16.10.2012 N 1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 р. за N 1855/22167 (далі - Правила № 1470).

Відповідно до пункту 1 розділу IV Правил № 1470, уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Якщо після винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, але до моменту складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів виявлено підстави, передбачені пунктом 2 розділу III цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі. Якщо під час провадження у справі про правопорушення, яке було зупинено до підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів, були встановлені підстави, передбачені пунктом 2 розділу III цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі одночасно з постановою про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, які надсилаються особі, щодо якої їх винесено.

Відповідно до пункту 3 розділу VII Правил № 1470, у справі про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.

Згідно із пунктом 2 розділу ІІІ Правил № 1470, справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю: за відсутності факту вчинення правопорушення; за відсутності складу правопорушення; якщо справа не підлягає розгляду Комісією; у разі закінчення на дату розгляду справи про правопорушення строків, передбачених законом; наявність по тому самому факту не скасованої постанови уповноваженої особи, рішення суду; внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про державну реєстрацію припинення юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення, або визнання її банкрутом; внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про судове рішення щодо припинення юридичної особи; скасування законодавчого акта, який встановлює відповідальність за правопорушення; за наявності за даним фактом порушеної справи про правопорушення щодо особи, яка притягується до відповідальності.

Відповідно до розділу VIII Правил № 1470 та частини п'ятої статті 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», уповноважена особа приймає рішення про застосування санкції протягом тридцяти робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.

В пунктах 4, 5 розділу ІІІ Правил № 1470 зазначено, що провадження у справі про правопорушення зупиняється у випадках: перебування на розгляді в Комісії, в судових органах або в інших державних органах іншої справи, рішення за якою матиме значення при вирішенні справи; необхідності проведення експертизи, додаткової перевірки або отримання відповідних висновків; у разі відсутності інформації про місцезнаходження особи, щодо якої порушено справу. Про зупинення провадження у справі уповноваженою особою виноситься постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів. У разі зупинення провадження у справі про правопорушення перебіг строку призупиняється з дати винесення відповідної постанови.

Провадження у справі про правопорушення відновлюється після з'ясування обставин, які спричинили його зупинення, про що уповноважена особа виносить постанову про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів. З дати винесення постанови про відновлення провадження у справі про правопорушення перебіг строку продовжується з урахуванням часу, що минув до його зупинення.

З аналізу правових норм вбачається, що обов'язковим елементом для застосування санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є винесення рішення про накладення санкції протягом 30-ти робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.

Як підтверджується матеріалами справи та не заперечується сторонами, відповідач для усунення порушення вимог пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку № 737 установив позивачу строк до 29.11.2013 (п'ятниця).

У встановлений строк, позивач не усунув порушення, що стало наслідком прийняття постанови від 02.12.2013 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «КОНСАЛТІНГ Україна» (1-й день виявлення факту правопорушення).

Відтак, суд встановив, що спірна постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13.05.2015 № 679-ЦД-1-ЮО (з урахуванням зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: на період з 11.12.2013 по 18.12.2013 та з 22.01.2014 по 28.04.2015) була винесена на 37-й робочий день після виявлення факту правопорушення, що суперечить розділу VIII та пункту 2 розділу ІІІ Правил № 1470.

Таким чином, суд дійшов висновку, що постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13.05.2015 № 679-ЦД-1-ЮО підлягає скасуванню.

Відповідно до частин першої та другої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

З огляду на викладене, керуючись вимогами статей 69-71, 94, 160-165, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов - задовольнити повністю.

2. Скасувати постанову Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 679-ЦД-1-ЮО від 13.05.2015 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України постанова суду першої інстанції, якщо інше не встановлено цим Кодексом, набирає законної сили після закінчення строку для її апеляційного оскарження. У разі апеляційного оскарження постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України. Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя О.П. Огурцов