Справа № 820/11706/15
Суддя: Спірідонов М.О.
Дата ухвалення: 2016-02-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ПОСТАНОВА

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

"16" лютого 2016 р. № 820/11706/15

Харківський окружний адміністративний суд у складі

Головуючого судді Спірідонов М.О.

Суддів Зінченка А.В., Тітова О.М.,

за участю секретаря судового засідання Сайко А.О.

розглянувши у відкритому судовому засіданні у приміщенні Харківського окружного адміністративного суду адміністративну справу за позовом

Приватного підприємства "Партнер-С"
до Національного банку України
про визнання дій незаконними ,

В С Т А Н О В И В:

Позивач, Приватне підприємство "Партнер-С", звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом, в якому просить суд визнати протиправними дії Національного банку України щодо не підтвердження можливості здійснення купівлі іноземної валюти за заявами Приватного підприємства "Партнер-С" про купівлю іноземної валюти або банківських металів № 11 від 18.11.2015 року, № 12 від 24.11.2015 року, № 13 від 27.11.2015 року.

В обґрунтування позову зазначено, що дії відповідача щодо не підтвердження можливості здійснення купівлі іноземної валюти за заявами Приватного підприємства "Партнер-С" про купівлю іноземної валюти або банківських металів № 11 від 18.11.2015 року, № 12 від 24.11.2015 року, № 13 від 27.11.2015 року є незаконними та такими, що порушують права та законні інтереси позивача, оскільки заяви позивача № 11 від 18.11.2015р., № 12 від 24.11.2015р., № 13 від 27.11.2015р. були подані з дотриманням усіх вимог, передбачених п.1 глави 1 розділу II, п.1, п.3 глави 1 розділу IV, п.4, п.6 глави 2 розділу IV Постанови Правління НБУ № 281, п.17, п.18 Постанови Правління НБУ № 581, та не підпадають під будь-які заборони чи обмеження, встановлені Постановами Правління НБУ № 281, № 581 - вважали, що Національним банком України повідомлено про непідтвердження можливості здійснення купівлі іноземної валюти за Заявами ПП «ПАРТНЕР-С» № 11 від 18.11.2015р., № 12 від 24.11.2015р., № 13 від 27.11.2015р. за відсутності будь-яких правових підстав для цього.

Вказаними діями вочевидь порушуються права та законні інтереси ПП «ПАРТНЕР-С» і створюються перешкоди для здійснення операцій з купівлі іноземної валюти з метою виконання позивачем взятих на себе договірних зобов'язань перед нерезидентом.

Позивач з зазначеними діями відповідача не погоджується, вважає їх незаконними та такими, що порушують права та законні інтереси позивача.

Представник позивача в судове засідання з'явився, позовні вимоги підтримав та просив суд їх задовольнити в повному обсязі.

Представник відповідача в судове засідання з'явився, щодо задоволення позовних вимог заперечував в повному обсязі.

Судом встановлено, що 18.11.2015 року позивачем до обслуговуючого банку - ПАТ «Діамантбанк» з використанням програмно-технічного комплексу «Клієнт-Банк» була подана заява про купівлю іноземної валюти або банківських металів № 11 від 18.11.2015р. на суму 51 064,70 доларів США для здійснення оплати за товар за зовнішньоекономічним договором № 08052015 від 08.05.2015 року. До зазначеної заяви позивачем було долучило необхідний пакет документів в електронному вигляді та на паперових носіях відповідно до вимог п. 18 Постанови Правління НБУ № 581 від 03.09.2015 року «Про врегулювання ситуації на грошово-кредитному та валютному ринках України».

23.11.2015р. працівником ПАТ «Діамантбанк» в усній формі було повідомлено позивача про не підтвердження Національним банком України можливості здійснення купівлі іноземної валюти за вказаною Заявою № 11 від 18.11.2015р.

Листом № 87 від 23.11.2015р. ПП «ПАРТНЕР-С» звернулось до Дирекції ПАТ «Діамантбанк» в м. Харків з проханням повідомити про наведені Національним банком України підстави, з яких не підтверджено можливість здійснення купівлі іноземної валюти за Заявою підприємства № 11 від 18.11.2015р.

Листом за вих. № 1389 від 24.11.2015 року обслуговуючий банк надав відповідь, в якій поінформував, що 23.11.2015р. ПАТ «Діамантбанк» отримав від Національного банку України повідомлення про не підтвердження Заяви підприємства № 11 від 18.11.2015р. без зазначення причин та/або підстав для не підтвердження можливості здійснення купівлі іноземної валюти.

24.11.2015р. ПП «ПАРТНЕР-С» до ПАТ «Діамантбанк» вдруге була подана заява про купівлю іноземної валюти або банківських металів № 12 від 24.11.2015р. на суму 51 064,70 доларів США для здійснення оплати за товар за зовнішньоекономічним договором № 08052015 від 08.05.2015 року до якої було долучило необхідний пакет документів в електронному вигляді та на паперових носіях відповідно до вимог п.18 Постанови Правління НБУ № 581.

27.11.2015 року працівником ПАТ «Діамантбанк» в усній формі було повідомлено ПП «ПАРТНЕР-С» про непідтвердження Національним банком України можливості здійснення купівлі іноземної валюти за вказаною Заявою № 12 від 24.11.2015 року.

Листом № 100 від 27.11.2015 року ПП «ПАРТНЕР-С» звернулось до Дирекції ПАТ «Діамантбанк» в м. Харків з проханням повідомити про наведені Національним банком України підстави, з яких не підтверджено можливість здійснення купівлі іноземної валюти за Заявою підприємства № 12 від 24.11.2015 року.

Листом за вих. № 1418 від 27.11.2015 року обслуговуючий банк надав відповідь, в якій поінформував, що 27.11.2015р. ПАТ «Діамантбанк» отримав від Національного банку України повідомлення про не підтвердження Заяви підприємства № 12 від 24.11.2015р. без зазначення причин та/або підстав для непідтвердження можливості здійснення купівлі іноземної валюти.

27.11.2015р. ПП «ПАРТНЕР-С» до ПАТ «Діамантбанк» втретє була подана заява про купівлю іноземної валюти або банківських металів № 13 від 27.11.2015р. на суму 51 064,70 доларів США для здійснення оплати за товар за зовнішньоекономічним договором № 08052015 від 08.05.2015 року, до якої позивачем було долучило необхідний пакет документів в електронному вигляді та на паперових носіях відповідно до вимог п.18 Постанови Правління НБУ № 581.

02.12.2015р. працівником ПАТ «Діамантбанк» в усній формі було повідомлено ПП «ПАРТНЕР-С» про непідтвердження Національним банком України можливості здійснення купівлі іноземної валюти за вказаною Заявою № 13 від 27.11.2015р.

Листом №110 від 02.12.2015 року позивач звернувся до Дирекції ПАТ «Діамантбанк» в м. Харків з проханням повідомити про наведені Національним банком України підстави, з яких не підтверджено можливість здійснення купівлі іноземної валюти за Заявою підприємства № 13 від 27.11.2015р.

Листом за вих. № 1459 від 03.12.2015р. обслуговуючий банк надав відповідь, в якій поінформував, що 02.12.2015 року ПАТ «Діамантбанк» отримав від Національного банку України повідомлення про непідтвердження Заяви підприємства № 13 від 27.11.2015р. без зазначення причин та/або підстав для непідтвердження можливості здійснення купівлі іноземної валюти.

Суд зазначає, що предметом розгляду є застосування Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою, Правила функціонування Системи підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України та перерахування (зарахування) коштів за окремими операціями з іноземною валютою, затверджені постановою Правління Національного банку України від 10.08.2005 №281 та постанови Правління Національного банку України від 03.09.2015 № 581 «Про врегулювання ситуації на грошово-кредитному та валютному ринках України» (далі - Постанова 581).

Вислухавши пояснення сторін, дослідивши матеріали справи, колегія суддів вважає, що позов не підлягає задоволенню.

Статтею 7 Закону про Національний банк встановлено, зокрема, що Національний банк проводить грошово-кредитну політику, встановлює для банків правила проведення банківських операцій, здійснює банківське регулювання, здійснює відповідно до визначених спеціальним законом повноважень валютне регулювання, визначає порядок здійснення операцій в іноземній валюті, організовує і здійснює валютний контроль за банками, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій.

Крім того, право Національного банку, використовуючи адміністративний метод банківського регулювання, встановлювати заборони та обмеження щодо вчинення банківськими установами певних дій (операцій) закріплено у Законі України «Про банки і банківську діяльність» (далі - Закон про банки). Так, стаття 66 Закону про банки передбачає, що державне регулювання діяльності банків здійснюється Національним банком шляхом встановлення вимог та обмежень щодо діяльності банків.

Стаття 46 Закону про Національний банк передбачає, що Національний банк в необхідних випадках застосовує валютні обмеження.

Згідно зі статтею 44 Закону про Національний банк Національний банк діє як уповноважена державна установа при застосуванні законодавства України про валютне регулювання і валютний контроль. До його компетенції, зокрема, належить видання нормативно-правових актів щодо ведення валютних операцій, здійснення контролю, у тому числі шляхом здійснення планових і позапланових перевірок за діяльністю банків, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, в частині дотримання ними валютного законодавства.

Нормативно-правові акти Національного банку з питань, віднесених до його повноважень є обов'язковими для органів державної влади і органів місцевого самоврядування, банків, підприємств, установ незалежно від форм власності, а також для фізичних осіб (ст.56 Закону про Національний банк).

Відповідно до статті 45 Закону про Національний банк Національний банк організовує торгівлю валютними цінностями на валютному ринку України відповідно до законодавства про валютне регулювання.

Нормою спеціального закону, а саме статтею 11 Декрету Кабінету Міністрів України «Про систему валютного регулювання і валютного контролю» (далі - Декрет»), встановлено, що Національний банк у сфері валютного регулювання серед іншого:

- здійснює валютну політику виходячи з принципів загальної економічної політики України;

- видає у межах, передбачених Декретом, обов'язкові для виконання нормативні акти щодо здійснення операцій на валютному ринку України;

-забезпечує виконання уповноваженими банками функцій щодо здійснення валютного контролю згідно з Декретом та іншими актами валютного законодавства.

Крім того, за змістом статей 1 і 2 Декрету, резиденти і нерезиденти мають право бути власниками валютних цінностей і здійснювати валютні операції (а це операції, пов'язані з переходом права власності на валютні цінності, з передаванням заборгованостей та інших зобов'язань, предметом яких є валютні цінності) з урахуванням обмежень, встановлених Декретом та іншими актами валютного законодавства України, тобто законодавчо встановлено особливий правовий режим обороту для такого виду майна як валютні цінності, зокрема для іноземної валюти.

Згідно із статтею 6 Декрету встановлено, що торгівля іноземною валютою на території України резидентами і нерезидентами-юридичними особами здійснюється через уповноважені банки та інші фінансові установи, що одержали ліцензію на торгівлю іноземною валютою Національного банку України виключно на міжбанківському валютному ринку України. Структура міжбанківського валютного ринку, а також порядок і умови торгівлі іноземною валютою на міжбанківському валютному ринку визначаються Національним банком.

На реалізацію вищезазначених повноважень Національним банком прийнято Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою, Правила функціонування Системи підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України та перерахування (зарахування) коштів за окремими операціями з іноземною валютою, затверджені постановою Правління Національного банку України від 10.08.2005 №281.

Крім того, з метою врегулювання ситуації на грошово-кредитному ринку, зокрема його валютному сегменті прийнято постанову Правління Національного банку України від 03.09.2015 № 581 «Про врегулювання ситуації на грошово-кредитному та валютному ринках України» (далі - Постанова 581).

Пунктом 6 Постанови 581 запроваджено низку заходів щодо діяльності банків. У підпункті 18 пункту 6 Постанови 581 з метою недопущення недобросовісної практики проведення валютних операцій уповноважені банки формують реєстр операцій за дорученнями клієнтів із купівлі іноземної валюти / перерахування за межі України іноземної валюти / перерахування коштів у гривнях на користь нерезидентів через кореспондентські рахунки банків-нерезидентів у гривнях, відкриті в уповноважених банках / перерахування коштів, що здійснюється на користь нерезидентів через філії уповноважених банків, відкриті на території інших держав (далі - Реєстр), та подають його до Національного банку України в день отримання від клієнта заяви про купівлю іноземної валюти / платіжного доручення.

Уповноваженим банкам забороняється проводити операцію клієнта в разі отримання від Національного банку повідомлення про непідтвердження можливості її здійснення.

Пунктом 7 Постанови 581 визначено, що на час дії цієї постанови інші нормативно-правові акти Національного банку України діють у частині, що не суперечить вимогам цієї постанови.

Підпунктом 18 пункту 6 Постанови 581 встановлено, що з метою запобігання непродуктивному відпливу капіталу за кордон Національний банк має право запитувати й отримувати від уповноваженого банку копії додаткових документів, необхідних для з'ясування обставин щодо конкретної операції, інформація про яку була подана у відповідному реєстрі. У цьому разі уповноважений банк не може здійснювати таку операцію до моменту отримання окремого підтвердження Національного банку.

Як було встановлено судом Національний банк запитав від уповноваженого банку ПАТ «ДІАМАНТБАНК» додаткові документи, а саме: висновок фінансового моніторингу банку, для з'ясування обставин щодо операції Позивача.

Суд зазначає, що відповідний висновок фінансового моніторингу за всіма заявками позивач № 11,12,13 було надано ПАТ «ДІАМАНТБАНК» лише 02.12.2015 року.

Виходячи з вище викладеного колегія приходить до висновку, що Національний банк при непідтвердженні заяв позивача про купівлю іноземної валюти № 11 від 18.11.2015 року, № 12 від 24.11.2015 року, № 13 від 27.11.2015 року (електронні повідомлення Національного банку від 23.11.2015 №25-03001/90704, від 27.11.2015 №25-03001/90780, від 02.12.2015 №25-03001/94475) діяв згідно з Конституцією і законами України, у межах наданих повноважень.

Керуючись ст.ст. 4, 7, 86, ч.1 ст.158, 160-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України Харківський окружний адміністративний суд, -

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні адміністративного позову Приватного підприємства "Партнер-С" до Національного банку України про визнання дій незаконними - відмовити.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в десятиденний строк з дня її проголошення та з дня отримання копії постанови, у разі проголошення постанови суду, яка містить вступну та резолютивну частини, а також прийняття постанови у письмовому провадженні.

Якщо суб'єкта владних повноважень, у випадках та порядку, передбаченому частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Постанова у повному обсязі виготовлена 19 лютого 2016 року.

Головуючий суддя Спірідонов М.О.

Судді Зінченко А.В.

Тітов О.М.